Закон Республики Казахстан от 4 мая 2009 года № 155-IV «О товарных биржах» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 01.07.2025 г.)

ЗАКОН
РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

О товарных биржах

(с изменениями и дополнениями по состоянию на 01.07.2025 г.)

См. о внесении изменений:

Закон РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (вводится в действие с 1 января 2026 г.)

Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе

Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о товарных биржах

Статья 2-1. Основные цели и принципы регулирования в сфере деятельности товарных бирж

Глава 2. ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ТОВАРНЫХ БИРЖ

Статья 3. Компетенция Правительства Республики Казахстан в сфере деятельности товарных бирж

Статья 4. Компетенция уполномоченного органа

Статья 4-1. Исключена

Статья 4-2. Исключена

Статья 4-3. Компетенция антимонопольного органа в сфере товарных бирж

Статья 5. Лицензирование деятельности в сфере товарных бирж

Глава 3. ТОВАРНАЯ БИРЖА И ЕЕ ЗАДАЧИ

Статья 6. Товарная биржа

Статья 6-1. Задачи товарной биржи

Статья 7. Устав товарной биржи

Статья 8. Разрешение споров на товарной бирже

Статья 9. Классификация товарных бирж

Статья 10. Правила биржевой торговли

Статья 11. Члены товарной биржи

Статья 12. Работники товарной биржи

Глава 4. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ТОВАРНОЙ БИРЖИ

Статья 13. Деятельность товарной биржи

Статья 13-1. Исключена

Статья 13-2. Права и обязанности товарной биржи

Статья 13-3. Исключена

Статья 14. Доходы товарной биржи

Статья 15. Биржевая сделка

Статья 15-1. Режим проведения биржевых торгов

Статья 16. Виды биржевых сделок

Статья 16-1. Фонды товарной биржи и клирингового центра товарной биржи по обеспечению исполнения биржевых сделок

Статья 17. Клиринговая деятельность по биржевым сделкам

Статья 18. Биржевая цена

Статья 18-1. Реестр недобросовестных участников биржевых торгов

Глава 5. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ БРОКЕРОВ, ДИЛЕРОВ И МАРКЕТ-МЕЙКЕРОВ. КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА НА ТОВАРНОЙ БИРЖЕ

Статья 19. Порядок осуществления деятельности членов товарной биржи

Статья 19-1. Деятельность саморегулируемой организации и членство (участие) в саморегулируемой организации

Статья 20. Совершение сделок брокером и дилером

Статья 21. Взаимодействие брокера и дилера на товарной бирже

Статья 21-1. Исключена

Статья 22. Требования к внутренним документам брокеров и дилеров и ведению учета совершаемых биржевых сделок

Статья 23. Коммерческая тайна на товарной бирже

Статья 24. Представление сведений о деятельности товарных бирж, составляющих коммерческую тайну

Глава 6. ГОСУДАРСТВЕННЫЙ КОНТРОЛЬ В СФЕРЕ ТОВАРНЫХ БИРЖ

Статья 25. Государственный контроль за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах

Статья 26. Исключена

Статья 27. Порядок проведения профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля

Статья 28. Предписания антимонопольного органа

Глава 7. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 29. Ответственность за нарушение законодательства Республики Казахстан о товарных биржах

Статья 30. Переходные положения

Статья 31. Порядок введения в действие настоящего Закона

Преамбула исключена в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)

Глава 1. Общие положения

Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе

В настоящем Законе используются следующие основные понятия:

1) исключен в соответствии с Законом РК от 02.04.19 г. № 241-VI (см. стар. ред.)

Статья дополнена подпунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V; изложен в редакции Закона РК от 16.05.14 г. № 203-V (см. стар. ред.); Закона РК от 02.04.19 г. № 241-VI (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введены в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)

1-1) биржевые торги - процесс, проводимый в рамках правил биржевой торговли, направленный на совершение сделок по биржевым товарам на основе электронных заявок, поданных в электронную торговую систему товарной биржи, обеспечивающую автоматизацию процесса заключения биржевых сделок;

Статья дополнена подпунктом 1-2 в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.)

