<< Назад
Далее >>
0
0
Два документа рядом (откл)
Распечатать
Копировать в Word
Скрыть комментарии системы
Информация о документе
Информация о документе
Поставить на контроль
В избранное
Посмотреть мои закладки
Скрыть мои комментарии
Посмотреть мои комментарии
Сравнение редакций
Увеличить шрифт
Уменьшить шрифт
Корреспонденты
Респонденты
Сообщить об ошибке

(БҰРЫНҒЫ РЕДАКЦИЯ) ҚР 2003 Ж. 2 ШІЛДЕДЕГІ № 461-ІІ ЗАҢЫ

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий
  • Показать изменения

Бағалы қағаздар рыногы туралы 2003 жылғы 2 шілдедегі № 461-ІІ
Қазақстан Республикасының Заңы

(2006.31.01. берілген өзгерістер мен толықтырулармен)

 

Осы редакция 2006 ж. 20 ақпандағы енгізілген өзгерістеріне дейін қолданылды

 

  • Показать изменения

1-тарау.  Жалпы ережелер                                    (1-5 баптар)

  • Показать изменения

2-тарау.  Эмиссиялық бағалы қағаздар шығаруды                (6-13 баптар)

  • Показать изменения

          мемлекеттік тіркеу

  • Показать изменения

3-тарау.  Облигациялар шығару мен олардың айналысының        (14-20 баптар)

  • Показать изменения

          ерекше талаптары

  • Показать изменения

4-тарау.  Эмиссиялық бағалы қағаздарды орналастыру           (21-27 баптар)

  • Показать изменения

5-тарау.  Эмиссиялық бағалы қағаздар айналысы                (28-32 баптар)

  • Показать изменения

6-тарау.  Опциондардың, фьючерстердің, своптардың,           (33-35 баптар)

  • Показать изменения

          қазақстанның депозитарийлiк қолхаттарының және

          өзге де туынды бағалы қағаздардың айналысы

  • Показать изменения

7-тарау.  Эмиссиялық бағалы қағаздармен мәмілелерді          (36-40 баптар)

          тіркеу және олар бойынша құқықтарды бастау

  • Показать изменения

8-тарау.  Бағалы қағаздар рыногындағы коммерциялық           (41-44 баптар)

  • Показать изменения

          және қызметтік құпия

  • Показать изменения

9-тарау.  Бағалы қағаздар рыногындағы қызметті               (45-56 баптар)

  • Показать изменения

          жүзеге асыру тәртібі

10-тарау. Бағалы қағаздарын нақтылы ұстау                    (57-62 баптар)

  • Показать изменения

11-тарау. Бағалы қағаздар рыногындағы брокерлiк және дилерлiк     (63-64 баптар)

  • Показать изменения

          қызмет

  • Показать изменения

12-тарау. Бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің        (65-68 баптар)

  • Показать изменения

          жүйесін жүргізу жөніндегі қызмет

  • Показать изменения

13-тарау. Инвестициялық портфельді басқару жөніндегі         (69-72 баптар)

  • Показать изменения

          қызмет. Зейнетақы активтерін инвестициялық

  • Показать изменения

          басқару жөніндегі қызмет

  • Показать изменения

14-тарау. Кастодиандық қызмет                                (73-75 баптар)

  • Показать изменения

15-тарау. Трансфер-агенттік қызмет                           (76-77 баптар)

16-тарау. Орталық депозитарий                                (78-82 баптар)

  • Показать изменения

17-тарау. Сауда-саттықты ұйымдастырушы                       (83-90 баптар)

  • Показать изменения

18-тарау. Бағалы қағаздар рыногындағы                        (91-100 баптар)

  • Показать изменения

          өзін-өзі реттейтін ұйымдар

19-тарау. Бағалы қағаздар рыногындағы ақпарат               (101-107 баптар)

  • Показать изменения

20-тарау. Бағалы қағаздар рыногы субъектілерінің            (108-112 баптар)

