| ||||||||||||||||||||
|
|
|
ЗАКОН (с изменениями и дополнениями по состоянию на 03.07.2013 г.)
Данная редакция действовала до внесения изменений от 13 января 2014 года
В оригинале оглавление отсутствует
Настоящий Закон регулирует общественные отношения, возникающие в процессе деятельности товарных бирж и осуществления биржевой торговли, устанавливает порядок регулирования и государственного контроля за деятельностью товарных бирж в целях обеспечения открытого и эффективного их функционирования, защиты прав участников биржевой торговли и добросовестной конкуренции между ними.
Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе В настоящем Законе используются следующие основные понятия: Подпункт 1 изложен в редакции Закона РК от 10.07.12 г. № 36-V (см. стар. ред.) 1) адресная сделка - биржевая сделка, заключенная по предварительной двусторонней договоренности покупателя и продавца биржевого товара; Статья дополнена подпунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V 1-1) биржевой брокер (далее - брокер) - юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже на основании лицензии, выдаваемой уполномоченным органом в области регулирования торговой деятельности, в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан, создаваемое в организационно-правовой форме акционерного общества или товарищества с ограниченной ответственностью и совершающее сделки с биржевым товаром по поручению, за счет и в интересах клиента; 2) биржевой дилер (далее — дилер) — юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже на основании лицензии, выдаваемой уполномоченным органом в области регулирования торговой деятельности, в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан, создаваемое в организационно-правовой форме акционерного общества или товарищества с ограниченной ответственностью, и совершающее сделки с биржевым товаром в своих интересах и за свой счет, а также по поручению клиента; 3) биржевая торговля — предпринимательская деятельность по реализации биржевых товаров, осуществляемая на товарной бирже путем проведения торгов, в том числе электронных, регистрации и оформления сделок; 4) правила биржевой торговли — документ, устанавливающий порядок ведения биржевой торговли для каждой товарной биржи, разработанный на основе типовых правил биржевой торговли, утверждаемых Правительством Республики Казахстан; 5) биржевые торги — процесс, проводимый в рамках правил биржевой торговли, направленный на совершение сделок по биржевым товарам; 6) участники биржевой торговли — клиенты, брокеры и дилеры, взаимодействующие на товарной бирже по установленным правилам биржевой торговли; 7) биржевой товар — товар, не изъятый из оборота или не ограниченный в обороте, в том числе срочный контракт, допущенный товарной биржей к биржевой торговле, за исключением недвижимого имущества и объектов интеллектуальной собственности; 8) котировка биржевых товаров — цена спроса и (или) предложения, объявленная по биржевым товарам в определенный момент времени на товарной бирже; 9) приказ — документ, представляемый клиентом брокеру и (или) дилеру с указанием осуществления определенного действия на товарной бирже в отношении конкретных биржевых товаров; Статья дополнена подпунктом 9-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V 9-1) гарантийный фонд - денежный фонд, формируемый биржей за счет собственных средств в целях обеспечения исполнения заключенных на бирже сделок; Статья дополнена подпунктом 9-2 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V 9-2) режим классической торговли - режим торговли, при котором заключаются адресные сделки между известными друг другу покупателями и продавцами по договорной цене биржевого товара; 10) клиент — физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами брокера и (или) дилера для совершения сделок с биржевым товаром; 11) клиринг — проведение зачета взаимных требований и обязательств между участниками биржевых торгов по сделкам, совершаемым на товарной бирже; Статья дополнена подпунктом 11-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V 11-1) кросс-сделка - биржевая сделка, при которой брокер, действуя по поручению двух разных клиентов либо исполняя поручение на самого себя, выступает как со стороны продавца, так и со стороны покупателя; Статья дополнена подпунктом 11-2 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V 11-2) режим двойного встречного аукциона - режим торговли, при котором биржевые сделки заключаются анонимно в результате конкуренции продавцов и покупателей, а цена на биржевой товар устанавливается на уровне равновесия спроса и предложения; Подпункт 12 изложен в редакции Закона РК от 10.07.12 г. № 36-V (см. стар. ред.) 12) срочный контракт - контракт на безусловную или условную куплю-продажу базового актива с отсроченным исполнением, к нему относятся фьючерс, опцион; 13) исключен в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V (см. стар. ред.) Подпункт 14 изложен в редакции Закона РК от 10.07.12 г. № 36-V (см. стар. ред.) 