Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 марта 2012 года № 120 «Об утверждении правил и условий совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 16.09.2024 г.)

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 марта 2012 года № 120
Об утверждении правил и условий совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

(с изменениями и дополнениями по состоянию на 16.09.2024 г.)

Заголовок, преамбула изложены в редакции постановления Правления Агентства РУ по регулированию и развитию финансового рынка от 29.08.24 г. № 72 (введено в действие с 16 сентября 2024 г.) (см. стар. ред.)

В соответствии с Законом Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

В пункт 1 внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.13 г. № 212 (см. стар. ред.); постановлением Правления Национального Банка РК от 07.10.19 г. № 165 (см. стар. ред.); изложен в редакции постановления Правления Агентства РУ по регулированию и развитию финансового рынка от 29.08.24 г. № 72 (введено в действие с 16 сентября 2024 г.) (см. стар. ред.)

1. Утвердить Правила и условия совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг согласно приложению 1 к настоящему постановлению.

Пункт 2 изложен в редакции постановления Правления Агентства РУ по регулированию и развитию финансового рынка от 29.08.24 г. № 72 (введено в действие с 16 сентября 2024 г.) (см. стар. ред.)

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению 2 к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Постановление дополнено приложением 1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РУ по регулированию и развитию финансового рынка от 29.08.24 г. № 72 (введено в действие с 16 сентября 2024 г.)

Приложение 1 к постановлению

Правления Национального Банка

Республики Казахстан

от 26 марта 2012 года № 120

Правила и условия совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила и условия совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» и определяют порядок и условия совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Глава 2. Порядок совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

2. На рынке ценных бумаг совмещаются следующие виды профессиональной деятельности:

1) брокерская и (или) дилерская - с кастодиальной деятельностью, деятельностью по управлению инвестиционным портфелем, а также для Национального оператора почты и банков, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность - с трансфер-агентской деятельностью;

2) управление инвестиционным портфелем - с брокерской и (или) дилерской деятельностью;