2. Клиент депонента, сведения о котором раскрыты в системе учета центрального депозитария, вправе получить выписку о состоянии его субсчета в системе учета центрального депозитария. В случае несоответствия сведений о количестве, виде ценных бумаг, указанных в выписке с лицевого счета в системе учета номинального держания, таким сведениям по субсчету в системе учета центрального депозитария приоритет имеют сведения, указанные в системе учета центрального депозитария. Порядок представления выписки с субсчета в системе учета центрального депозитария устанавливается его внутренними документами. 3. Исключен в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.) Статья дополнена пунктом 4 в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V 4. Клиент брокера, являющегося номинальным держателем, вправе обратиться к кастодиану и получить выписку о принадлежащих ему ценных бумагах и иных финансовых инструментах, переданных на кастодиальное обслуживание. Условия и порядок представления выписки устанавливаются настоящим Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа, внутренними документами кастодиана.
Статья 62. Раскрытие информации номинальным держателем В пункт 1 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.); Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.) 1. Номинальный держатель обязан представлять по требованию центрального депозитария и эмитента сведения о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании. Порядок предоставления информации, указанной в части первой настоящего пункта, устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа. 2. Исключен Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
Глава 11. Брокерская и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг
В статью 63 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.); Законом РК от 05.06.06 г. № 146-III (см. стар. ред.); Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.) Статья 63. Порядок осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.) 1. Брокерская деятельность и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг осуществляются на основании лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности. Лицензия на осуществление брокерской и дилерской деятельности может быть с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя или без права ведения счетов клиентов. В случаях, установленных законодательными актами Республики Казахстан, уполномоченный орган вправе выдать лицензию на осуществление дилерской деятельности. Брокер и (или) дилер вправе осуществлять следующие банковские операции на основании соответствующей лицензии уполномоченного органа на осуществление отдельных видов банковских операций: 1) открытие и ведение банковских счетов юридических лиц; 2) открытие и ведение банковских счетов физических лиц; 3) переводные операции: выполнение поручений физических и юридических лиц по платежам и переводам денег; 4) банковские заемные операции на условиях платности, срочности и возвратности; В подпункт 5 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введены в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.) 5) обменные операции с иностранной валютой, за исключением обменных операций с наличной иностранной валютой. Порядок проведения брокером и (или) дилером банковских операций, предусмотренных настоящим пунктом, определяется нормативными правовыми актами уполномоченного органа. В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.) 2. Брокер и (или) дилер обязан соблюдать требования, установленные настоящим Законом, иными законодательными актами Республики Казахстан, нормативными правовыми актами уполномоченного органа, к порядку и условиям совершения сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами. За нарушение порядка и (или) условий совершения сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, установленных настоящим Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа, брокер и (или) дилер несет ответственность, предусмотренную законами Республики Казахстан. 3. Отношения между брокером и его клиентами возникают на основании договора об оказании брокерских услуг, к которому применяются нормы договора поручения или комиссии, установленные Гражданским кодексом Республики Казахстан. Нормы договора поручения применяются в части предоставления услуг номинального держания, а нормы договора комиссии - в части оказания брокерских услуг на организованном рынке ценных бумаг. Брокерские услуги на неорганизованном рынке ценных бумаг предоставляются на основании договора поручения или комиссии по соглашению сторон брокерского договора. Статья дополнена пунктом 3-1 в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V; изложен в редакции Закона РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введено в действие с 12 сентября 2022 г.) (см. стар. ред.) 3-1. Брокер и (или) дилер, являющийся номинальным держателем, вправе предоставлять своим клиентам электронные услуги в порядке и на условиях, определенных уполномоченным органом, в том числе по открытию лицевого счета, по заключению сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, а также по совершению информационных операций. Статья дополнена пунктом 3-21 в соответствии с Законом РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введено в действие с 12 сентября 2022 г.) 3-2. Брокер и (или) дилер с учетом особенностей, установленных настоящим Законом, вправе предоставлять своим клиентам консультационные, информационные услуги по вопросам, связанным с совершением сделок на неорганизованных (внебиржевых) зарубежных валютных и фондовых рынках, а также на организованном и неорганизованном рынках ценных бумаг Республики Казахстан, и (или) услуги по заключению сделок на данных рынках за счет и в интересах клиентов. Услуги, указанные в части первой настоящего пункта, на территории Республики Казахстан физическим лицам вправе оказывать только брокеры и (или) дилеры. 4. Организационная структура брокера и (или) дилера с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя должна включать следующие структурные подразделения: 1) торговое подразделение, осуществляющее заключение сделок с финансовыми инструментами; 2) расчетное подразделение, осуществляющее исполнение сделок с финансовыми инструментами, учет финансовых инструментов и денег данного брокера и (или) дилера и его клиентов; 3) иные структурные подразделения в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа и внутренними документами брокера и (или) дилера с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя. 5. Руководящие работники торгового подразделения брокера и (или) дилера с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя не вправе исполнять обязанности руководящих работников расчетного подразделения данного брокера и (или) дилера и наоборот. 6. Исключен в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
