(СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ) ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИК...

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 9
Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций

(с изменениями и дополнениями по состоянию на 13.12.2021 г.)

Данная редакция действовала до внесения изменений от 12 декабря 2022 года

Заголовок изложен в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.18 г. № 202 (см. стар. ред.)

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Пункт 1 изложен в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.18 г. № 202 (см. стар. ред.)

1. Утвердить Правила осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядок проведения брокером и (или) дилером банковских операций.

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Утверждены

постановлением Правления Национального

Банка Республики Казахстан

от 3 февраля 2014 года № 9

Заголовок изложен в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.18 г. № 202 (см. стар. ред.)

Правила осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг,
порядок проведения брокером и (или) дилером банковских операций

Преамбула изложена в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.18 г. № 202 (см. стар. ред.)

Настоящие Правила осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядок проведения брокером и (или) дилером банковских операций (далее - Правила) разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан (Особенная часть) от 1 июля 1999 года, законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг), от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и устанавливают условия и порядок осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг в Республике Казахстан (далее - брокерская и (или) дилерская деятельность), а также порядок проведения брокером и (или) дилером банковских операций в Республике Казахстан.

Заголовок главы 1 изложен в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.02.18 г. № 33 (см. стар. ред.)

Глава 1. Общие положения

Пункт 1 изложен в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.18 г. № 202 (см. стар. ред.)