14) опционная сделка - биржевая сделка, объектом которой является опцион; Статья дополнена подпунктом 14-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V 14-1) страховой фонд - денежный фонд, формируемый биржей и (или) ее клиринговым центром за счет обязательных взносов членов биржи в целях обеспечения исполнения заключенных на бирже сделок; 15) уполномоченный орган в области регулирования торговой деятельности (далее — уполномоченный орган) — центральный исполнительный орган, осуществляющий государственное регулирование и координацию в сфере торговой деятельности; 16) спот-товар — товар, находящийся на складе, с немедленной поставкой или с поставкой его в будущем; Статья дополнена подпунктом 16-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V 16-1) режим стандартного аукциона - режим торговли, при котором биржевые сделки заключаются в ходе аукциона на понижение или повышение по наилучшей цене для покупателя (продавца) - инициатора аукциона; 17) член товарной биржи — брокер и (или) дилер, имеющие в соответствии с законодательством Республики Казахстан право на осуществление сделок с биржевым товаром в порядке, предусмотренном внутренними документами товарной биржи; Подпункт 18 изложен в редакции Закона РК от 10.07.12 г. № 36-V (см. стар. ред.) 18) торговая система товарной биржи - комплекс материально-технических средств, электронной торговой системы, внутренних документов товарной биржи и иных необходимых активов и процедур, с использованием которых осуществляются торги с заключением сделок с биржевыми товарами между участниками торгов на товарной бирже; 19) внутренние документы товарной биржи — документы, которые регулируют условия и порядок деятельности участников на товарной бирже, работу товарной биржи, ее органов, структурных подразделений, оказание услуг, порядок и размер их оплаты; Статья дополнена подпунктом 19-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V 19-1) электронная торговая система товарной биржи - комплекс вычислительных средств, программного обеспечения, баз данных, телекоммуникационных средств и другого оборудования товарной биржи, необходимый для проведения электронных биржевых торгов и обеспечивающий автоматизацию процесса заключения биржевых сделок и клиринга, а также сбора, хранения, обработки и раскрытия информации; Подпункт 20 изложен в редакции Закона РК от 06.03.13 г. № 81-V (см. стар. ред.) 20) фьючерсная сделка - биржевая сделка, объектом которой является фьючерс; Статья дополнена подпунктом 21 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V 21) электронные биржевые торги - процесс проведения биржевых торгов, в которых участвуют авторизованные трейдеры биржевых брокеров (биржевых дилеров), заключающие биржевые сделки на основе электронных заявок, поданных в электронную торговую систему.
Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о товарных биржах 1. Законодательство Республики Казахстан о товарных биржах основывается на Конституции Республики Казахстан и состоит из Гражданского кодекса Республики Казахстан, настоящего Закона и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан. 2. Если международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые содержатся в настоящем Законе, то применяются правила международного договора.
Глава 2. Государственное регулирование деятельности товарных бирж
Статья 3. Компетенция Правительства Республики Казахстан в области деятельности товарных бирж Правительство Республики Казахстан: 1) разрабатывает основные направления государственной политики в сфере деятельности товарных бирж; 2) Исключен в соответствии с Законом РК от 03.07.13 г. № 124-V (см. стар. ред.) 3) утверждает типовые правила биржевой торговли; Подпункт 4 изложен в редакции Закона РК от 15.07.11 г. № 461-IV (введен в действие по истечении шести месяцев после его первого официального опубликования) (см. стар. ред.); Закона РК от 10.07.12 г. № 36-V (см. стар. ред.) 4) утверждает квалификационные требования к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и дилеров; 5) по предложению уполномоченного органа утверждает перечень биржевых товаров и минимальный размер представляемых партий, которые реализуются через товарные биржи, вносит в него изменения и (или) дополнения; 6) создает условия для развития международных биржевых торгов на товарной бирже; Статья дополнена подпунктами 6-1 - 6-3 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V 6-1) утверждает ежедневные электронные формы отчетности товарных бирж, правила их представления; 6-2) утверждает правила формирования и использования, размеры гарантийного и страхового фондов; 6-3) утверждает обязательные требования к электронной торговой системе товарных бирж; Статья дополнена подпунктом 7 в соответствии с Законом РК от 05.07.11 г. № 452-IV (введены в действие по истечении трех месяцев после его первого официального опубликования) 7) выполняет иные функции, возложенные на него Конституцией, законами Республики Казахстан и актами Президента Республики Казахстан.