1-2) биржевой брокер (далее - брокер) - юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже и совершающее сделки с биржевым товаром по поручению, за счет и в интересах клиента;

Подпункт 2 изложен в редакции Закона РК от 16.05.14 г. № 203-V (см. стар. ред.); Закона РК от 02.04.19 г. № 241-VI (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введены в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)

2) биржевой дилер (далее - дилер) - субъект предпринимательства, осуществляющий свою деятельность на товарной бирже и совершающее сделки с биржевым товаром в своих интересах и за свой счет;

Пункт дополнен подпунктом 2-1 в соответствии с Законом РК от 27.10.15 г. № 364-V; изложен в редакции Закона РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.); Закона РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)

2-1) биржевое обеспечение - денежное обеспечение, вносимое на возвратной основе участниками биржевой торговли в клиринговый центр товарной биржи для участия в биржевых торгах в качестве обеспечения исполнения своих обязательств по заключаемым биржевым сделкам;

3) исключен в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)

4) исключен в соответствии с Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)

5), 6) исключены в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)

Подпункт 7 изложен в редакции Закона РК от 02.04.19 г. № 241-VI (см. стар. ред.); Закона РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.); Закона РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)

7) биржевой товар - стандартизированный однородный товар, включенный в перечень биржевых товаров и (или) перечень социально значимых биржевых товаров, единицы которого идентичны во всех отношениях, имеют сходные характеристики и состоят из схожих компонентов, что позволяет им выполнять те же функции, обладающие свойством полной взаимозаменяемости партий от различных производителей;

8) котировка биржевых товаров — цена спроса и (или) предложения, объявленная по биржевым товарам в определенный момент времени на товарной бирже;

Статья дополнена подпунктами 8-1 и 8-2 в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.)

8-1) биржевая торговля - предпринимательская деятельность по реализации (приобретению) биржевых товаров и срочных контрактов, осуществляемая на товарной бирже путем проведения биржевых торгов в электронной форме, регистрации и оформления сделок;

8-2) участники биржевой торговли - клиенты, брокеры, дилеры и маркет-мейкеры, взаимодействующие на товарной бирже по установленным правилам биржевой торговли;

Подпункт 9 изложен в редакции Закона РК от 02.04.19 г. № 241-VI (см. стар. ред.)

9) приказ - документ, представляемый клиентом брокеру с указанием осуществления определенного действия на товарной бирже в отношении конкретных биржевых товаров;

Статья дополнена подпунктом 9-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V; изложен в редакции Закона РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)

9-1) гарантийный фонд - денежный фонд, формируемый клиринговым центром товарной биржи за счет взносов членов биржи в целях обеспечения исполнения заключенных на бирже сделок;

9-2) исключен в соответствии с Законом РК от 02.04.19 г. № 241-VI (см. стар. ред.)

Подпункт 10 изложен в редакции Закона РК от 02.04.19 г. № 241-VI (см. стар. ред.); Закона РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)

10) клиент - физическое лицо, в том числе зарегистрированное в качестве индивидуального предпринимателя, или юридическое лицо, пользующееся услугами брокера для совершения сделок с биржевым товаром в порядке, установленном настоящим Законом;

11) исключен в соответствии с Законом РК от 27.10.15 г. № 364-V (см. стар. ред.)

Статья дополнена подпунктом 11-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V; изложен в редакции Закона РК от 02.04.19 г. № 241-VI (см. стар. ред.)

11-1) кросс-сделка - биржевая сделка, при которой брокер, действуя по поручению двух разных клиентов, выступает как со стороны продавца, так и со стороны покупателя;

Статья дополнена подпунктом 11-2 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V; изложен в редакции Закона РК от 02.04.19 г. № 241-VI (см. стар. ред.); Закона РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.); Закона РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)

11-2) режим двойного встречного аукциона - режим торговли, при котором биржевые сделки заключаются анонимно в результате конкуренции продавцов и покупателей, а цена на биржевой товар устанавливается на уровне равновесия спроса и предложения;

Статья дополнена подпунктом 11-3 в соответствии с Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.)

11-3) маркет-мейкер - юридическое лицо, формирующее и поддерживающее ликвидность биржевого рынка путем выставления котировок и принятия обязательств по покупке и продаже срочных контрактов;

Подпункт 12 изложен в редакции Закона РК от 10.07.12 г. № 36-V (см. стар. ред.)

12) срочный контракт - контракт на безусловную или условную куплю-продажу базового актива с отсроченным исполнением, к нему относятся фьючерс, опцион;

13) исключен в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V (см. стар. ред.)