  • Показать изменения

          қызметін бақылау

21-тарау. Қорытынды ережелер                                 (113-114 баптар)

 

2005.08.07 ж. № 72-IІІ ҚР Заңымен мәтін бойынша  сөздер өзгертілді  (бұр. ред. қара)

 

  • Показать изменения

Осы Заң эмиссиялық бағалы қағаздардың және өзге де қаржы құралдарының шығарылуы, орналастырылуы, айналыста болуы және өтелуi процесiнде туындайтын қоғамдық қатынастарды, бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiнiң құрылуы мен қызметi ерекшелiктерiн реттейдi, бағалы қағаздар рыногының қауiпсiз, ашық түрде және тиiмдi жұмыс iстеуiн қамтамасыз ету, инвесторлар мен бағалы қағаздарды ұстаушылардың құқықтарын, бағалы қағаздар рыногы қатысушыларының адал бәсекесiн қорғау мақсатында бағалы қағаздар рыногын реттеу мен қадағалау тәртібін айқындайды.

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

1-тарау. Жалпы ережелер

  • Показать изменения

1-бап. Осы Заңда пайдаланылатын негiзгi ұғымдар

  • Показать изменения

Осы Заңның мақсаттары үшiн мынадай негiзгi ұғымдар пайдаланылады:

  • Показать изменения

1) агенттiк облигация - қаржы агенттiгi шығаратын облигация;

  • Показать изменения

2) андеррайтер - бағалы қағаздар рыногының  брокерлiк және дилерлiк   қызметтi жүзеге асыруға лицензиясы бар және эмитентке эмиссиялық бағалы қағаздарды шығару мен орналастыру жөнiнде қызмет көрсететiн кәсiби қатысушысы;

  • Показать изменения

3) эмиссиялық бағалы қағаздар шығарылымының күшiн жою - эмиссиялық бағалы қағаздың азаматтық құқықтар объектiсi ретiнде өмiр сүруiн тоқтату;

2005.08.07 ж. № 72-IІІ ҚР Заңымен  3-1) тармақшамен толықтырылды 

  • Показать изменения

3-1) базалық актив - стандартталған тауарлар партиясы, бағалы қағаздар, валюта, қаржы құралдары және сауда-саттықты ұйымдастырушының iшкi құжаттарында айқындалған өзге де көрсеткiштер;

  • Показать изменения

4) құжатсыз бағалы қағаз - құжатсыз нысанда (электрондық жазбалардың жиынтығы түрiнде) шығарылған бағалы қағаз;

  • Показать изменения

5) оқшаулау - бағалы қағаздарды ұстаушылар тiзiлiмi жүйесiнде және нақтылы ұстауды есепке алу жүйесiнде бағалы қағаздармен жасалған азаматтық-құқықтық мәмiлелердi тiркеуге бағалы қағаздардың сақталуына кепiлдiк беру мақсатында жүзеге асырылатын уақытша тыйым салу;

  • Показать изменения

6) брокер - бағалы қағаздар рыногының клиенттiң тапсырмасы бойынша, соның есебiнен және мүдделерiн көздеп, эмиссиялық бағалы қағаздармен және өзге де қаржы құралдарымен мәмiлелер жасайтын кәсiби қатысушысы;

  • Показать изменения

7) iшкi құжаттар - бағалы қағаздар рыногы субъектiсiнiң, оның органдарының, құрылымдық бөлiмшелерiнiң (филиалдарының, өкiлдiктерiнiң), қызметкерлерiнiң қызмет жағдайлары мен тәртібін, қызмет көрсетуiн және оларға ақы төлеу тәртібін реттейтiн құжаттар;

  • Показать изменения

8) бағалы қағаздардың қайталама рыногы - орналастырылған бағалы қағаздардың айналысы процесiнде бағалы қағаздар рыногының субъектiлерi арасында қалыптасатын құқықтық қатынастар;

  • Показать изменения

9) жеке шоттан үзiндi - бағалы қағаз болып табылмайтын, тiркеушi немесе нақтылы ұстаушы беретiн және тiркелген тұлғаның эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша белгiлi бiр уақыт кезіндегі құқықтарын растайтын құжат;