Статья 4. Компетенция уполномоченного органа 1) Исключен в соответствии с Законом РК от 03.07.13 г. № 124-V (см. стар. ред.) 2) разрабатывает, утверждает нормативные правовые акты в сфере регулирования деятельности товарных бирж; 3) разрабатывает предложения по формированию и утверждению перечня биржевых товаров и минимального размера представляемых партий, которые реализуются через товарные биржи, а также по внесению в него изменений и (или) дополнений; Статья 4 дополнена пунктом 3-1 в соответствии с Законом РК от 17.07.09 г. № 188-IV; внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.03.10 г. № 258-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 06.01.11 г. № 378-IV (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 10.07.12 г. № 36-V (см. стар. ред.) 3-1) разрабатывает и утверждает формы обязательной ведомственной отчетности, проверочных листов, критерии оценки степени риска, полугодовые планы проведения проверок в соответствии с Законом Республики Казахстан «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан»; Статья дополнена подпунктами 3-2 - 3-5 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V 3-2) разрабатывает обязательные требования к электронной торговой системе товарных бирж; 3-3) разрабатывает ежедневные электронные формы отчетности товарных бирж, правила их представления; 3-4) разрабатывает правила формирования и использования, размеры гарантийного и страхового фондов; 3-5) разрабатывает квалификационные требования к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и дилеров; 4) вносит предложения по созданию условий для развития международных биржевых торгов на товарной бирже; 5) проводит анализ и мониторинг деятельности товарных бирж; 6) публикует информацию по вопросам деятельности товарных бирж и биржевой торговли, за исключением сведений, составляющих коммерческую или иную охраняемую законом Республики Казахстан тайну; 7) осуществляет международное сотрудничество в сфере товарных бирж; 8) Исключен в соответствии с Законом РК от 17.07.09 г. № 188-IV (см. стар. ред.) 9) официально делегирует своего представителя на присутствие в работе товарной биржи, в том числе на биржевых торгах; 10) осуществляет лицензирование деятельности в сфере товарных бирж; Статья дополнена подпунктом 11 в соответствии с Законом РК от 05.07.11 г. № 452-IV (введены в действие по истечении трех месяцев после его первого официального опубликования) 11) осуществляет иные полномочия, предусмотренные настоящим Законом, иными законами Республики Казахстан, актами Президента Республики Казахстан и Правительства Республики Казахстан.
Закон дополнен статьей 4-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V Статья 4-1. Полномочия по получению информации В целях обеспечения качественного и своевременного выполнения возложенных на уполномоченный орган функций, реализации требований настоящего Закона уполномоченный орган вправе безвозмездно получать от физических и юридических лиц, а также государственных органов информацию, необходимую для осуществления своих контрольных функций, при этом полученные сведения не подлежат разглашению.
Закон дополнен статьей 4-2 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V Статья 4-2. Реализация товаров, вошедших в перечень биржевых товаров Не менее пятнадцати процентов от общего собственного биржевого оборота товаров, вошедших в перечень биржевых товаров, участника биржевой торговли осуществляется в режиме двойного встречного аукциона.
Статья 5. Лицензирование деятельности в сфере товарных бирж Лицензирование деятельности в сфере товарных бирж осуществляется в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан о лицензировании.
Глава 3. Создание товарной биржи
Статья 6. Товарная биржа 1. Товарной биржей является юридическое лицо, созданное в организационно-правовой форме акционерного общества, осуществляющее организационное и техническое обеспечение торгов путем их непосредственного проведения с использованием торговой системы товарной биржи. Товарная биржа обеспечивает проведение торгов по установленным правилам биржевой торговли. Товарная биржа осуществляет свою деятельность на основании лицензии, выдаваемой уполномоченным органом. 2. Наименование товарной биржи должно содержать слова «товарная биржа». 3. Формирование уставного капитала товарной биржи осуществляется в соответствии с законодательством Республики Казахстан об акционерных обществах.