Подпункт 14 изложен в редакции Закона РК от 10.07.12 г. № 36-V (см. стар. ред.)

14) опционная сделка - биржевая сделка, объектом которой является опцион;

Статья дополнена подпунктом 14-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V; изложен в редакции Закона РК от 02.04.19 г. № 241-VI (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введены в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)

14-1) саморегулируемая организация - некоммерческая организация в форме ассоциации (союза), основанная на добровольном участии товарных бирж, брокеров или дилеров и включенная в реестр саморегулируемых организаций в сфере товарных бирж;

Статья дополнена подпунктом 14-2 в соответствии с Законом РК от 02.04.19 г. № 241-VI; изложен в редакции Закона РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)

14-2) резервный фонд - денежный фонд, формируемый товарной биржей за счет собственных средств в целях обеспечения исполнения заключенных на бирже сделок;

Статья дополнена подпунктом 14-3 в соответствии с Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.)

14-3) торговый лот - количество биржевого товара, кратным которому должно быть количество биржевого товара, указанное в заявке на продажу (покупку) биржевого товара;

В подпункт 15 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)

15) уполномоченный орган в области регулирования торговой деятельности (далее — уполномоченный орган) — центральный исполнительный орган, осуществляющий государственное регулирование и межотраслевую координацию в сфере торговой деятельности;

16) спот-товар — товар, находящийся на складе, с немедленной поставкой или с поставкой его в будущем;

16-1) - 16-3) исключены в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)

Подпункт 17 изложен в редакции Закона РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)

17) члены товарной биржи - брокеры, а также дилеры и маркет-мейкеры, аккредитованные товарной биржей в порядке, определенном настоящим Законом;

18) исключен в соответствии с Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)

В подпункт 19 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введены в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)

19) внутренние документы товарной биржи — документы, которые регулируют условия и порядок деятельности участников биржевой торговли на товарной бирже, работу товарной биржи, ее органов, структурных подразделений, оказание услуг, порядок и размер их оплаты;

Статья дополнена подпунктом 19-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V; внесены изменения в соответствии с Законом РК от 27.10.15 г. № 364-V (введены в действие с 1 января 2017 г.) (см. стар. ред.)

19-1) электронная торговая система товарной биржи - комплекс вычислительных средств, программного обеспечения, баз данных, телекоммуникационных средств и другого оборудования товарной биржи, необходимый для проведения биржевых торгов и обеспечивающий автоматизацию процесса заключения биржевых сделок, а также сбора, хранения, обработки и раскрытия информации;

См.: обязательные требования к электронной торговой системе товарных бирж

Подпункт 20 изложен в редакции Закона РК от 06.03.13 г. № 81-V (см. стар. ред.)

20) фьючерсная сделка - биржевая сделка, объектом которой является фьючерс;

21) исключен в соответствии с Законом РК от 27.10.15 г. № 364-V (введен в действие с 1 января 2017 г.) (см. стар. ред.)

Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о товарных биржах

1. Законодательство Республики Казахстан о товарных биржах основывается на Конституции Республики Казахстан и состоит из Гражданского кодекса Республики Казахстан, настоящего Закона и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан.

2. Если международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые содержатся в настоящем Законе, то применяются правила международного договора.

Закон дополнен статьей 2-1 в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.)

Статья 2-1. Основные цели и принципы регулирования в сфере деятельности товарных бирж

1. Основными целями регулирования в сфере деятельности товарных бирж являются:

1) обеспечение открытого и эффективного функционирования товарных бирж;

2) защита прав участников биржевой торговли и добросовестная конкуренция;

3) обеспечение исполнения сделок, заключенных на товарной бирже.

2. Основными принципами регулирования в сфере деятельности товарных бирж являются:

1) законность осуществления биржевой торговли;

2) обеспечение равных возможностей и ответственности участников биржевой торговли;

3) прозрачность и доступность информации.

Глава 2. Государственное регулирование деятельности товарных бирж

Статья 3 изложена в редакции Закона РК от 19.04.23 г. № 223-VII (введен в действие с 1 мая 2023 г.) (см. стар. ред.); Закона РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 2 марта 2025 г.) (см. стар. ред.)