Статья 64. Совершение сделок брокером и (или) дилером Пункт 1 изложен в редакции Закона РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введено в действие с 12 сентября 2022 г.) (см. стар. ред.) 1. Брокер и (или) дилер совершает сделки с финансовыми инструментами в соответствии с приказом клиента и (или) на основании условий, предусмотренных в рамках ранее заключенных клиентом маржинальных сделок. Виды приказов клиентов, их содержание и оформление определяются нормативным правовым актом уполномоченного органа и внутренними документами брокера и (или) дилера. 2. Исполнение приказа клиента осуществляется брокером и (или) дилером с соблюдением условий совершения сделки, указанных в данном приказе. Если при совершении сделки возникнет необходимость изменения условий сделки, брокер и (или) дилер обязан согласовать свои действия с клиентом. В случае возникновения конфликта интересов брокер и (или) дилер обязан совершить сделку, исходя из приоритета интересов клиента над своими интересами. См.: Письмо Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 5 мая 2009 года № 02-03-21/2240/7726 «Касательно конфликта интересов на рынке ценных бумаг» 2-1. Исключен в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.) Статья дополнена пунктом 2-2 в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV; внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.); Законом РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введено в действие с 12 сентября 2022 г.) (см. стар. ред.) 2-2. В рамках брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг брокер и (или) дилер не вправе использовать деньги, ценные бумаги и производные финансовые инструменты своих клиентов, находящиеся на счетах брокера, в собственных интересах или в интересах третьих лиц, за исключением случаев, установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа. Пункт 3 изложен в редакции Закона РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.) 3. Брокер и (или) дилер вправе оказывать эмитенту следующие услуги по: 1) выпуску и размещению эмиссионных ценных бумаг в качестве андеррайтера или в составе эмиссионного консорциума; 2) объявлению и поддержанию котировок по финансовому инструменту в соответствии с внутренними документами фондовой биржи; 3) предоставлению консультационных услуг по вопросам включения и нахождения ценных бумаг в официальном списке фондовой биржи. Брокер и (или) дилер при оказании эмитенту услуг, указанных в подпункте 1) части первой настоящего пункта, не вправе являться представителем держателей облигаций данного эмитента. 4. Условия и порядок осуществления участниками эмиссионного консорциума совместной деятельности по выпуску и размещению эмиссионных ценных бумаг определяются договором о совместной деятельности андеррайтеров, являющихся участниками эмиссионного консорциума, который должен содержать следующие сведения: 1) функции участников эмиссионного консорциума; 2) распределение прав, обязанностей и ответственности между участниками эмиссионного консорциума; 3) срок действия договора о совместной деятельности. 5. Отношения между эмитентом и андеррайтером (эмиссионным консорциумом) регулируются договором, заключенным в письменной форме. В пункт 6 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.) 6. Андеррайтер (эмиссионный консорциум) вправе осуществлять размещение эмиссионных ценных бумаг следующими способами: В подпункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.) 1) способ «твердых обязательств», при котором андеррайтер (эмиссионный консорциум) выкупает у эмитента все размещаемые эмиссионные ценные бумаги в целях их последующей продажи другим инвесторам; В подпункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.) 2) способ «наилучших усилий», при котором андеррайтер (эмиссионный консорциум) обязуется приложить все возможные для него усилия по размещению эмиссионных ценных бумаг путем их предложения инвесторам; В подпункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.) 3) иные способы размещения эмиссионных ценных бумаг в соответствии с условиями договора, заключенного между эмитентом и андеррайтером (эмиссионным консорциумом).
Глава 12. Исключена в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.)
Глава 13. Деятельность по управлению инвестиционным портфелем.
В статью 69 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 07.07.04 г. № 577-II (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 21.06.13 г. № 106-V (см. стар. ред.) Статья 69. Осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем Пункт 1 изложен в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 октября 2018 г.) (см. стар. ред.) 1. Условия и порядок осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем устанавливаются законодательными актами Республики Казахстан и (или) нормативными правовыми актами уполномоченного органа. Условия и порядок осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем страховой организацией, осуществляющей деятельность в отрасли «страхование жизни» и обладающей лицензией на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем на рынке ценных бумаг, определяются нормативным правовым актом уполномоченного органа. Деятельность управляющих инвестиционным портфелем, являющихся страховыми организациями, обладающими лицензией на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем на рынке ценных бумаг, осуществляется с учетом особенностей, установленных Законом Республики Казахстан «О страховой деятельности». 2. Деятельность по управлению инвестиционным портфелем включает следующие подвиды деятельности: 1) деятельность по управлению инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов (добровольный накопительный пенсионный фонд); 2) деятельность по управлению инвестиционным портфелем без права привлечения добровольных пенсионных взносов. 3. Деятельность по управлению инвестиционным портфелем осуществляется с целью получения дохода в интересах клиента. 4. Права управляющих инвестиционным портфелем в отношении находящихся у них в управлении финансовых инструментов учитываются номинальными держателями в соответствии с их внутренними документами.