Статья 7. Устав товарной биржи 1. Устав товарной биржи утверждается в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан об акционерных обществах. 2. Устав товарной биржи помимо сведений, определенных законодательством Республики Казахстан, должен содержать указание на специализацию товарной биржи.
Статья 8. Разрешение споров на товарной бирже 1. Для решения споров, связанных с заключением биржевых сделок, товарная биржа создает в течение тридцати календарных дней после государственной регистрации в органах юстиции постоянно действующий биржевой арбитраж. 2. Деятельность биржевого арбитража регулируется законодательством Республики Казахстан о третейских судах.
Статья 9. Классификация товарных бирж По специализации товарные биржи могут быть: 1) универсальные, принимающие к биржевым торгам различные виды товаров; 2) специализированные, обслуживающие обращение определенного вида товара.
Статья 10. Типовые правила биржевой торговли 1. Типовые правила биржевой торговли определяют порядок деятельности членов товарной биржи при совершении биржевых сделок с биржевыми товарами. 2. Типовые правила биржевой торговли включают: 1) условия и порядок приема в члены товарной биржи, приостановления и прекращения членства; Подпункт 2 изложен в редакции Закона РК от 10.07.12 г. № 36-V (см. стар. ред.) 2) порядок проведения биржевых торгов, в том числе особенности заключения адресных сделок и кросс-сделок; 3) порядок осуществления расчетов по заключенным на биржевых торгах сделкам с товарами; 4) условия и порядок приостановления и возобновления торгов на товарной бирже; 5) порядок формирования и организации деятельности биржевого арбитража, а также механизмы разрешения споров, связанных с заключением биржевых сделок с биржевыми товарами; 6) порядок принятия (утверждения) документов по биржевой торговле; 7) порядок учета и регистрации сделок на товарной бирже; Пункт дополнен подпунктами 8 - 10 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V 8) порядок представления товарной биржей отчетов уполномоченному органу, а также размещения информации о проводимых торгах на интернет-ресурсе товарной биржи; 9) порядок проведения государственных и иных закупок через товарную биржу; 10) порядок размещения информации о проводимых торгах на интернет-ресурсе товарной биржи.
Статья 11. Члены товарной биржи Пункт 1 изложен в редакции Закона РК от 10.07.12 г. № 36-V (см. стар. ред.) 1. Количество членов товарной биржи должно быть не менее семи. 2. Членство на товарной бирже дает право участвовать на биржевых торгах в соответствии с настоящим Законом. Статья дополнена пунктом 3 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V 3. Членами товарной биржи не могут быть аффилиированные с товарной биржей юридические лица.
Статья 12. Работники товарной биржи Пункт 1 изложен в редакции Закона РК от 10.07.12 г. № 36-V (см. стар. ред.) 1. Работниками товарной биржи являются физические лица, состоящие в трудовых отношениях с товарной биржей и непосредственно выполняющие работу по трудовому договору. Работнику товарной биржи запрещается одновременно состоять в трудовых отношениях с членами товарной биржи. 2. Работникам товарной биржи запрещается участвовать в биржевых сделках, а также использовать коммерческую информацию в собственных интересах.
Глава 4. Деятельность товарной биржи
Статья 13. Деятельность товарной биржи 1. Основным видом деятельности товарной биржи являются организация и проведение биржевых торгов. 2. Товарная биржа осуществляет следующие функции: 1) организацию и проведение биржевых торгов; 2) регистрацию и оформление сделок, совершаемых на товарной бирже, в том числе сделок со спот-товарами; 3) организацию и осуществление расчетов по биржевым сделкам; 4) фиксирование биржевой цены на товар в результате проведенных торгов на товарной бирже; 5) разработку и утверждение правил биржевой торговли на основе типовых правил биржевой торговли; 6) организацию экспертизы качества биржевого товара, реализуемого через биржевые торги, по требованию участника биржевой торговли; Подпункт 7 изложен в редакции Закона РК от 10.07.12 г. № 36-V (см. стар. ред.) 7) оказание организационных, консультационных, информационных, методических услуг, связанных с биржевой торговлей; 8) проведение аналитических исследований рынка биржевых товаров; 9) выпуск печатной продукции, относящейся к информации о биржевой деятельности; 10) организацию учебных курсов по обучению и повышению квалификации участников биржевого товарного рынка; 11) эксплуатацию торговой системы товарной биржи; 12) развитие международных биржевых торгов. 3. Товарной бирже запрещается осуществлять торговую и иную деятельность, непосредственно не связанную с организацией биржевой торговли. 4. Товарная биржа вправе заключать от своего имени соглашения о сотрудничестве с иностранцами и юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством другого государства в пределах прав, предоставленных ей настоящим Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан.