Статья 3. Компетенция Правительства Республики Казахстан в сфере деятельности товарных бирж

Правительство Республики Казахстан в сфере деятельности товарных бирж:

1) разрабатывает основные направления государственной политики в сфере деятельности товарных бирж;

2) определяет на конкурсной основе товарные биржи, осуществляющие торговлю биржевыми товарами, включенными в перечень социально значимых биржевых товаров, и устанавливает критерии к ним;

3) выполняет иные функции, возложенные на него Конституцией Республики Казахстан, законами Республики Казахстан и актами Президента Республики Казахстан.

Статья 4. Компетенция уполномоченного органа

Уполномоченный орган:

1) исключен в соответствии с Законом РК от 03.07.13 г. № 124-V (см. стар. ред.)

Статья дополнена подпунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 19.04.23 г. № 223-VII (введен в действие с 1 мая 2023 г.)

1-1) формирует и реализует государственную политику в сфере деятельности товарных бирж;

В подпункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)

2) разрабатывает, утверждает нормативные правовые акты в сфере регулирования деятельности товарных бирж, клиринговых центров товарных бирж, брокеров, дилеров;

Статья дополнена подпунктом 2-1 в соответствии с Законом РК от 29.09.14 г. № 239-V; изложен в редакции Закона РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)

2-1) разрабатывает и утверждает правила биржевой торговли по согласованию с заинтересованными государственными органами;

Статья дополнена подпунктом 2-2 в соответствии с Законом РК от 29.09.14 г. № 239-V; изложен в редакции Закона РК от 02.04.19 г. № 241-VI (см. стар. ред.); Закона РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)

2-2) разрабатывает и утверждает перечень биржевых товаров, вносит в него изменения и (или) дополнения по согласованию с заинтересованными государственными органами;

Статья дополнена подпунктом 2-3 в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 2 марта 2025 г.)

2-3) разрабатывает и утверждает перечень социально значимых биржевых товаров, вносит в него изменения и (или) дополнения по согласованию с заинтересованными государственными органами;

3) исключен в соответствии с Законом РК от 13.01.14 г. № 159-V (см. стар. ред.)

3-1) исключен в соответствии с Законом РК от 29.12.14 г. № 269-V (см. стар. ред.)

Статья дополнена подпунктами 3-2 - 3-5 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V; изложены в редакции Закона РК от 29.09.14 г. № 239-V (см. стар. ред.)

3-2) разрабатывает и утверждает обязательные требования к электронной торговой системе товарных бирж;

3-3) исключен в соответствии с Законом РК от 24.05.18 г. № 156-VI (см. стар. ред.)

3-4) исключен в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)

Подпункт 3-5 изложен в редакции Закона РК от 16.05.14 г. № 203-V (см. стар. ред.); Закона РК от 02.04.19 г. № 241-VI (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)

3-5) разрабатывает и утверждает квалификационные требования и перечень документов, подтверждающих соответствие им, к деятельности товарных бирж, брокеров и клиринговых центров товарных бирж;

Статья дополнена подпунктом 3-6 в соответствии с Законом РК от 27.10.15 г. № 364-V

3-6) разрабатывает и утверждает требования к аппаратно-программному комплексу клирингового центра товарной биржи;

Статья дополнена подпунктом 3-7 в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.)

3-7) проводит анализ и мониторинг деятельности товарных бирж;

4) исключен в соответствии с Законом РК от 13.01.14 г. № 159-V (см. стар. ред.)

4-1) исключен в соответствии с Законом РК от 02.01.21 г. № 399-VI (см. стар. ред.)

5) исключен в соответствии с Законом РК от 02.01.21 г. № 399-VI (см. стар. ред.)

Статья дополнена подпунктом 5-1 в соответствии с Законом РК от 02.04.19 г. № 241-VI

5-1) согласовывает правила и стандарты саморегулируемых организаций;

6) публикует информацию по вопросам деятельности товарных бирж и биржевой торговли, за исключением сведений, составляющих коммерческую или иную охраняемую законом Республики Казахстан тайну;

6-1) исключен в соответствии с Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)

7) осуществляет международное сотрудничество в сфере товарных бирж;

Статья дополнена подпунктом 7-1 в соответствии с Законом РК от 29.09.14 г. № 239-V

7-1) создает условия для развития международных биржевых торгов на товарной бирже;

8) исключен в соответствии с Законом РК от 17.07.09 г. № 188-IV (см. стар. ред.)

9) исключен в соответствии с Законом РК от 13.01.14 г. № 159-V (см. стар. ред.)