  • Показать изменения

10) эмиссиялық бағалы қағаздар шығару - эмитенттiң эмиссиялық бағалы қағаздардың азаматтық құқықтар объектiсi ретiнде пайда болуына бағытталған iс-әрекетi, немесе орналастырылуы, айналыста болуы және өтелуi осы эмиссиялық бағалы қағаздарды шығару проспектiсiне сәйкес жүзеге асырылатын белгiлi бiр бағалы қағаздардың жиынтығы;

  • Показать изменения

11) Эмиссиялық бағалы қағаздардың мемлекеттік тiзiлiмi - уәкiлеттi орган қалыптастыратын эмиссиялық бағалы қағаздар шығарылымдары мен олардың эмитенттерi туралы мәлiметтердiң жиынтығы;

  • Поставить закладку
  • Посмотреть закладки
  • Добавить комментарий

2004.20.12. № 13-III ҚР Заңымен 12) тармақша өзгерді (01.01.05 ж. бастап қолданысқа енгізілді) (бұр. ред. қара)

  • Показать изменения

12) мемлекеттік эмиссиялық бағалы қағаз - қарыз алушы Қазақстан Республикасының Үкіметі немесе Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi болатын қарыз алуға қатысы жөнiнен ұстаушының құқықтарын куәландыратын эмиссиялық бағалы қағаз;

  • Показать изменения

13) делистинг - бағалы қағаздарды сауда-саттықты ұйымдастырушының тiзiмiнен уақытша немесе тұрақты шығарып тастау;

  • Показать изменения

14) қаржы құралдарын материалсыздандыру - құжатты нысанда шығарылған қаржы құралдары куәландыратын құқықтарды растау тәсiлiн осы құқықтарды орталық депозитарийдiң есепке алу жүйесіндегі электрондық жазбалармен растау арқылы өзгерту;

2005.08.07 ж. № 72-IІІ ҚР Заңымен  14-1) тармақшамен толықтырылды 

  • Показать изменения

14-1) депозитарийлiк қызмет - басқа нақтылы ұстаушылар үшiн бағалы қағаздарды нақтылы ұстау қызметiн көрсету және ұйымдастырылған бағалы қағаздар рыногында қаржы құралдарымен жасалған мәмiлелер бойынша есеп айырысуларды жүзеге асыру жөніндегі қызмет;

2005.08.07 ж. № 72-IІІ ҚР Заңымен  14-2) тармақшамен толықтырылды 

  • Показать изменения

14-2) депозитарийлiк қолхат - осы депозитарийлiк қолхаттың базалық активi болып табылатын эмиссиялық бағалы қағаздардың белгiлi бір санына меншiк құқығын растайтын туынды эмиссиялық бағалы қағаз;

  • Показать изменения

15) депонент - орталық депозитарийдiң клиентi болып табылатын ұйым;

  • Показать изменения

16) депозитке салу - орталық депозитарийдiң депоненттер мен олардың клиенттерiнiң қаржы құралдарын есепке алуы;

2005.08.07 ж. № 72-IІІ ҚР Заңымен  17) тармақша жаңа редакцияда  (бұр. ред. қара)

  • Показать изменения

17) бағалы қағазды ұстаушы - бағалы қағаздар бойынша құқықтары бар, бағалы қағаздарды ұстаушылар тiзiлiмдерi жүйесiнде немесе нақтылы ұстауды есепке алу жүйесiнде тiркелген тұлға, сондай-ақ пайлық инвестициялық қор;

  • Показать изменения

18) дефолт - эмиссиялық бағалы қағаздар және өзге де қаржы құралдары бойынша мiндеттемелердiң орындалмауы;

2005.08.07 ж. № 72-IІІ ҚР Заңымен  19) тармақша  өзгертілді  (бұр. ред. қара)