Закон дополнен статьей 13-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V Статья 13-1. Государственные закупки через товарную биржу 1. Государственные закупки на товарной бирже осуществляются в порядке, установленном типовыми правилами биржевой торговли. 2. Государственные закупки на товарной бирже осуществляются в режиме двойного встречного аукциона. 3. Услуги по осуществлению государственных закупок через товарные биржи для заказчика оказываются на возмездной основе в рамках средств, предусмотренных в бюджете заказчика на соответствующий год. 4. На товарной бирже государственные закупки проводятся только посредством электронных биржевых торгов.
Статья 14. Доходы товарной биржи 1. Доходы товарной биржи формируются за счет вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, платежей за пользование имуществом биржи, регистрацию и оформление биржевых сделок и за счет других поступлений, не запрещенных законодательством. 2. Товарная биржа имеет право устанавливать: 1) размеры и порядок внесения гарантийных взносов членами товарной биржи; 2) размер платежей за участие в торгах в соответствии с правилами биржевой торговли; 3) минимальные и максимальные пределы уровней цен на конкретный биржевой товар в рамках одного торгового дня, исходя из цен, сложившихся в результате предыдущих торгов, для приостановления торгов в целях предотвращения спекулятивных действий. 3. Товарной бирже запрещается устанавливать размеры вознаграждения, взимаемого брокерами и дилерами за посредничество в биржевых сделках. 4. Размеры платежей, взимаемых с членов товарной биржи, определяются правилами биржевой торговли и должны быть доступны для ознакомления любому участнику биржевой торговли.
1. Биржевой сделкой признается сделка, предметом которой является имущество, допущенное к обращению на бирже, и которая заключается на бирже участниками проводимых ею торгов в соответствии с законодательством Республики Казахстан о товарных биржах и правилами биржевой торговли. 2. Сделки, совершенные на товарной бирже, но не соответствующие требованиям, предусмотренным пунктом 1 настоящей статьи, не являются биржевыми. 3. Сделки с товарами, включенными в перечень биржевых товаров, совершенные вне товарных бирж, признаются недействительными по иску заинтересованных лиц, уполномоченного органа либо прокурора. 4. Биржевые сделки не могут совершаться от имени и за счет товарной биржи.
Закон дополнен статьей 15-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V Статья 15-1. Режимы проведения биржевых торгов Биржевые торги проводятся в следующих режимах торговли: 1) классической торговли; 2) двойного встречного аукциона; 3) стандартного аукциона.
Статья 16. Виды биржевых сделок На товарной бирже совершаются: 1) сделки с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении спот-товара, включая сделки, взаимосвязанные с международными деловыми операциями; 2) фьючерсные сделки; 3) опционные сделки; 4) сделки с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении складских документов.
Закон дополнен статьей 16-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V Статья 16-1. Фонды товарной биржи по обеспечению исполнения биржевых сделок В целях обеспечения исполнения заключенных на бирже сделок товарная биржа создает гарантийный и страховой фонды.
