|
|
|
Сауда-саттық ұйымдастырушылардың есеп беру ережесін және Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде N 238 тіркелген Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссияның "Бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушыларының есеп беру тәртібі туралы" Нұсқаулықты бекіту жөнінде" 1996 жылғы 22 қазандағы N 118 қаулысына, Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде N 1865 тіркелген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушыларының және бағалы қағаздармен сауда-саттық ұйымдастырушылардың апта және ай сайынғы есепті ұсыну тәртібі туралы" 2002 жылғы 13 сәуірдегі N 130 қаулысына өзгерістер енгізу туралы Қазақстан Республикасы Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 15 наурыздағы N 77 қаулысы Осы редакция ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының 21.08.04 ж. N 252 қаулысымен енгізілген өзгерістеріне дейін қолданылды "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабының 2-тармағының 15)-тармақшасына сәйкес бағалы қағаздардың ұйымдастырылған рыногының ашық болу дәрежесін және қызмет етуінің тиімділігін арттыру мақсатында Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігінің Басқармасы қаулы етеді: 1. Сауда-саттық ұйымдастырушылардың есеп беру ережесі бекітілсін. 2. Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссияның "Бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушыларының есеп беру тәртібі туралы" Нұсқаулықты бекіту жөнінде" 1996 жылғы 22 қазандағы N 118 қаулысына (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 238 тіркелген, Нормативтік құқықтық актілер және Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар рыногы жөніндегі нормативтік актілер жинағында 2001 жылдың сәуірінде жарияланған, Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 1990 тіркелген, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2002 жылғы 2 қыркүйектегі N 356 қаулысымен енгізілген өзгерістермен) мынадай өзгерістер енгізілсін: Бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушыларының есеп беру тәртібі туралы нұсқаулықта: 1) 2.1-тармағының екінші және үшінші абзацтары алынып тасталсын; 2) 2.2-тармағының төртінші абзацы алынып тасталсын. 3. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушыларының және бағалы қағаздармен сауда-саттық ұйымдастырушылардың апта және ай сайынғы есепті ұсыну тәртібі туралы" 2002 жылғы 13 сәуірдегі N 130 қаулысына (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 1865 тіркелген, N 11 "Вестник Национального Банка Казахстана" 2002 жылдың мамырында жарияланған, Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 2578 тіркелген, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2003 жылғы 27 қазандағы N 375 қаулысымен енгізілген өзгерістермен) мынадай өзгерістер енгізілсін: 1) атауында және қаулының қосымшаларында "және бағалы қағаздармен сауда-саттық ұйымдастырушылармен" деген сөздер алынып тасталсын; 2) 4-тармақ алынып тасталсын; 3) 5-тармақтағы "4" саны "3" деген санмен ауыстырылсын; 4) 9-қосымшаның: атауында және 1-тармағында "8" саны "6" деген санмен ауыстырылсын; 2, 3, 6, 7 және 7-1 тармақтарындағы "8" саны алынып тасталсын. 4. Стратегия және талдау департаменті (Еденбаев Е.С.): 1) Заң департаментімен (Байсынов М.Б.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізу шараларын қолға алсын; 2) Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап он күндік мерзімде осы қаулыны Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігінің барлық мүдделі бөлімшелеріне, сауда-саттық ұйымдастырушыларына жіберсін. 5. Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігінің қызметін қамтамасыз ету департаменті (Несіпбаев Р.Р.) Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап он күндік мерзімде осы қаулыны Қазақстан Республикасының ресми бұқаралық ақпарат құралдарында жариялауды қамтамасыз етсін. 6. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Төрағасының орынбасары Е.Л.Бахмутоваға жүктелсін. 7. Осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күн өткеннен кейін күшіне енеді.