  • Показать изменения

19) дилер - бағалы қағаздар рыногының  ұйымдастырылмаған бағалы қағаздар рыногында және ұйымдастырылған бағалы қағаздар рыногында оған тiкелей кіру құқығымен  өз мүдделерiн көздеп және өз есебiнен эмиссиялық бағалы қағаздармен және өзге де қаржы құралдарымен мәмiлелер жасайтын кәсiби қатысушысы;

  • Показать изменения

20) құжатты бағалы қағаздар - құжатты нысанда шығарылған (қағаздағы немесе арнайы техникалық құралдарды пайдаланбай-ақ бағалы қағаздың мазмұнын тiкелей оқуға болатын өзге де материалдық берiлiм көзіндегі) бағалы қағаздар;

  • Показать изменения

21) тiркелген тұлға - бағалы қағаздарды ұстаушылар тiзiлiмi жүйесiнде немесе нақтылы ұстау есебi жүйесiнде жеке шоты бар тұлға;

  • Показать изменения

22) өтiнiш берушi - бағалы қағаздар рыногында қызметтi жүзеге асыру үшiн лицензия алу мақсатымен уәкiлеттi органға құжаттарды табыс еткен заңды тұлға;

  • Показать изменения

23) инвестициялар - лизинг шартын жасасқан кезден бастап лизинг заттарын қоса алғанда, заңды тұлғаның жарғылық капиталына инвестор салатын мүлiктiң (жеке тұтынуға арналған тауарларды қоспағанда) барлық түрi, сондай-ақ оларға құқықтар немесе кәсiпкерлiк қызмет үшiн пайдаланылатын тiркелген активтердi көбейту;

07.07.04 ж. № 577-II ҚР Заңымен 24-тармақша жаңа редакцияда (бұр. ред. қара)

  • Показать изменения

24) инвестициялық портфель - бағалы қағаздар рыногы субъектiсiнiң меншiгіндегі немесе басқаруындағы әр түрлi қаржы құралдарының жиынтығы не инвестициялық қорлар туралы Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленген талаптарға сәйкес инвестициялық қордың мүлкi;

  • Показать изменения

25) инвестор - Қазақстан Республикасында инвестицияны жүзеге асыратын жеке немесе заңды тұлғалар;

  • Показать изменения

26) жеке инвестор - институционалдық инвестор болып табылмайтын инвестор;

2005.08.07 ж. № 72-IІІ ҚР Заңымен  26-1) тармақшамен  толықтырылды  

  • Показать изменения

26-1) шетелдiк мемлекеттік эмиссиялық бағалы қағаз - қарыз алушы шет мемлекеттiң үкіметі болатын қарызға қатысты ұстаушының құқықтарын куәландыратын эмиссиялық бағалы қағаз не шет мемлекеттiң заңдарына сәйкес мемлекеттік бағалы қағаздарға жатқызылған өзге де бағалы қағаз;

  • Показать изменения

27) институционалдық инвестор - Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес инвестицияны жүзеге асыру мақсатымен қаражат тартушы заңды тұлға;

2005.21.04.  № 46-III ҚР Заңымен 27-1) тармақшамен толықтырылды

  • Показать изменения

27-1) инфрақұрылымдық облигация — эмитент міндеттемелерінің орындалуы мемлекет пен эмитент арасында мемлекетке берілетін объектінің құнының сомасына сәйкес жасалған инфракұрылымдық жобаны іске асыру жөніндегі концессиялық келісім шеңберінде мемлекеттің кепілгерлігімен қамтамасыз етілген облигация;

2005.08.07 ж. № 72-IІІ ҚР Заңымен  28) тармақша өзгертілді (бұр. ред. қара)

  • Показать изменения

28) ипотекалық облигация - ипотекалық қарыз шарттары бойынша талап ету құқығы кепілiмен (ипотекалық куәліктердің кепiлiн қоса алғанда), сондай-ақ тiзбесi уәкiлеттi органның нормативтiк құқықтық актiсiмен белгiленетiн өзге де жоғары өтiмдi  активтер кепiлiмен  қамтамасыз етiлген облигация;

