| В соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан», от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», от 19 марта 2010 года «О государственной статистике», от 2 июля 2018 года «О валютном регулировании и валютном контроле» и постановлением Правительства Республики Казахстан от 16 августа 2019 года № 602 «Об утверждении мер, направленных на снижение рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма» Правление Национального Банка Республики Казахстан утверждены: 1) перечень отчетности о соблюдении требований законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, представляемой юридическим лицом, осуществляющим деятельность исключительно через обменный пункт на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, согласно приложению 1 к постановлению; 2) форму отчета об отказах от проведения операций с деньгами и (или) иным имуществом физических лиц, включенных в перечень лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, согласно приложению 2 к постановлению; 3) форму отчета о совершении операций с деньгами и (или) иным имуществом физических лиц согласно приложению 3 к постановлению; 4) форму отчета об аффилиированных лицах юридического лица, осуществляющего деятельность исключительно через обменный пункт на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, и их операциях с деньгами и (или) иным имуществом согласно приложению 4 к постановлению; 5) форму отчета о переводах денег по банковским счетам юридического лица, осуществляющего деятельность исключительно через обменный пункт на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, открытым в иностранных банках, согласно приложению 5 к постановлению; 6) Правила представления юридическим лицом, осуществляющим деятельность исключительно через обменный пункт на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, отчетности о соблюдении требований законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма согласно приложению 6 к постановлению. . Правила представления отчетности юридическим лицом, осуществляющим деятельность исключительно через обменный пункт на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, (далее - уполномоченная организация) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан» и определяют порядок представления отчетности уполномоченной организацией в Национальный Банк Республики Казахстан (далее - Национальный Банк). Количественные данные в представляемой уполномоченной организацией отчетности указываются в национальной валюте Республики Казахстан - тенге, а также в иностранной валюте. Выявление Национальным Банком ошибок (внутриформенного и межформенного контроля) является основанием для возврата отчетности в уполномоченную организацию для исправления. Уполномоченная организация (ее филиал) представляет в территориальный филиал Национального Банка 1 (один) раз в полугодие в бумажном и (или) электронном формате отчеты, предусмотренные в приложении 1 к настоящему постановлению, в срок не позднее 20 (двадцатого) числа месяца, следующего за отчетным полугодием. Уполномоченная организация (ее филиал) представляют в Национальный Банк Республики Казахстан отчеты, предусмотренные в приложении 1 к настоящему постановлению, посредством использования информационных систем с соблюдением процедур подтверждения электронной цифровой подписью. В случае отсутствия возможности представления отчетности электронным способом отчеты формируются отдельно по каждому региону и представляются в бумажном виде в территориальный филиал Национального Банка по месту нахождения уполномоченной организации (ее филиала). При представлении отчетности разными способами датой представления отчетности считается ранняя из дат. Если срок представления отчетности, установленный настоящим пунктом, истекает в нерабочий день, то датой окончания срока представления отчетности считается следующий за ним рабочий день. Если срок представления отчетности, установленный настоящим пунктом, истекает в период действия чрезвычайного положения на всей территории Республики Казахстан либо территории, где находится уполномоченная организация (ее филиал), то датой окончания срока представления отчетности считается десятый рабочий день, следующий за днем окончания истечении срока действия чрезвычайного положения на всей территории Республики Казахстан либо территории, где находится уполномоченная организация (ее филиал). Отчетность на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату подписывается первым руководителем, главным бухгалтером либо лицами, уполномоченными на подписание отчетности и хранится в уполномоченной организации. По требованию Национального Банка, уполномоченная организация не позднее 2 (двух) рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность на бумажном носителе, в которой отсутствуют исправления и подчистки. Полнота и достоверность данных в отчетности, а также идентичность данных, представляемых в электронном формате, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем, главным бухгалтером либо лицами, уполномоченными на подписание отчетности. При добровольной ликвидации уполномоченной организации отчетность представляется в Национальный Банк до даты извещения (включительно) о принятом решении территориального филиала Национального Банка о добровольной ликвидации уполномоченной организации. Постановление вводится в действие с 1 января 2021 года и подлежит официальному опубликованию. | 