Статья 70 изложена в редакции Закона РК от 21.06.13 г. № 106-V (см. стар. ред.) Статья 70. Функции управляющих инвестиционным портфелем 1. Функциями управляющих инвестиционным портфелем являются: 1) принятие решений об инвестировании денег в эмиссионные ценные бумаги и иные финансовые инструменты в соответствии с требованиями нормативного правового акта уполномоченного органа; 2) взаимодействие с субъектами рынка ценных бумаг в процессе управления инвестиционным портфелем в целях исполнения принятых инвестиционных решений; 3) ведение учета совершаемых сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами в порядке, установленном нормативным правовым актом уполномоченного органа и их внутренними документами; 4) исполнение условий договора по управлению инвестиционным портфелем. Пункт 2 изложен в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 октября 2018 г.) (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 20.04.23 г. № 226-VII (введен в действие с 1 июля 2023 г.) (см. стар. ред.) 2. Управляющий инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов, помимо функций, предусмотренных пунктом 1 настоящей статьи, осуществляет функции, предусмотренные Социальным кодексом Республики Казахстан. Страховая организация, осуществляющая деятельность в отрасли «страхование жизни» и деятельность по управлению инвестиционным портфелем, помимо функций, предусмотренных пунктом 1 настоящей статьи, осуществляет функции, предусмотренные Законом Республики Казахстан «О страховой деятельности». 3. Управляющие инвестиционным портфелем вправе осуществлять в отношении эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов, находящихся в управлении, права по пользованию и распоряжению ими, если иное не предусмотрено законодательством Республики Казахстан.
Статья 71. Исключена в соответствии с Законом РК от 07.07.04 г. № 577-II (см. стар. ред.)
В статью 72 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); Законом РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.06.13 г. № 106-V (см. стар. ред.) Статья 72. Деятельность инвестиционного комитета. Требования, предъявляемые к членам инвестиционного комитета В пункт 1 внесены изменения Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.); Законом РК от 02.01.21 г. № 399-VI (введены в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.) 1. За исключением случаев, установленных законодательными актами Республики Казахстан, принятие инвестиционных решений в отношении собственных активов профессионального участника рынка ценных бумаг и (или) активов, принятых профессиональным участником рынка ценных бумаг (управляющим инвестиционным портфелем) в инвестиционное управление, осуществляется инвестиционным комитетом, в составе которого должно быть не менее трех человек. Не менее половины членов инвестиционного комитета должны являться руководящими работниками профессионального участника рынка ценных бумаг, получившими согласие уполномоченного органа на их назначение (избрание) руководящими работниками профессионального участника. Требования настоящего пункта не распространяются на трансфер-агента, а также банк и филиал банка-нерезидента Республики Казахстан, обладающие лицензией на осуществление кастодиальной и (или) брокерской, и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг. 2. Избрание членов инвестиционного комитета осуществляется исполнительным органом профессионального участника рынка ценных бумаг. 3. В состав инвестиционного комитета управляющего инвестиционным портфелем не должны входить лица, не являющиеся работниками данного управляющего инвестиционным портфелем. 3-1. Нормативным правовым актом уполномоченного органа устанавливаются дополнительные требования к составу инвестиционного комитета управляющего инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов, а также управляющего инвестиционным портфелем, осуществляющего в соответствии с договором, заключенным с Национальным Банком Республики Казахстан, управление пенсионными активами. 4. Заседание инвестиционного комитета проводится при условии участия на нем не менее половины от общего количества избранных членов инвестиционного комитета, но не менее трех членов инвестиционного комитета. Решения инвестиционного комитета принимаются большинством голосов членов, участвующих в заседании, и оформляются в письменном виде. 5. Член инвестиционного комитета не вправе передавать исполнение возложенных на него функций в части принятия инвестиционных решений иным лицам. 6. Члены инвестиционного комитета обязаны доводить до сведения исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг информацию о наличии обстоятельств, в силу которых интересы данного члена инвестиционного комитета и интересы профессионального участника рынка ценных бумаг и (или) клиентов, чьи активы переданы ему в инвестиционное управление, не совпадают между собой. При наступлении обстоятельств, указанных в части первой настоящего пункта, член инвестиционного комитета не вправе участвовать в заседании инвестиционного комитета и каким-либо образом влиять на принимаемые инвестиционным комитетом решения. 7. По итогам заседаний инвестиционного комитета составляется протокол, который подписывается председателем и всеми членами инвестиционного комитета, присутствующими на заседании инвестиционного комитета, и содержит мнение каждого члена инвестиционного комитета и обоснование принятого решения. 8. При систематическом (три и более раза в течение последних двенадцати месяцев) принятии инвестиционным комитетом решений о совершении сделок за счет собственных активов профессионального участника рынка ценных бумаг либо активов клиентов, переданных в инвестиционное управление профессиональному участнику рынка ценных бумаг, предусматривающих нецелевое использование данных активов, нарушение требований законодательства Республики Казахстан, инвестиционной декларации, уполномоченный орган вправе отстранить лицо либо лиц, голосовавших за принятие таких решений, от выполнения обязанностей членов инвестиционного комитета. Уведомление уполномоченного органа об отстранении лица либо лиц от выполнения обязанностей членов инвестиционного комитета доводится до сведения исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг, который не позднее дня, следующего за днем получения уведомления уполномоченного органа, обязан довести его до сведения лиц, отстраненных уполномоченным органом от исполнения обязанностей членов инвестиционного комитета. 9. С момента доведения до сведения члена инвестиционного комитета уведомления уполномоченного органа, указанного в пункте 8 настоящей статьи, данное лицо не вправе участвовать в работе инвестиционного комитета и не может быть избрано в состав инвестиционного комитета организаций, указанных в пункте 1 настоящей статьи, в течение трех лет после принятия уполномоченным органом решения о его отстранении от выполнения обязанностей члена инвестиционного комитета.