Қазақстан Республикасының Қаржы рыногын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 15 наурыздағы N 77 қаулысымен Бекітілген Сауда-саттық ұйымдастырушылардың есеп беру Ережесi Осы ереже сауда-саттық ұйымдастырушының қаржы рыногын және қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу мен қадағалауды жүзеге асыратын уәкiлеттi органға (бұдан әрi - уәкiлеттi орган) есеп беру тәртiбi мен нысандарын белгiлейдi. 1. Сауда-саттық ұйымдастырушысы ай сайын есептi айдан кейiнгi айдың бесiншi жұмыс күнiнен кешiктiрмей уәкiлеттi органға есептi ай үшiн мынадай есептердi: 1) осы Ереженiң 1-қосымшасына сәйкес сауда-саттық ұйымдастырушының қызметiн жүзеге асыруға қатысатын қызметкерлер туралы есептi; 2) осы Ереженiң 2-қосымшасына сәйкес сауда-саттық ұйымдастырушылардың мүшелiгiне хронологиялық тәртiппен қабылданған сауда-саттық ұйымдастырушының мүшелерi туралы есептi; 3) осы Ереженiң 3-қосымшасына сәйкес оларды хронологиялық тәртiппен тiзiмге енгiзе отырып сауда-саттық ұйымдастырушы тiзiмiнiң жекелеген санаттарына кiретiн бағалы қағаздар туралы есептi; 4) осы Ереженiң 4-қосымшасына сәйкес сауда-саттық ұйымдастырушының тiзiмiне кiретiн бағалы қағаздарды қоспағанда, қаржы құралдары туралы есептi; 5) осы Ереженiң 5-қосымшасына сәйкес оның тiзiмiне кiретiн бағалы қағаздарға қатысты сауда-саттық ұйымдастырушысы мүшелерiнiң мәртебесi туралы есептi; 6) есептi кезең үшiн сауда-саттық ұйымдастырушының бағалы қағаздары бойынша индикаторлардың мағыналары мен өзге де жиынтық көрсеткiштер туралы есептi ұсынады. 2. Сауда-саттық ұйымдастырушы күн сайын есептi күннен кейiнгi күннiң Астана уақыты бойынша сағат он бiрден кешiктiрмей уәкiлеттi органға есептi жұмыс күнi үшiн мынадай есептердi: 1) осы Ереженiң 6-қосымшасына сәйкес бағалы қағаздарды сатып алу/сату өтiнiмдерi туралы есептi; 2) осы Ереженiң 7-қосымшасына сәйкес мәмiленiң тараптарын көрсете отырып бағалы қағаздармен сауда-саттық нәтижелерi туралы есептi; 3) осы Ереженiң 8-қосымшасына сәйкес бағалы қағаздармен "репо" операцияларына өтiнiмдер туралы есептi; 4) осы Ереженiң 9-қосымшасына сәйкес қатысушыларды көрсете отырып бағалы қағаздармен "репо" операциялары туралы есептi ұсынады. 3. Есептер уәкiлеттi орган айқындаған және оларды электрондық өңдеуге (қаржылық талдау және сұрыптау) жол беретiн электрондық нысанда ұсынылады. 4. Уәкiлеттi орган есептердi қараған кезде сауда-саттық ұйымдастырушысынан есептерде көрсетiлген ақпаратты тексеру үшiн қажеттi мәлiметтер мен құжаттарды сұратуға құқылы. 5. Есептердi уақтылы ұсынбағаны, мүлдем ұсынбағаны немесе есептерде болатын шынайы емес мәлiметтердi ұсынғаны үшiн сауда-саттық ұйымдастырушысы және оның лауазымды тұлғалары Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес жауап бередi. 6. Осы Ережеде реттелмеген мәселелер Қазақстан Республикасының заңдарында көзделген тәртiппен шешiледi. Сауда-саттық ұйымдастырушылардың есеп беру ережесiне 1-қосымша _____________ бастап _________ дейiнгi кезең үшiн Сауда-саттық ұйымдастырушысының қызметiн жүзеге асыруға қатысатын қызметкерлер туралы есеп [ұйымның атауы]