10) исключен в соответствии с Законом РК от 02.01.21 г. № 399-VI (см. стар. ред.)

10-1) исключен в соответствии с Законом РК от 02.01.21 г. № 399-VI (см. стар. ред.)

Статья дополнена подпунктом 10-2 в соответствии с Законом РК от 02.04.19 г. № 241-VI

10-2) ведет реестр саморегулируемых организаций;

10-3), 10-4) исключены в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)

Статья дополнена подпунктом 10-5 в соответствии с Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.)

10-5) ведет реестр маркет-мейкеров, а также размещает его на своем интернет-ресурсе;

Статья дополнена подпунктом 10-6 в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.)

10-6) устанавливает максимальные размеры вступительных взносов для членов товарной биржи, платежей за участие в биржевых торгах и комиссий брокеров;

Статья дополнена подпунктом 11 в соответствии с Законом РК от 05.07.11 г. № 452-IV (введены в действие по истечении трех месяцев после его первого официального опубликования)

11) осуществляет иные полномочия, предусмотренные настоящим Законом, иными законами Республики Казахстан, актами Президента Республики Казахстан и Правительства Республики Казахстан. 

См.также: Приказ Заместителя Премьер-Министра - Министра торговли и интеграции Республики Казахстан от 15 июня 2023 года № 227-НҚ «О Координационном совете в области биржевой деятельности»

Статьи 4-1, 4-2. Исключены в соответствии с Законом РК от 24.05.18 г. № 156-VI (см. стар. ред.)

Глава дополнена статьей 4-3 в соответствии с Законом РК от 02.01.21 г. № 399-VI

Статья 4-3. Компетенция антимонопольного органа в сфере товарных бирж

Антимонопольный орган:

1) согласовывает нормативные правовые акты в сфере регулирования деятельности товарных бирж;

2) осуществляет государственный контроль за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах;

3) утверждает правила представления товарной биржей отчетов антимонопольному органу;

4) проводит анализ и мониторинг деятельности товарных бирж;

5) публикует информацию по вопросам деятельности товарных бирж и биржевой торговли, за исключением сведений, составляющих коммерческую или иную охраняемую законом тайну;

6) осуществляет лицензирование деятельности в сфере товарных бирж в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан о разрешениях и уведомлениях;

7) осуществляет государственный контроль за соблюдением товарными биржами законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

8) осуществляет иные полномочия, предусмотренные настоящим Законом, иными законами Республики Казахстан, актами Президента Республики Казахстан и Правительства Республики Казахстан.

Статья 5 изложена в редакции Закона РК от 16.05.14 г. № 203-V (см. стар. ред.)

См. изменения в статью 5 - Закон РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (вводится в действие с 1 января 2026 г.)

Статья 5. Лицензирование деятельности в сфере товарных бирж

Лицензирование деятельности в сфере товарных бирж осуществляется в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан о разрешениях и уведомлениях.

См: Постановление Правительства Республики Казахстан от 28 августа 2015 года № 667 «Об определении лицензиара по осуществлению лицензирования деятельности в сфере товарных бирж», Приказ Министра торговли и интеграции Республики Казахстан от 16 марта 2020 года № 51-НҚ «Об утверждении правил оказания государственных услуг в сфере торговой деятельности», Квалификационные требования и перечень документов, подтверждающих соответствие им, к деятельности товарных бирж, Приказ Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 2 апреля 2021 года № 6 «Об утверждении Правил оказания государственной услуги «Выдача лицензии на право занятия деятельностью товарных бирж»

Заголовок главы 3 изложен в редакции Закона РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)

Глава 3. Товарная биржа и ее задачи

Статья 6. Товарная биржа

В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.01.21 г. № 399-VI (см. стар. ред.); Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введен в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.); Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 2 марта 2025 г.) (см. стар. ред.)

1. Товарной биржей является юридическое лицо, созданное в организационно-правовой форме акционерного общества, осуществляющее организационное и техническое обеспечение торгов путем их непосредственного проведения с использованием электронной торговой системы товарной биржи.

Биржевые торги социально значимыми биржевыми товарами осуществляют товарные биржи, определенные Правительством Республики Казахстан на основании конкурса.

Товарная биржа обеспечивает проведение торгов по установленным правилам биржевой торговли.

2. Наименование товарной биржи должно содержать слова «товарная биржа».

3. Утратил силу с 1 января 2018 г. в соответствии с Законом РК от 27.10.15 г. № 364-V (см. стар. ред.)