  • Показать изменения

29) қазақстандық депозитарийлiк қолхат - Қазақстан Республикасының резидентi емес эмитенттiң басқа мемлекеттiң заңдарына сәйкес шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздарының белгiлi бiр санына меншiк құқығын растайтын туынды эмиссиялық бағалы қағаз;

07.07.04 ж. № 577-II ҚР Заңымен 30-тармақша өзгертілді (бұр. ред. қара)

  • Показать изменения

30) кастодиан - бағалы қағаздар рыногының қаржы құралдарының және клиенттер ақшасының есебiн алуды және олар бойынша құқықтарды растауды, клиенттердiң құжатты қаржы құралдарының сақталуы жөнiнде өзiне мiндеттемелер қабылдай отырып оларды сақтауды және Қазақстан Республикасының заң актілеріне сәйкес өзге қызметтi жүзеге асыратын кәсiби қатысушысы;

  • Показать изменения

31) біліктілік куәлiгi - уәкiлеттi орган берген және жеке адамның аттестаттаудан өткенiн және осындай құжаттың санатына (аттестаттау санатына) сәйкес оған бағалы қағаздар рыногында қызмет көрсетуге құқық берiлгенiн куәландыратын құжат;

  • Показать изменения

32) клиент - бағалы қағаздар рыногының кәсiби қатысушысы көрсететiн қызметтi пайдаланушы немесе пайдаланғысы келетiн тұлға;

  • Показать изменения

33) қаржы құралдарымен мәмiлелер бойынша клиринг - қаржы құралдарымен мәмiлелер жасасу нәтижесiнде жүзеге асырылатын есеп айырысуға қатысушы тараптардың өзара талаптары мен мiндеттемелерiнiң есебi;

  • Показать изменения

34) айырбасталатын бағалы қағаз - акционерлік қоғамның шығару проспектiсiнде айқындалған талаптармен және тәртiппен оның басқа түрдегi бағалы қағазына айырбасталуға жататын бағалы қағазы;

  • Показать изменения

35) мүдделер қақтығысы - бағалы қағаздар рыногының кәсiби қатысушылары мен олардың клиенттерiнiң мүдделерi бiр-бiрiне сай келмейтiн жағдай;

  • Показать изменения

36) бағалы қағаздардың бағасын белгiлеу - ұйымдастырылған бағалы қағаздар рыногында белгiлi бiр уақыт кезiнде бағалы қағаздар бойынша сұранымның және (немесе) ұсынымның жарияланған бағасы;

  • Показать изменения

37) биржадан тыс бағалы қағаздар рыногының баға белгiлеу ұйымы акционерлік қоғамның ұйымдық-құқықтық нысанында құрылған, осы сауда-саттықты ұйымдастырушы клиенттердiң арасында баға белгiлеу арқылы айырбастау жүйесiн пайдалану мен қолдау арқылы сауда-саттықты ұйымдық және техникалық қамтамасыз етудi жүзеге асыратын заңды тұлға;

  • Показать изменения

38) левередж - эмитенттiң мiндеттемелерi мен өз капиталы мөлшерлерiнiң арақатынасы;

2005.08.07 ж. № 72-IІІ ҚР Заңымен  39) тармақша  жаңа редакцияда (бұр. ред. қара)

  • Показать изменения

39) листинг - бағалы қағаздарды қор биржасының бағалы қағаздар тiзiмiнiң санатына енгізу, оған енгізу және сол санатта болу үшiн қор биржасының iшкi құжаттарында бағалы қағаздарға және олардың эмитенттерiне арнайы (листингтiк) талаптар белгiленген;

  • Показать изменения

40) лицензиат - уәкiлеттi орган берген лицензия негiзiнде бағалы қағаздар рыногындағы қызметтi жүзеге асыратын заңды тұлға;