Сауда-саттық ұйымдастырушылардың есеп беру ережесiне 2-қосымша _____________ бастап _________ дейiнгi кезең үшiн Сауда-саттық ұйымдастырушының мүшелерi туралы есеп [ұйымның атауы]
Сауда-саттық ұйымдастырушылардың есеп беру ережесiне 3-қосымша _____________ бастап _________ дейiнгi кезең үшiн Сауда-саттық ұйымдастырушы тiзiмiнiң жекелеген санаттарына кiретiн бағалы қағаздар туралы есеп [ұйымның атауы]
Кестенің жалғасы ┌─┬───────────┬──────────────┬──────────────┬────┬────┬────┬───────┐ │N│Бағалы қа- │Мәмiлелер саны│Мәмiлелер кө- │Мә- │Мә- │Мә- │Соңғы │ │ │ғаздар эми-├────┬────┬────┤лемi, теңге │мі- │мі- │мі- │мәміле │ │ │тентiнiң │Бар-│Ор- │Қо- ├────┬────┬────┤ле- │ле- │ле- │───┬───┤ │ │ атауы │лығы│на- │сал-│Бар-│Ор- │Қо- │нің │нің │нің │Кү-│Ба-│ │ │ │ │лас-│қы │лығы│на- │сал-│ең │ең │ор- │ні │ға-│ │ │ │ │тыру│ры- │ │лас-│қы │тө- │жо- │таша│ │сы │ │ │ │ │ │нок │ │тыру│ры- │мен-│ғары│ал- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │нок │гі │ба- │ған-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ба- │ғасы│дағы│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ғасы│ │ба- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ғасы│ │ │ ├─┴───────────┴────┴────┴────┴────┴────┴────┴────┴────┴────┴───┴───┤ │1 2 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │1 Тiзiм │ │ санаты │ │2 Бағалы │ │ қағаздың │ │ түрi │ │_____ сана- х х х х х │ │тының │ │_____ бойынша │ │(бағалы қағаз │ │түрi) │ │Бағалы қағаз │ │түрi │ │_____ сана- х х х х х │ │тының │ │_____ бойынша │ │(бағалы қағаз │ │түрi) │ │_____ тізім х х х х х │ │санаты бо- │ │йынша │ │(бағалы қағаз │ │түрi) │ │Жиынтығы х х х х х │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────┘ Сауда-саттық ұйымдастырушылардың есеп беру ережесiне 4-қосымша _____________ бастап _________ дейiнгi кезең үшiн Сауда-саттық ұйымдастырушының тiзiмiне кiретiн бағалы қағаздарды қоспағанда, қаржы құралдары туралы есеп [ұйымның атауы]
Сауда-саттық ұйымдастырушылардың есеп беру ережесiне 5-қосымша _____________ бастап _________ дейiнгi кезең үшiн Тiзiмге кiретiн бағалы қағаздарға қатысты сауда-саттық ұйымдастырушысы мүшелерiнiң мәртебесi туралы есеп [ұйымның атауы]
Сауда-саттық ұйымдастырушылардың есеп беру ережесiне 6-қосымша _____________ бастап _________ дейiнгi кезең үшiн Бағалы қағаздарды сатып алу/сату өтiнiмдерi туралы есеп [ұйымның атауы]
Кестенің жалғасы
Сауда-саттық ұйымдастырушылардың есеп беру ережесiне 7-қосымша _____________ бастап _________ дейiнгi кезең үшiн Мәмiленiң тараптарын көрсете отырып бағалы қағаздармен сауда-саттық нәтижелерi туралы есеп [ұйымның атауы]
Кестенің жалғасы
Сауда-саттық ұйымдастырушылардың есеп беру ережесiне 8-қосымша _____________ бастап _________ дейiнгi кезең үшiн Бағалы қағаздармен "репо" операцияларына өтiнiмдер туралы есеп [ұйымның атауы]
Сауда-саттық ұйымдастырушылардың есеп беру ережесiне 9-қосымша _____________ бастап _________ дейiнгi кезең үшiн Қатысушыларды көрсете отырып бағалы қағаздармен "репо" операциялары туралы есеп [ұйымның атауы]
Кестенің жалғасы
Доступ к документам и консультации
от ведущих специалистов |