Закон дополнен статьей 72-1 в соответствии с Законом РК от 21.06.13 г. № 106-V Статья 72-1. Крупный участник управляющего инвестиционным портфелем 1. Ни одно лицо самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) не может (не могут) прямо или косвенно владеть, пользоваться и (или) распоряжаться десятью или более процентами размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций управляющего инвестиционным портфелем, а также иметь контроль или возможность оказывать влияние на принимаемые управляющим инвестиционным портфелем решения в размере десяти или более процентов от размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций управляющего инвестиционным портфелем без получения предварительного письменного согласия уполномоченного органа. Юридические лица-нерезиденты Республики Казахстан могут получить согласие уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем при наличии минимального требуемого рейтинга одного из рейтинговых агентств. Минимальный требуемый рейтинг и перечень рейтинговых агентств устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа. Наличие указанного рейтинга не требуется для юридического лица-нерезидента Республики Казахстан, предполагающего косвенно владеть десятью или более процентами голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем или голосовать косвенно десятью или более процентами голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем через владение (голосование) акциями (долями участия в уставном капитале) юридического лица-нерезидента Республики Казахстан, являющегося крупным участником управляющего инвестиционным портфелем, прямо владеющего десятью или более процентами размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций управляющего инвестиционным портфелем или имеющего возможность голосовать десятью или более процентами голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем, имеющего минимальный требуемый рейтинг. Статья дополнена пунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введено в действие с 12 сентября 2022 г.) 1-1. Юридическое лицо - нерезидент Республики Казахстан может быть акционером управляющего инвестиционным портфелем, осуществляющего доверительное управление пенсионными активами, при наличии минимального требуемого рейтинга одного из рейтинговых агентств. Минимальный требуемый рейтинг и перечень рейтинговых агентств устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа. Доля владения физическим лицом - нерезидентом Республики Казахстан акциями управляющего инвестиционным портфелем, осуществляющего доверительное управление пенсионными активами, не может превышать десять процентов от общего количества голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем, осуществляющего доверительное управление пенсионными активами. 2. Не являются крупными участниками управляющего инвестиционным портфелем акционеры, которым в совокупности принадлежат десять или более процентов размещенных (за вычетом привилегированных или выкупленных) или голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем, и действующие на основании заключенного между ними соглашения, предусматривающего принятие ими решений по следующим вопросам: 1) созыв внеочередного общего собрания акционеров или обращение в суд с иском о его созыве в случае отказа совета директоров в созыве общего собрания акционеров; 2) включение дополнительных вопросов в повестку дня общего собрания акционеров; 3) созыв заседания совета директоров; 4) проведение аудита управляющего инвестиционным портфелем за свой счет. Статья дополнена пунктом 2-1 в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V 2-1. Требования по получению статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем не распространяются на государство, а также лицо, признаваемое косвенно владеющим (имеющим возможность голосовать, определять решения и (или) оказывать влияние на принимаемые решения в силу договора или иным образом) акциями управляющего инвестиционным портфелем через владение (наличие возможности голосовать, определять решения и (или) оказывать влияние на принимаемые решения в силу договора или иным образом) акциями: другой финансовой организации, имеющей статус крупного участника указанного управляющего инвестиционным портфелем; другого юридического лица, которому в соответствии с пунктом 5-1 статьи 2 Закона Республики Казахстан от 21 июня 2013 года «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам пенсионного обеспечения» не требуется получения согласия уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника. 3. Правила выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, требования к документам, представляемым для получения указанного согласия, определяются уполномоченным органом. 4. Для получения согласия лицо, желающее стать крупным участником управляющего инвестиционным портфелем, обязано представить в уполномоченный орган заявление о приобретении статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем с приложением документов и сведений, определенных пунктами 6 - 10 настоящей статьи. Пункт 5 изложен в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.) 