  • Показать изменения

41) жеке шот - бағалы қағаздарды ұстаушылардың тiзiлiмi жүйесiнде немесе нақтылы ұстауды есепке алу жүйесiнде бар, эмиссиялық бағалы қағаздар мен өзге де қаржы құралдары бойынша мәмiлелердi тiркеу және құқықтарды есепке алу мақсатымен тiркелген тұлғаны сөзсiз бiрдейлендiруге мүмкiндiк беретiн жазбалар жиынтығы;

2005.08.07 ж. № 72-IІІ ҚР Заңымен  42) тармақша  жаңа редакцияда (бұр. ред. қара)

  • Показать изменения

42) бағалармен айла-шарғы жасау - бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiнiң ұсыныс пен сұраныстың объективтi арақатынасы нәтижесiнде бағалы қағаздарға белгiленген бағадан жоғары немесе төмен баға белгілеуге бағытталған iс-әрекеттерi;

  • Показать изменения

43) ұлттық бiрдейлендiру нөмiрi - эмиссиялық бағалы қағаздарды бiрдейлендiру және есепке алуды жүйелеу мақсатында оларға уәкiлеттi орган беретiн әрiптiк-сандық код;

2005.08.07 ж. № 72-IІІ ҚР Заңымен  44) тармақша  жаңа редакцияда (бұр. ред. қара)

  • Показать изменения

44) мемлекеттік емес эмиссиялық бағалы қағаздар - мемлекеттік эмиссиялық бағалы қағаздар болып табылмайтын акциялар, облигациялар және өзге де эмиссиялық бағалы қағаздар;

2005.08.07 ж. № 72-IІІ ҚР Заңымен  45) тармақша  өзгертілді  (бұр. ред. қара)

  • Показать изменения

45) ұйымдастырылмаған бағалы қағаздар рыногы - бағалы қағаздар айналысының бағалы қағаздармен жасалатын мәмiлелер  сауда-саттықты ұйымдастырушының iшкi құжаттарында  белгiленген талаптар сақталмай жүзеге асырылатын саласы;

  • Показать изменения

46) облигацияның нақтылы құны - облигация құнының ол шығарылған кезде белгiленген, купондық облигация бойынша процентпен көрсетiлген сыйақы есептелетiн ақшалай көрiнiсi, сондай-ақ облигацияны өтеген кезде оны ұстаушыға төленуге тиiстi сома;

2005.08.07 ж. № 72-IІІ ҚР Заңымен  47) тармақша  жаңа редакцияда (бұр. ред. қара)

  • Показать изменения

47) бағалы қағаздарды нақтылы ұстау - нақтылы ұстау шартына не осы Заңға сәйкес бағалы қағаздарда ұстаушылардың атынан және есебiнен белгілi бiр заңды iс-әрекеттердi жасау, сондай-ақ бағалы қағаздар бойынша құқықтарды есепке алу мен растау және осындай ұстаушылардың бағалы қағаздармен жасалатын мәмiлелерiн тiркеу;

2005.08.07 ж. № 72-IІІ ҚР Заңымен  48) тармақша  өзгертілді  (бұр. ред. қара)

  • Показать изменения

48) қамтамасыз етiлген облигация - эмитент мiндеттемелерiн орындау эмитент мүлкiнiң кепiлiмен,  банк кепiлдiгiмен  қамтамасыз етiлген облигация;

  • Показать изменения

49) облигациялық бағдарлама - эмитент бiрнеше облигациялар шығаруды, оның iшiнде шығарылымның тиiстi проспектiсi белгiлейтiн әртүрлi құрылыммен шығаруды жүзеге асыруға құқылы болатын шекте облигациялар шығару;

  • Показать изменения

50) эмиссиялық бағалы қағаздар айналысы - қайталама бағалы қағаздар рыногында бағалы қағаздармен азаматтық-құқықтық мәмiлелер жасау;

  • Показать изменения

51) жарияланған эмиссиялық бағалы қағаздар - шығарылуын уәкiлеттi орган тiркеген бағалы қағаздар;

2005.08.07 ж. № 72-IІІ ҚР Заңымен  52) тармақша  жаңа редакцияда (бұр. ред. қара)