Статья дополнена пунктом 4 в соответствии с Законом РК от 27.10.15 г. № 364-V (введено в действие с 1 января 2018 г.); изложен в редакции Закона РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.); Закона РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)

4. Минимальный размер уставного капитала товарной биржи составляет не менее двух миллиардов тенге.

При этом не менее одного миллиарда тенге вносится деньгами.

Глава дополнена статьей 6-1 в соответствии с Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.)

Статья 6-1. Задачи товарной биржи

Основными задачами товарной биржи являются:

1) создание торгового механизма, имеющего максимально прозрачную систему заключения биржевых сделок по установленным правилам;

2) развитие организованного рынка товаров;

3) содействие в развитии конкуренции на товарных рынках;

4) содействие в обеспечении прозрачности и понятности установления цен на биржевые товары.

Статья 7. Устав товарной биржи

1. Устав товарной биржи утверждается в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан об акционерных обществах.

2. Устав товарной биржи помимо сведений, определенных законодательством Республики Казахстан, должен содержать указание на специализацию товарной биржи.

Статья 8. Разрешение споров на товарной бирже

В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.04.19 г. № 241-VI (введены в действие с 1 июля 2019 г.) (см. стар. ред.)

1. Для решения споров, связанных с заключением биржевых сделок, товарная биржа создает в течение тридцати календарных дней после государственной регистрации в Государственной корпорации «Правительство для граждан» постоянно действующий биржевой арбитраж.

Пункт 2 изложен в редакции Закона РК от 08.04.16 г. № 489-V (см. стар. ред.)

2. Деятельность биржевого арбитража регулируется законодательством Республики Казахстан об арбитраже.

Статья 9. Классификация товарных бирж

По специализации товарные биржи могут быть:

1) универсальные, принимающие к биржевым торгам различные виды товаров;

2) специализированные, обслуживающие обращение определенного вида товара.

Статья 10 изложена в редакции Закона РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)

Статья 10. Правила биржевой торговли

1. Правила биржевой торговли определяют порядок деятельности участников биржевой торговли при совершении биржевых сделок с биржевыми товарами.

2. Правила биржевой торговли включают:

1) условия и порядок аккредитации брокеров, дилеров и маркет-мейкеров, приостановления и прекращения их аккредитации;

2) исключен в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 2 марта 2025 г.) (см. стар. ред.)

3) условия деятельности маркет-мейкеров;

4) условия и порядок применения автоматизированных алгоритмов в процессе участия в биржевых торгах;

5) условия и порядок регистрации клиентов в качестве участников биржевых торгов;

Подпункт 6 изложен в редакции Закона РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 2 марта 2025 г.) (см. стар. ред.)

6) порядок проведения биржевых торгов;

7) порядок проведения биржевых торгов срочными контрактами;

Подпункт 8 изложен в редакции Закона РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 2 марта 2025 г.) (см. стар. ред.)

8) условия проведения биржевых торгов по товарам, включенным в перечень социально значимых биржевых товаров (требования к участникам биржевой торговли, максимальный и минимальный размер торгового лота в одной торговой сессии, диапазон ценовых заявок, объем реализуемого товара, наличие документов, подтверждающих факты оплаты и поставки (отгрузки) биржевого товара, и иные условия);

9) исключен в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 2 марта 2025 г.) (см. стар. ред.)

10) порядок определения размера биржевого обеспечения;

11) порядок осуществления расчетов по заключенным на биржевых торгах сделкам с биржевыми товарами;

12) порядок взаимодействия с саморегулируемыми организациями;

13) порядок обеспечения членами товарной биржи законности биржевой сделки;

14) условия и порядок приостановления и возобновления биржевых торгов на товарной бирже;

15) порядок формирования и организации деятельности биржевого арбитража, а также механизмы разрешения споров, связанных с заключением биржевых сделок с биржевыми товарами;

16) порядок принятия (утверждения) документов по биржевой торговле;

Подпункт 17 изложен в редакции Закона РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 2 марта 2025 г.) (см. стар. ред.)

17) порядок учета и регистрации биржевых и внебиржевых сделок;

18) порядок формирования размера биржевого сбора и обеспечения заявок;

19) порядок предоставления товарной биржей отчетов уполномоченному органу;

20) исключен в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 2 марта 2025 г.) (см. стар. ред.)