5. Крупные участники управляющего инвестиционным портфелем - физические лица оплачивают акции управляющего инвестиционным портфелем в размере, не превышающем стоимости имущества, принадлежащего им на праве собственности. При этом стоимость имущества (за вычетом стоимости ранее приобретенных акций управляющего инвестиционным портфелем) должна быть не меньше совокупной стоимости ранее приобретенных и приобретаемых акций управляющего инвестиционным портфелем. В пункт 6 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 25.11.19 г. № 272-VI (см. стар. ред.) 6. Для получения согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем физическое лицо представляет следующие документы: В подпункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 25.11.19 г. № 272-VI (см. стар. ред.) 1) копии документов, подтверждающих порядок и условия приобретения акций. Источниками, используемыми для приобретения акций управляющего инвестиционным портфелем, являются: доходы, полученные от предпринимательской, трудовой или другой оплачиваемой деятельности; денежные накопления заявителя, подтвержденные документально. Дополнительно к источникам, указанным в части второй настоящего подпункта, для приобретения акций управляющего инвестиционным портфелем могут быть использованы деньги, полученные в виде дарения, выигрышей, дохода от продажи безвозмездно полученного имущества, в размере, не превышающем двадцати пяти процентов стоимости приобретаемых акций управляющего инвестиционным портфелем. При приобретении акций управляющего инвестиционным портфелем за счет имущества, полученного в виде дарения, заявитель представляет сведения о дарителе и источниках происхождения указанного имущества у дарителя; 2) исключен в соответствии с Законом РК от 25.11.19 г. № 272-VI (см. стар. ред.) Подпункт 3 изложен в редакции Закона РК от 25.11.19 г. № 272-VI (см. стар. ред.) 3) сведения по юридическим лицам, в которых оно является крупным участником, по форме, предусмотренной нормативным правовым актом уполномоченного органа; Подпункт 4 изложен в редакции Закона РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введено в действие с 12 сентября 2022 г.) (см. стар. ред.) 4) план рекапитализации управляющего инвестиционным портфелем в случаях возможного ухудшения финансового положения управляющего инвестиционным портфелем; 5) исключен в соответствии с Законом РК от 25.11.19 г. № 272-VI (см. стар. ред.) Подпункт 6 изложен в редакции Закона РК от 18.11.15 г. № 412-V (введен в действие с 1 января 2021 г.) (см. стар. ред.) 6) сведения о доходах и имуществе, а также информацию об имеющейся задолженности по всем обязательствам заявителя согласно форме, установленной нормативным правовым актом уполномоченного органа, а физическое лицо - резидент Республики Казахстан также нотариально засвидетельствованную или заверенную органом государственных доходов копию декларации об активах и обязательствах, представленную в порядке, установленном налоговым законодательством Республики Казахстан, - в течение тридцати календарных дней, предшествующих дате подачи в уполномоченный орган заявления о приобретении статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, и нотариально засвидетельствованную или заверенную органом государственных доходов копию декларации о доходах и имуществе, представленную в порядке и сроки, установленные налоговым законодательством Республики Казахстан. Сведения в декларации об активах и обязательствах указываются на первое число месяца представления декларации об активах и обязательствах; Подпункт 7 изложен в редакции Закона РК от 25.11.19 г. № 272-VI (см. стар. ред.) 7) краткие данные о заявителе по форме, предусмотренной нормативными правовыми актами уполномоченного органа, включая сведения об образовании, о трудовой деятельности, безупречной деловой репутации. Физические лица-нерезиденты в подтверждение безупречной деловой репутации представляют документ, подтверждающий отсутствие неснятой или непогашенной судимости, выданный соответствующим государственным органом страны их гражданства, а лица без гражданства - страны их постоянного проживания (дата выдачи указанного документа не может быть более трех месяцев, предшествующих дате подачи заявления); Пункт дополнен подпунктом 8 в соответствии с Законом РК от 25.11.19 г. № 272-VI 8) письменное подтверждение соответствующего государственного органа страны проживания физического лица - нерезидента Республики Казахстан о том, что приобретение акций управляющего инвестиционным портфелем - резидента Республики Казахстан разрешено законодательством данной страны, либо о том, что такое разрешение не требуется. Статья дополнена пунктом 6-1 в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V 6-1. В случае, если физическое лицо стало соответствовать признакам крупного участника управляющего инвестиционным портфелем без получения предварительного письменного согласия уполномоченного органа на основании договора дарения, при представлении им заявления о приобретении соответствующего статуса в соответствии с требованием, установленным пунктом 14 настоящей статьи, дополнительно представляются: Подпункт 1 изложен в редакции Закона РК от 25.11.19 г. № 272-VI (см. стар. ред.) 1) копии документов, подтверждающих условия и порядок дарения акций управляющего инвестиционным портфелем; В подпункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 25.11.19 г. № 272-VI (см. стар. ред.) 2) документы, предусмотренные подпунктами 3), 4), 6), 7) и 8) пункта 6 настоящей статьи; 3) сведения о стоимости акций, являющихся предметом договора дарения, определенной оценщиком в соответствии с законодательством Республики Казахстан. При этом для получения согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем дополнительно физическим лицом, приобретшим акции управляющего инвестиционным портфелем в результате договора дарения, выполняются следующие условия на дату представления заявления о приобретении статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем: 1) стоимость имущества (за вычетом стоимости ранее приобретенных акций управляющего инвестиционным портфелем), принадлежащего физическому лицу, должна быть не меньше совокупной стоимости акций, являющихся предметом договора дарения и ранее приобретенных им акций управляющего инвестиционным портфелем; 2) доходы, полученные от предпринимательской, трудовой или другой оплачиваемой деятельности физического лица, а также его денежные накопления, подтвержденные документально, составляют не менее семидесяти пяти процентов от стоимости подаренных акций управляющего инвестиционным портфелем, определенной оценщиком. 7. Для получения согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем юридическое лицо-резидент Республики Казахстан представляет следующие документы: В подпункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 25.11.19 г. № 272-VI (см. стар. ред.) 1) копии решения органа заявителя о приобретении акций управляющего инвестиционным портфелем, а также список аффилированных лиц заявителя (в случае отсутствия сведений на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности); В подпункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 25.11.19 г. № 272-VI (см. стар. ред.) 2) сведения и подтверждающие документы о лицах (самостоятельно или совместно с другими лицами), владеющих прямо или косвенно десятью или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) юридического лица, а также имеющих возможность определять решения данного юридического лица в силу договора либо иным образом иметь контроль; В подпункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 25.11.19 г. № 272-VI (см. стар. ред.) 3) сведения и документы, указанные в подпунктах 1), 3) и 4) пункта 6 настоящей статьи; 4), 5) исключены в соответствии с Законом РК от 25.11.19 г. № 272-VI (см. стар. ред.) Подпункт 6 изложен в редакции Закона РК от 25.11.19 г. № 272-VI (см. стар. ред.) 6) краткие данные о руководящих работниках заявителя по форме, предусмотренной нормативными правовыми актами уполномоченного органа, включая сведения об образовании, о трудовой деятельности, безупречной деловой репутации. Физические лица-нерезиденты в подтверждение безупречной деловой репутации представляют документ, подтверждающий отсутствие неснятой или непогашенной судимости, выданный соответствующим государственным органом страны их гражданства, а лица без гражданства -страны их постоянного проживания (дата выдачи указанного документа не может быть более трех месяцев, предшествующих дате подачи заявления); В подпункт 7 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 25.11.19 г. № 272-VI (см. стар. ред.) 7) годовую финансовую отчетность за последние два завершенных финансовых года, заверенную аудиторской организацией, а также финансовую отчетность за последний завершенный квартал перед представлением соответствующего заявления; Годовая финансовая отчетность не представляется заявителем в случае размещения данной отчетности на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности;
Доступ к документам и консультации
от ведущих специалистов |
Содержание Глава 1. Общие положения Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем ЗаконеСтатья 2. Законодательство Республики Казахстан о рынке ценных бумагСтатья 3. Государственное регулирование рынка ценных бумагСтатья 3-1. Ограниченные меры воздействия и санкции, применяемые уполномоченным органом к субъектам рынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг и профессиональных организаций)Статья 3-2. Меры раннего реагированияСтатья 3-3. Меры надзорного реагированияСтатья 3-4. Рекомендательные меры надзорного реагированияСтатья 3-5. Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисковСтатья 3-6.СанкцииСтатья 4. Объекты рынка ценных бумагСтатья 5. Субъекты рынка ценных бумагСтатья 5-1. Квалифицированные инвесторы Глава 2. Государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумагСтатья 6. Государственный реестр эмиссионных ценных бумагСтатья 7. Выпуск государственных эмиссионных ценных бумагСтатья 8. Государственная регистрация выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумагСтатья 9. Проспект выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумагСтатья 10. Отказ в государственной регистрации выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумагСтатья 11. Государственная регистрация выпуска объявленных акцийСтатья 12. Государственная регистрация уполномоченным органом выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы)Статья 12-1. Выпуск негосударственных облигаций, подлежащих частному размещениюСтатья 12-2. Особенности