| ||||||||||||||||||||
|
|
|
Закон (с изменениями и дополнениями по состоянию на 17.11.2014 г.)
Данная редакция действовала до 1 января 2015 года
Настоящий Закон устанавливает правовые основы, определяющие особый правовой режим функционирования регионального финансового центра города Алматы.
В статью 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.07.07 г. № 309-III (см. стар. ред.); Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.); Законом РК от 24.12.12 г. № 60-V (см. стар. ред.) Статья 1. Региональный финансовый центр города Алматы и его статус Региональный финансовый центр города Алматы (далее - финансовый центр) представляет собой особый правовой режим, регулирующий взаимоотношения участников финансового центра и заинтересованных лиц, направленный на развитие финансового рынка Республики Казахстан. Под государственной регистрацией участников финансового центра понимается процедура проверки соответствия учредительных и других документов законодательству Республики Казахстан, выдачи справки о государственной регистрации с присвоением бизнес-идентификационного номера и передачи сведений в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров. См. Правила государственной регистрации (перерегистрации) юридических лиц - участников регионального финансового центра города Алматы.
Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о финансовом центре 1. Законодательство Республики Казахстан о финансовом центре основывается на Конституции Республики Казахстан, состоит из настоящего Закона и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан. 2. Если международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые содержатся в настоящем Законе, то применяются правила международного договора.
В статью 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.) Статья 3. Цели создания и принципы функционирования финансового центра Целями создания финансового центра являются развитие рынка ценных бумаг, обеспечение его интеграции с международными рынками капитала, привлечение инвестиций в экономику Республики Казахстан через рынок ценных бумаг и обеспечение доступа иностранных эмитентов на специальную торговую площадку финансового центра. Финансовый центр функционирует на следующих принципах: Подпункт 1 изложен в редакции Закона РК от 21.07.07 г. № 309-III (см. стар. ред.) 1) равенство всех участников; 2) движение капитала в соответствии с валютным законодательством Республики Казахстан.
Статья 4 изложена в редакции Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.) Статья 4. Уполномоченный орган по регулированию деятельности финансового центра Уполномоченным органом по регулированию деятельности финансового центра является Национальный Банк Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган).
Статья 5. Задачи и функции уполномоченного органа 1. Основными задачами уполномоченного органа являются: 1) осуществление государственных полномочий, определенных настоящим Законом; 2) дальнейшее развитие финансового центра; Пункт дополнен подпунктом 3 в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V 3) повышение уровня инвестиционной культуры и финансовой грамотности населения. 2. Функциями уполномоченного органа являются: 1) государственная регистрация (перерегистрация) юридических лиц - участников финансового центра; Пункт дополнен подпунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 21.07.07 г. № 309-III 1-1) исключен в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.) 2) ходатайство о выдаче виз иностранцам и лицам без гражданства, прибывающим на территорию Республики Казахстан для осуществления деятельности в финансовом центре, в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан; 3) исключен в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.) 4) разъяснение участникам финансового центра их прав и обязанностей; Подпункт 5 изложен в редакции Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.) 5) государственный контроль за соблюдением участниками финансового центра трудового законодательства Республики Казахстан; 6) представительство финансового центра в государственных органах и иных организациях; 7) ведение государственного реестра участников финансового центра; 8) учет иностранцев и лиц без гражданства, осуществляющих трудовую деятельность в финансовом центре, и ежеквартальное предоставление информации о привлечении иностранной рабочей силы в местный исполнительный орган города Алматы по форме, установленной центральным исполнительным органом, координирующим реализацию государственной политики в сфере занятости населения; 9) Исключен в соответствии с Законом РК от 21.07.07 г. № 309-III (см. стар. ред.) Пункт дополнен подпунктом 10 в соответствии с Законом РК от 21.07.07 г. № 309-III 10) разработка и реализация мероприятий по развитию финансового центра; Пункт дополнен подпунктом 11 в соответствии с Законом РК от 21.07.07 г. № 309-III 11) содействие улучшению инфраструктуры рынка ценных бумаг; Пункт дополнен подпунктом 12 в соответствии с Законом РК от 05.07.11 г. № 452-IV (введены в действие по истечении трех месяцев после его первого официального опубликования) 12) иные функции, предусмотренные настоящим Законом, иными законами Республики Казахстан и актами Президента Республики Казахстан.