  • Показать изменения

52) опцион - шарт, оған сәйкес бiр тарап (опционды сатушы) осы шартта аталған мүлiктiң (базалық активтiң) белгiлi бiр санын осы шартта келісілген баға бойынша сатуға немесе сатып алуға мiндеттенедi, ал екiншi тарап (опционды сатып алушы) сатып алу немесе сату құқығына ие болады; сауда-саттықты ұйымдастырушылар мұндай шартты стандарттаған жағдайда ол туынды бағалы қағаз ретiнде пайдаланылуы мүмкiн;

  • Показать изменения

53) сауда-саттықты ұйымдастырушы - қор биржасы және биржадан тыс бағалы қағаздар рыногының баға белгiлеу ұйымы;

  • Показать изменения

54) ұйымдастырылған бағалы қағаздар рыногы - мәмiлелер сауда-саттықты ұйымдастырушының iшкi құжаттарына сәйкес жүзеге асырылатын эмиссиялық бағалы қағаздар мен өзге де қаржы құралдарының айналыс саласы;

  • Показать изменения

55) 2005.08.07 ж. № 72-IІІ ҚР Заңымен  алып тасталды (бұр. ред. қара)

  • Показать изменения

56) бастапқы бағалы қағаздар рыногы - эмитенттiң бұрын қайталама бағалы қағаздар рыногында өзi сатып алған эмиссиялық бағалы қағаздарын бұдан әрi орналастыруын қоспағанда, эмитенттiң (андеррайтердiң немесе эмиссиялық консорциумның) жарияланған эмиссиялық бағалы қағаздарды орналастыруы;

57) төлем агентi - банк немесе банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйым;

  • Показать изменения

58) облигацияларды өтеу - эмитенттiң орналастырылған облигацияларды сыйақы және облигацияның нақтылы құнын төлеу (кейiннен сату мақсатынсыз) немесе оны облигациялар шығару проспектiсiнде белгiленген тәртiппен сол эмитенттiң акциясына (акцияларына) айырбастау арқылы айналыстан алып қою жөніндегі iс-әрекетi;

2005.21.04.  № 46-III ҚР Заңымен 59) тармақша  толықтырылды

  • Показать изменения

59) облигацияларды ұстаушылардың өкiлi - эмитентпен жасалған шарт негiзiнде қайталама бағалы қағаздар рыногындағы инфрақұрылымдық, сондай-ақ ипотекалық және өзге де қамтамасыз етiлген облигациялар айналысы, облигациялар бойынша сыйақы төлеу және оларды өтеу процесiнде облигацияларды ұстаушылардың мүдделерiн көздеп iс-әрекет жасайтын ұйым;

  • Показать изменения

60) бұйрық - қаржы құралдарын ұстаушы (сатып алушы) өзiне тиесiлi қаржы құралдарына немесе қаржы құралдарын сатып алуға арналған ақшаға қатысты белгiлi бiр iс-әрекеттi жүзеге асыруды көрсете отырып, бағалы қағаздар рыногының кәсiби қатысушысына табыс ететiн құжат;

  • Показать изменения

61) туынды бағалы қағаздар - осы туынды бағалы қағаздардың базалық активке қатынасы бойынша құқықтарды куәландыратын бағалы қағаз;

  • Показать изменения

62) эмиссиялық бағалы қағаздар шығару проспектiсi - эмитент, оның қаржылық жай-күйi, сатылады деп болжанатын эмиссиялық бағалы қағаздар, шығарылымның көлемi, шығарылымдағы бағалы қағаздардың саны, оларды шығару, орналастыру, айналыста болуы, дивидендтер (сыйақы) төлеу, өтеу рәсiмi мен тәртібі туралы мәлiметтер және инвестордың бағалы қағаздар сатып алу туралы шешiмiне ықпал етуi мүмкiн басқа да ақпарат бар құжат;

2005.08.07 ж. № 72-IІІ ҚР Заңымен  63) тармақша  жаңа редакцияда (бұр. ред. қара)