21) порядок размещения информации о проводимых биржевых торгах на интернет-ресурсе товарной биржи;

22) условия определения финансовой устойчивости участников биржевой торговли путем их категорирования;

23) исключен в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 2 марта 2025 г.) (см. стар. ред.)

3. По организационно-техническим вопросам, связанным с организацией и проведением торгов биржевыми товарами, не урегулированных правилами биржевой торговли и требующих дополнительной регламентации, товарная биржа вправе утверждать соответствующие внутренние документы товарной биржи.

Статья 11. Члены товарной биржи

1. Исключен в соответствии с Законом РК от 24.05.18 г. № 156-VI (см. стар. ред.)

2. Исключен в соответствии с Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)

Статья дополнена пунктом 3 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V; внесены изменения в соответствии с Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введены в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.); Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)

3. Членами товарной биржи не могут быть лица, прямо или косвенно владеющие десятью и более процентами голосующих акций такой товарной биржи.

Статья 12. Работники товарной биржи

Пункт 1 изложен в редакции Закона РК от 10.07.12 г. № 36-V (см. стар. ред.); Закона РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)

1. Работниками товарной биржи являются физические лица, состоящие в трудовых отношениях с товарной биржей и непосредственно выполняющие работу по трудовому договору в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан. Работнику товарной биржи запрещается одновременно состоять в трудовых отношениях с членами товарной биржи, иными товарными биржами и членами иных товарных бирж.

2. Работникам товарной биржи запрещается участвовать в биржевых сделках, а также использовать коммерческую информацию в собственных интересах.

Глава 4. Деятельность товарной биржи

Статья 13. Деятельность товарной биржи

1. Основным видом деятельности товарной биржи являются организация и проведение биржевых торгов.

2. Товарная биржа осуществляет следующие функции:

1) организацию и проведение биржевых торгов;

2) регистрацию и оформление сделок, совершаемых на товарной бирже, в том числе сделок со спот-товарами;

Пункт дополнен подпунктом 2-1 в соответствии с Законом РК от 02.04.19 г. № 241-VI

2-1) выявление фактов ценового манипулирования;

Пункт дополнен подпунктом 2-2 в соответствии с Законом РК от 02.04.19 г. № 241-VI

2-2) формирование биржевых котировок;

Пункт дополнен подпунктом 2-3 в соответствии с Законом РК от 02.04.19 г. № 241-VI

2-3) проведение аккредитации членов товарной биржи;

Пункт дополнен подпунктом 2-4 в соответствии с Законом РК от 02.04.19 г. № 241-VI

2-4) контроль за соответствием аккредитованных членов товарной биржи требованиям, установленным правилами биржевой торговли, соблюдением ими требований указанных правил;

Пункт дополнен подпунктом 2-5 в соответствии с Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.)

2-5) регистрацию клиентов в качестве участников биржевых торгов;

3) организацию и осуществление расчетов по биржевым сделкам;

4) фиксирование биржевой цены на товар в результате проведенных торгов на товарной бирже;

5) исключен в соответствии с Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)

6) организацию экспертизы качества биржевого товара, реализуемого через биржевые торги, по требованию участника биржевой торговли;

Подпункт 7 изложен в редакции Закона РК от 10.07.12 г. № 36-V (см. стар. ред.)

7) оказание организационных, консультационных, информационных, методических услуг, связанных с биржевой торговлей;

8) проведение аналитических исследований рынка биржевых товаров;

9) выпуск печатной продукции, относящейся к информации о биржевой деятельности;

Подпункт 10 изложен в редакции Закона РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)

10) организацию учебных курсов по обучению и повышению квалификации участников биржевой торговли;

Подпункт 11 изложен в редакции Закона РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)

11) эксплуатацию электронной торговой системы товарной биржи;

12) развитие международных биржевых торгов.

Пункт 3 изложен в редакции Закона РК от 02.04.19 г. № 241-VI (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введены в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)

3. Товарная биржа не вправе совмещать свою деятельность с брокерской, дилерской, маркет-мейкерской и депозитарной деятельностью, а также с деятельностью по управлению ценными бумагами.

4. Товарная биржа вправе заключать от своего имени соглашения о сотрудничестве с иностранцами и юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством другого государства в пределах прав, предоставленных ей настоящим Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан.

Статья 13 дополнена пунктом 5 в соответствии с Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.)