В статью внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.07.07 г. № 309-III (см. стар. ред.); Законом РК от 19.03.10 г. № 258-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 05.07.11 г. № 452-IV (введены в действие по истечении трех месяцев после его первого официального опубликования); изложена в редакции Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.) Статья 6. Компетенция уполномоченного органа В целях реализации своих задач и функций уполномоченный орган обладает следующими полномочиями: Подпункт 1 изложен в редакции Закона РК от 24.12.12 г. № 60-V (см. стар. ред.) 1) выдавать справку о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица - участника финансового центра; 2) утверждать правила государственной регистрации (перерегистрации) юридических лиц - участников финансового центра; 3) устанавливать требования к эмитентам, чьи ценные бумаги предполагаются к включению или включены в список специальной торговой площадки финансового центра, а также к таким ценным бумагам; 4) устанавливать требования к рейтинговым агентствам, рейтинговые оценки которых признаются уполномоченным органом, и утверждать их перечень; 5) устанавливать требования к рейтинговым оценкам ценных бумаг и их эмитентов для допуска на специальную торговую площадку финансового центра; 6) устанавливать порядок возмещения затрат на аудит финансовой отчетности эмитентов ценных бумаг, допущенных на специальную торговую площадку финансового центра; 7) возмещать затраты на аудит финансовой отчетности эмитентов ценных бумаг, допущенных на специальную торговую площадку финансового центра; 8) для допуска финансовых инструментов на специальную торговую площадку финансового центра утверждать квалификационные требования к аудиторским организациям по согласованию с уполномоченным государственным органом по регулированию в области аудиторской деятельности и контролю за деятельностью аудиторских и профессиональных организаций; 9) устанавливать требования к фондовым биржам, признаваемым уполномоченным органом, и утверждать их перечень; 10) проводить проверки на предмет соблюдения участниками финансового центра трудового законодательства Республики Казахстан; 11) иными полномочиями, предусмотренными настоящим Законом, иными законами Республики Казахстан и актами Президента Республики Казахстан.
Статья 7 изложена в редакции Закона РК от 21.07.07 г. № 309-III (см. стар. ред.) Статья 7. Исключена в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
Статья 8 изложена в редакции Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.) Статья 8. Совет по развитию финансового центра 1. Совет по развитию финансового центра (далее - Совет) является постоянно действующим консультативно-совещательным органом и создается при уполномоченном органе. 2. Основными задачами Совета являются содействие в вопросах, касающихся деятельности финансового центра, и определение направлений развития финансового центра. 1) выработка рекомендаций по созданию благоприятных экономических и правовых условий для развития финансового центра и рынка ценных бумаг; 2) разработка основных направлений развития финансового центра; 3) подготовка предложений по вопросам организации и функционирования деятельности финансового центра. 4. Положение о Совете и его состав утверждаются правовым актом уполномоченного органа.
Статья 9 изложена в редакции Закона РК от 11.07.09 г. № 185-IV (введен в действие по истечении тридцати календарных дней после первого официального опубликования) (см. стар. ред.); Закона РК от 01.03.11 г. № 414-IV (введены в действие с 01.01.2010 г.) (см. стар. ред.); Закона РК от 17.11.14 г. № 254-V (см. стар. ред.) Статья 9. Разрешение споров Споры участников финансового центра и дела о реструктуризации финансовых организаций или организаций, входящих в банковский конгломерат в качестве родительской организации и не являющихся финансовыми организациями, в случаях, предусмотренных законами Республики Казахстан, регулирующими их деятельность, разрешаются в судебном порядке. См.: Постановление Конституционного Совета Республики Казахстан от 14 апреля 2006 года № 1 «Об официальном толковании пункта 4 статьи 75 Конституции Республики Казахстан»
Статья 10. Взаимоотношения уполномоченного органа с государственными органами 1. Государственные органы Республики Казахстан, функции которых по отношению к участникам финансового центра настоящим Законом передаются уполномоченному органу, осуществляют взаимодействие с уполномоченным органом на основании совместных приказов. 2. Уполномоченный орган вправе запрашивать у государственных органов информацию, необходимую для осуществления своих функций. 3. Уполномоченный орган предоставляет информацию о деятельности финансового центра государственным органам Республики Казахстан в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан. 4. Иные полномочия государственных органов в отношениях с уполномоченным органом осуществляются в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.