Статья 17. Гарантии в биржевой торговле при совершении фьючерсных и опционных сделок 1. Товарная биржа в целях обеспечения исполнения совершаемых на ней фьючерсных и опционных сделок обязана организовать расчетное обслуживание через клиринговые центры. 2. Право совершения фьючерсных и опционных сделок на товарной бирже имеют только брокеры и (или) дилеры. 3. Фьючерсные и опционные сделки совершаются на товарной бирже только при наличии специального комплекса программных средств, обеспечивающего автоматизированное ведение торгов, проведение клиринга, динамику изменения котировки. 4. Клиринговые центры могут создаваться как независимые от товарной биржи организации, так и как специально организованное структурное подразделение — клиринговый центр в составе товарной биржи. 5. Клиринговые центры в своей деятельности: 1) устанавливают виды, размеры и порядок взимания взносов, гарантирующих исполнение фьючерсных и опционных сделок и возмещение ущерба, возникшего в результате неисполнения либо ненадлежащего исполнения обязательств по этим сделкам, а также определяют другие финансовые обязательства участников этих сделок; 2) принимают меры для гарантирования фьючерсных и опционных сделок; 3) осуществляют зачет взаимных требований и обязательств сторон, участвующих в расчетах, осуществляемых в результате совершения сделок с товарами; Пункт дополнен подпунктом 4 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V 4) определяют требования и (или) обязательства сторон по фьючерсным и опционным сделкам, организуют по ним расчеты. Статья дополнена пунктом 6 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V 6. Клиринговые центры могут выступать центральным контрагентом - являться по биржевым сделкам покупателем для каждого продавца и продавцом для каждого покупателя.
1. Биржевая цена на товар складывается в результате котировки биржевых товаров. 2. Товарные биржи обязаны публиковать котировки на биржевые товары ежедневно в средствах массовой информации.
Глава 5. Брокерская и дилерская деятельность. коммерческая тайна на товарной бирже
Статья 19. Порядок осуществления деятельности брокера и дилера 1. Брокерская и дилерская деятельность на товарной бирже осуществляются на основании лицензии, выдаваемой уполномоченным органом. 2. Брокер и дилер обязаны соблюдать требования, установленные настоящим Законом, иными законодательными актами Республики Казахстан, нормативными правовыми актами уполномоченного органа, внутренними документами товарной биржи. 3. Отношения между брокером и дилером, и их клиентами возникают на основании договора об оказании брокерских и дилерских услуг, к которому применяются нормы гражданского законодательства Республики Казахстан.
Статья 20. Совершение сделок брокером и дилером 1. Совершение биржевых сделок осуществляется брокером в соответствии с приказом клиента, дилером как в соответствии с приказом клиента, так и в своих интересах и за свой счет. Виды приказов клиентов, их содержание и оформление устанавливаются внутренними документами товарной биржи. 2. Исполнение приказа клиента осуществляется брокером и дилером с соблюдением условий совершения сделки, указанных в данном приказе. Если при совершении сделки возникнет необходимость изменения условий сделки, брокер и дилер обязаны согласовать свои действия с клиентом. В случае возникновения конфликта интересов брокер и дилер обязаны совершить сделку, исходя из приоритета интересов клиента над своими интересами.
Статья 21. Отношения между брокером и дилером, и их клиентами на товарной бирже Товарная биржа в пределах своих полномочий регламентирует взаимоотношения брокеров и дилеров, и их клиентов, применяет меры к нарушителям биржевой торговли.
Статья 22. Требования к внутренним документам брокеров и дилеров и ведению учета совершаемых биржевых сделок 1. Внутренние документы товарной биржи для брокеров и дилеров должны содержать условия обеспечения сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, не допускающие их использования в интересах участников биржевой торговли, их представителей или третьих лиц. 2. Брокеры и дилеры обязаны вести учет совершаемых биржевых сделок отдельно по каждому клиенту и хранить сведения об этих сделках в течение пяти лет со дня совершения сделки.
Статья 23. Коммерческая тайна на товарной бирже 1. Коммерческая тайна включает: 1) сведения о зарегистрированных участниках биржевой торговли; 2) сведения о сделках, заключаемых на товарной бирже. 2. Брокеры и дилеры не вправе допускать действий (бездействия), которые могут повлечь нарушение естественного ценообразования и дестабилизацию товарного рынка. 3. Лицом, располагающим информацией, составляющей коммерческую тайну, является лицо, которое в силу своего служебного положения имеет возможность доступа к указанной информации.