  • Показать изменения

63) бағалы қағаздар рыногының кәсiби қатысушысы - өз қызметiн бағалы қағаздар рыногында лицензия негiзiнде не заң актілеріне сәйкес жүзеге асыратын және акционерлік қоғамның ұйымдық-құқықтық нысанында қызмет iстейтiн (трансфер-агенттi қоспағанда) заңды тұлға;

2005.08.07 ж. № 72-IІІ ҚР Заңымен  64) тармақша  өзгертілді (бұр. ред. қара)

  • Показать изменения

64) пруденциалдық нормативтер - уәкiлеттi орган белгiлеген және  лицензиат сақтауға тиiс нормалардың қаржылық көрсеткiштерi;

2005.08.07 ж. № 72-IІІ ҚР Заңымен  65) тармақша  өзгертілді (бұр. ред. қара)

  • Показать изменения

65) эмиссиялық бағалы қағаздарды орналастыру - бастапқы бағалы қағаздар рыногында  бағалы қағаздарды сату;

  • Показать изменения

66) орналастырылған эмиссиялық бағалы қағаздар - бастапқы бағалы қағаздар рыногында инвесторлар толық төлеген эмиссиялық бағалы қағаздар;

  • Показать изменения

67) тiркеушi - бағалы қағаздар рыногының бағалы қағаздарды ұстаушылардың тiзiлiмдерi жүйесiн қалыптастыруды, сақтауды және жүргізудi жүзеге асыратын кәсiби қатысушысы;

  • Показать изменения

68) рейтинг - белгiлi бiр эмитенттiң шамамен алғандағы кредит қабiлетiн немесе оның бағалы қағаздарының сапасы мен сенiмдiлiгiн белгiлейтiн бағаның жеке сан және әрiп көрсеткiшi;

  • Показать изменения

69) 2005.23.12. № 107-III ҚР Заңымен алып тасталды (бұр. ред. қара)

  • Показать изменения

70) өзiн-өзi реттейтiн ұйым - бағалы қағаздар рыногында өз қызметiнiң бiрыңғай ережелерi мен стандарттарын белгiлеу мақсатымен қауымдастық (одақ) нысанында бағалы қағаздар рыногының кәсiби қатысушылары құрған заңды тұлға;

  • Показать изменения

71) своп - екi тараптың белгiлi бiр мерзiм iшiнде белгiлi бiр талаптармен қаржы құралдарын айырбастау жөніндегі келісімiн куәландыратын туынды бағалы қағаз;

  • Показать изменения

72) бағалы қағаздарды ұстаушылар тiзiлiмдерiнiң жүйесi - эмитент, эмиссиялық бағалы қағаздар және белгiлi бiр уақыт кезiнде эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша оларды ұстаушылардың құқықтарын бiрдейлендiрудi, бағалы қағаздармен мәмiлелердi тiркеудi қамтамасыз ететiн ұстаушылар туралы мәлiметтердiң жиынтығы, сондай-ақ осы бағалы қағаздар бойынша айналысқа немесе құқықтарды жүзеге асыруға арналып тiркелген шектеулердiң сипаты және уәкiлеттi органның нормативтiк құқықтық актiсiне сәйкес өзге де мәлiметтер;

  • Показать изменения

73) нақтылы ұстауды есепке алу жүйесi - бағалы қағаздар рыногының кәсiби қатысушысының уақыттың белгiлi бiр кезiнде оларды бiрдейлендiрудi, бағалы қағаздармен мәмiлелердi тiркеудi қамтамасыз ететiн бағалы қағаздарды ұстаушылар мен оларға тиесiлi бағалы қағаздар туралы мәлiметтер бар, нақтылы ұстау қызметiн көрсететiн есеп беру жүйесi, сондай-ақ осы бағалы қағаздардың айналысқа немесе олар бойынша құқықтарды жүзеге асыруға арналып тiркелген шектеулердiң сипаты және уәкiлеттi органның нормативтiк құқықтық актілеріне сәйкес өзге де мәлiметтер;