выпуска негосударственных облигаций без срока погашенияСтатья 13. Особенности государственной регистрации облигационной программы и выпуска негосударственных облигаций в пределах облигационной программы Глава 3. Особые условия выпуска и обращения облигацийСтатья 14. ИсключенаСтатья 15. Условия выпуска негосударственных облигацийСтатья 16. Выпуск негосударственных облигаций со сроком обращения не более двенадцати месяцевСтатья 17. Выпуск конвертируемых облигацийСтатья 18. Выпуск агентских облигацийСтатья 18-1. Особенности выпуска, обращения и погашения инфраструктурных облигацийСтатья 18-2. Общее собрание держателей облигацийСтатья 18-3. Особенности выпуска негосударственных облигаций, номинал которых выражен в иностранной валютеСтатья 18-4. Выкуп размещенных негосударственных облигацийСтатья 19. Представитель держателей облигацийСтатья 20. Функции и обязанности представителя Глава 3-1. Особенности выпуска негосударственных облигаций устойчивого развития и негосударственных облигаций, связанных с устойчивым развитиемСтатья 20-1. Негосударственные облигации устойчивого развития и негосударственные облигации, связанные с устойчивым развитиемСтатья 20-2. Внешняя оценка (верификация) Глава 4. Размещение эмиссионных ценных бумагСтатья 21. Право инвесторов на получение информации о выпуске эмиссионных ценных бумагСтатья 22. Порядок размещения негосударственных эмиссионных ценных бумагСтатья 22-1. Условия и порядок выпуска и (или) размещения эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства, а также уведомление об итогах размещения ценных бумаг на территории иностранного государстваСтатья 23. Оплата эмиссионных ценных бумагСтатья 24. Отчет об итогах размещения акций акционерного общества и отчет об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого видаСтатья 25. Приостановление размещения эмиссионных ценных бумагСтатья 26. Информирование инвесторов о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумагСтатья 27. Признание государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг недействительной Глава 5. Обращение эмиссионных ценных бумагСтатья 28. Порядок обращения эмиссионных ценных бумагСтатья 29. Приостановление обращения эмиссионных ценных бумагСтатья 30. Аннулирование выпуска акцийСтатья 30-1. Аннулирование выпуска негосударственных облигацийСтатья 31. Выплата дохода по ценным бумагам. Платежный агент. Погашение облигацийСтатья 31-1. Уведомление об утверждении финансовых продуктов лицензиатомСтатья 32. Уведомление об итогах погашения негосударственных облигаций Глава 5-1. Особенности выпуска и обращения исламских ценных бумагСтатья 32-1. Основные принципы исламского финансированияСтатья 32-2. Виды исламских ценных бумагСтатья 32-3. Исламские арендные сертификатыСтатья 32-4. Исламские сертификаты участияСтатья 32-5. Деятельность совета по принципам исламского финансированияСтатья 32-6. Исламская специальная финансовая компанияСтатья 32-7. Представитель держателей исламских ценных бумаг. Функции и обязанности представителя держателей исламских ценных бумаг Глава 6. Обращение производных ценных бумаг и производных финансовых инструментовСтатья 33. Операции репо, сделки с производными ценными бумагами и производными финансовыми инструментамиСтатья 34. ИсключенаСтатья 35. Выпуск казахстанских депозитарных расписок Глава 7. Регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами и подтверждение прав по нимСтатья 36. Регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагамиСтатья 37. Регистрация залога прав по эмиссионным ценным бумагамСтатья 37-1. Замена предмета залога и регистрация залога прав по акциям при реорганизации банков в форме присоединенияСтатья 38. Подтверждение прав по эмиссионным ценным бумагамСтатья 39.Статья 40. Приостановление операций по лицевым счетам держателей ценных бумаг. Конфискация эмиссионных ценных бумаг Глава 8. Коммерческая тайна на рынке ценных бумагСтатья 41. Коммерческая тайна на рынке ценных бумагСтатья 42. ИсключенаСтатья 43. Раскрытие коммерческой тайны на рынке ценных бумагСтатья 44. Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг Глава 9. Порядок осуществления деятельности на рынке ценных бумагСтатья 45. Инфраструктура рынка ценных бумагСтатья 46. Формирование уставного капитала заявителя (лицензиата)Статья 47. Учредители и акционеры заявителя (лицензиата)Статья 47-1. Организационно-правовая форма и органы лицензиатаСтатья 48. Квалификационные требования, предъявляемые к заявителюСтатья 49. Пруденциальные нормативы, иные показатели и критерии (нормативы) финансовой устойчивости, обязательные к соблюдению лицензиатомСтатья 49-1. Система управления рисками и внутреннего контроляСтатья 50. Лицензирование деятельности на рынке ценных бумагСтатья 51. Приостановление действия лицензии. Лишение и прекращение действия лицензииСтатья 52. Отчеты о деятельности на рынке ценных бумагСтатья 53. Ограничения и запреты на осуществление деятельности на рынке ценных бумагСтатья 53-1. Запрет на рекламу, не соответствующую действительностиСтатья 53-2. Особенности предоставления услуг по инвестиционному консультированиюСтатья 54. Требования, предъявляемые к руководящим работникам заявителя (лицензиата)Статья 55. Требования к организационной структуреСтатья 55-1. Аудит профессиональных участников рынка ценных бумаг и крупных участников управляющих инвестиционным портфелемСтатья 56. Запрет на недобросовестное поведение.