Статья 11 изложена в редакции Закона РК от 21.07.07 г. № 309-III (см. стар. ред.); Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.) Статья 11. Участники финансового центра 1. Участниками финансового центра являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, обладающие: Подпункт 1 изложен в редакции Закона РК от 24.12.12 г. № 60-V (см. стар. ред.) 1) справкой о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица-участника финансового центра, выданной уполномоченным органом; 2) лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, выданной уполномоченным органом Пункт 2 изложен в редакции Закона РК от 21.06.13 г. № 106-V (см. стар. ред.) 2. Участниками финансового центра не являются банки. 3. Участники финансового центра вправе осуществлять иные виды деятельности с учетом условий и порядка совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, устанавливаемых нормативными правовыми актами уполномоченного органа. 4. Участники финансового центра вправе заключать сделки с финансовыми инструментами на: 1) специальной торговой площадке финансового центра; 2) фондовых биржах, в том числе иностранных; 3) неорганизованном рынке ценных бумаг. 5. Обязательным условием государственной регистрации уполномоченным органом юридического лица - участника финансового центра является нахождение его исполнительного органа на территории города Алматы.
В статью 12 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.07.07 г. № 309-III (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.) Статья 12. Специальная торговая площадка финансового центра 1. Специальной торговой площадкой финансового центра является торговая площадка фондовой биржи, функционирующая на территории города Алматы и определяемая уполномоченным органом, на которой участники финансового центра осуществляют торги финансовыми инструментами. Торги финансовыми инструментами на специальной торговой площадке финансового центра могут осуществлять лица, указанные в пункте 2 статьи 11 настоящего Закона, обладающие лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, выданной уполномоченным органом. 2. Правила организатора торгов, принимаемые в отношении специальной торговой площадки финансового центра, подлежат согласованию с уполномоченным органом.
Статья 13. Визовый режим иностранцев и лиц без гражданства 1. Иностранцы и лица без гражданства, прибывающие на территорию Республики Казахстан для осуществления деятельности в финансовом центре, получают въездную визу по прибытии в международный аэропорт города Алматы. 2. Продление срока действия виз, а также изменение категории виз лицам, указанным в пункте 1 настоящей статьи, по ходатайству уполномоченного органа могут осуществляться без выезда за пределы Республики Казахстан в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Статья 14. Налоговый контроль участников финансового центра Налоговый контроль участников финансового центра осуществляется в соответствии с налоговым законодательством Республики Казахстан.
В статью 15 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.) Статья 15. Языки ведения документации и сделок Участники финансового центра вправе вести документацию и заключать сделки на государственном и (или) русском, и (или) английском языках. При необходимости представления участниками финансового центра документации в государственные органы перевод с английского языка на казахский и русский языки осуществляется уполномоченным органом.
Статья 16. Денежные обязательства участников финансового центра Денежные обязательства участников финансового центра могут быть выражены в тенге и иностранной валюте.
Статья 17. Ответственность за нарушение законодательства о финансовом центре Нарушение законодательства Республики Казахстан о финансовом центре влечет ответственность в соответствии с законами Республики Казахстан.
Статья 18. Введение в действие Настоящий Закон вводится в действие со дня его официального опубликования.
Президент Республики Казахстан
Н. НАЗАРБАЕВ
Астана, Акорда, 5 июня 2006 года № 145-III ЗРК
Доступ к документам и консультации
от ведущих специалистов |