Статья 24. Представление сведений о деятельности товарных бирж, составляющих коммерческую тайну 1. Сведения, составляющие коммерческую тайну на товарной бирже, не подлежат разглашению, за исключением случаев, установленных пунктами 2 и 3 настоящей статьи. 2. Сведения, составляющие коммерческую тайну, могут быть представлены участнику биржевой торговли в отношении его прав либо его представителю на основании доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Республики Казахстан. 3. Сведения, составляющие коммерческую тайну на товарной бирже, должны быть представлены: 1) органам дознания и предварительного следствия: по находящимся в их производстве уголовным делам с санкции прокурора; 2) судам: по находящимся в их производстве делам на основании определения, постановления; 3) прокурору: на основании постановления о производстве проверки в пределах его компетенции по находящемуся у него на рассмотрении материалу; 4) органам исполнительного производства: по находящимся в их производстве делам исполнительного производства на основании постановления судебного исполнителя, заверенного печатью органа исполнительного производства и санкционированного прокурором; 5) уполномоченному органу: по запросу в рамках его компетенции; Пункт дополнен подпунктом 6 в соответствии с Законом РК от 28.08.09 г. № 192-IV (введен в действие по истечении шести месяцев после его первого официального опубликования); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.06.12 г. № 19-V (см. стар. ред.) 6) уполномоченному органу по финансовому мониторингу: в целях и порядке, предусмотренных Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма».
Глава 6. Государственный контроль в сфере товарных бирж
Статья 25 изложена в редакции Закона РК от 17.07.09 г. № 188-IV (см. стар. ред.) Статья 25. Государственный контроль в сфере товарных бирж 1. Государственный контроль в сфере товарных бирж осуществляется в форме проверки и иных формах. В пункт 2 внесены изменения в соответствии с 3аконом РК от 06.01.11 г. № 378-IV (см. стар. ред.) 2. Проверка осуществляется в соответствии с Законом Республики Казахстан «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан». Иные формы государственного контроля осуществляются в соответствии с настоящим Законом.
Статья 26. Исключена в соответствии с Законом РК от 17.07.09 г. № 188-IV (см. стар. ред.)
Статья 27. Решение уполномоченного органа по результатам проверки деятельности товарной биржи По результатам рассмотрения справки об итогах проверки деятельности товарной биржи уполномоченный орган: 1) составляет заключение об отсутствии оснований в возбуждении дела об административном правонарушении; 2) возбуждает дело об административном правонарушении; 3) выносит предписание товарной бирже об устранении выявленных фактов нарушения законодательства Республики Казахстан о товарных биржах; 4) передает материалы в правоохранительные органы для рассмотрения вопроса о возбуждении уголовного дела; 5) передает материалы в иные государственные органы для рассмотрения и принятия соответствующих мер.
Статья 28. Предписания уполномоченного органа Предписания уполномоченного органа исполняются товарными биржами в срок, предусмотренный предписаниями, но не позднее тридцати календарных дней со дня их получения.
Глава 7. Заключительные положения
Статья 29. Ответственность за нарушение законодательства Республики Казахстан о товарных биржах Нарушение законодательства Республики Казахстан о товарных биржах влечет ответственность в соответствии с законами Республики Казахстан.
Статья 30. Переходные положения 1. Товарные биржи, созданные до введения в действие настоящего Закона, обязаны в срок до 1 января 2010 года привести свою деятельность в соответствие с настоящим Законом. 2. Невыполнение требования пункта 1 настоящей статьи является основанием для предъявления в суд уполномоченным органом требования о ликвидации юридического лица.
Статья 31. Порядок введения в действие настоящего Закона 1. Настоящий Закон вводится в действие по истечении шести месяцев после его первого официального опубликования. 2. Признать утратившим силу Закон Республики Казахстан от 7 апреля 1995 года «О товарных биржах» (Ведомости Верховного Совета Республики Казахстан, 1995 г., № 3-4, ст. 26; Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1997 г., № 11, ст. 143; 2003 г., № 15, ст. 139; 2004 г., № 23, ст. 142).
Президент Республики Казахстан
Н. НАЗАРБАЕВ
Астана, Акорда, 4 мая 2009 года № 155-IV ЗРК
Доступ к документам и консультации
от ведущих специалистов |