Статья 56-1. Ограничения на распоряжение и использование инсайдерской информации Глава 10. Номинальное держание ценных бумагСтатья 57. Порядок осуществления номинального держания ценных бумагСтатья 58. Обязанности номинального держателяСтатья 59. Функции номинального держателя. Запреты, связанные с осуществлением функций номинального держателяСтатья 60. Договор о номинальном держанииСтатья 61. Регистрация сделки с ценными бумагами, находящимися в номинальном держанииСтатья 62. Раскрытие информации номинальным держателем Глава 11. Брокерская и дилерская деятельность на рынке ценных бумагСтатья 63. Порядок осуществления брокерской и (или) дилерской деятельностиСтатья 64. Совершение сделок брокером и (или) дилером Глава 12.Глава 13. Деятельность по управлению инвестиционным портфелем. Деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активамиСтатья 69. Осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелемСтатья 70. Функции управляющих инвестиционным портфелемСтатья 72. Деятельность инвестиционного комитета. Требования, предъявляемые к членам инвестиционного комитетаСтатья 72-1. Крупный участник управляющего инвестиционным портфелемСтатья 72-2. Основания для отказа в выдаче уполномоченным органом согласия лицам, желающим стать крупным участником управляющего инвестиционным портфелемСтатья 72-3. Принудительные меры надзорного реагированияСтатья 72-4. Отчетность крупного участника управляющего инвестиционным портфелемСтатья 72-5. Исключена Глава 14. Кастодиальная деятельностьСтатья 73. Порядок осуществления кастодиальной деятельностиСтатья 74. Функции и обязанности кастодианаСтатья 75. Договор по кастодиальному обслуживанию Глава 15. Трансфер-агентская деятельностьСтатья 76. Условия и порядок осуществления трансфер-агентской деятельностиСтатья 77. Функции трансфер-агента Глава 15-1. Клиринговая деятельность по сделкам с финансовыми инструментамиСтатья 77-1. Условия и порядок осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментамиСтатья 77-2. Функции клиринговой организацииСтатья 77-3. Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами Глава 16. Центральный депозитарийСтатья 78. Основные принципы деятельности центрального депозитарияСтатья 79. Управление центральным депозитариемСтатья 79-1. Консультативный советСтатья 80. Порядок осуществления деятельности центрального депозитарияСтатья 80-1. Порядок управления активами, числящимися на счете, открытом в центральном депозитарии для учета невостребованных денегСтатья 81. Свод правил центрального депозитарияСтатья 82. Ограничения деятельности центрального депозитария Глава 17. Организатор торговСтатья 83. Организационная структура организатора торговСтатья 84. Управление организатором торговСтатья 85. Правила организатора торговСтатья 86. Члены фондовой биржиСтатья 87. Финансирование деятельности организатора торговСтатья 88. Деятельность фондовой биржиСтатья 89. Список фондовой биржиСтатья 90. ИсключенаСтатья 90-1. Условия и порядок осуществления деятельности центрального контрагентаСтатья 90-2. Ограниченная ответственность и права центрального контрагента Глава 18. Профессиональные организации и общества взаимного страхования на рынке ценных бумагСтатья 91. Задачи профессиональной организацииСтатья 92. Правовое положение профессиональных организацийСтатья 93. Функции профессиональной организацииСтатья 94. Внутренние документы профессиональной организацииСтатья 95. ИсключенаСтатья 96. ИсключенаСтатья 97. Взаимоотношения профессиональной организации с уполномоченным органомСтатья 98. Порядок приема в члены профессиональной организацииСтатья 99. Прекращение членства в профессиональной организацииСтатья 100. Защита прав и интересов клиентов членов профессиональной организацииСтатья 100-1. Общества взаимного страхования ответственности профессиональных участников рынка ценных бумаг Глава 19. Информация на рынке ценных бумагСтатья 101. ИсключенаСтатья 102. Раскрытие информации эмитентомСтатья 103. Раскрытие информации лицензиатомСтатья 104. Раскрытие информации организатором торговСтатья 105. Раскрытие информации инвестором и зарегистрированным лицомСтатья 106. ИсключенаСтатья 107. Право уполномоченного органа на получение информации Глава 20. Контроль за деятельностью субъектов рынка ценных бумагСтатья 108. Проверка деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, крупных участников управляющего инвестиционным портфелем, профессиональных организаций и эмитентовСтатья 109. ИсключенаСтатья 110. Контроль и надзор за деятельностью эмитентаСтатья 110. Контроль за деятельностью эмитентаСтатья 111. Контроль за деятельностью лицензиатаСтатья 112. Контроль за деятельностью профессиональной организации Глава 21. Заключительные положенияСтатья 113. Обжалование решений и действий (бездействия) уполномоченного органаСтатья 113-1. Последствия признания государственной регистрации выпуска акций недействительной либо эмиссии акций несостоявшейся в акционерных обществах, эмиссия акций которых была зарегистрирована до введения в действие настоящего ЗаконаСтатья 113-2.Статья 114. Порядок введения в действие настоящего Закона |