| ||||||||||||||||||||
|
|
Оглавление | Перемещение в другую часть документа >> |
|
Закон Республики Казахстан от 2 июля 2003 года № 461-II (с изменениями и дополнениями по состоянию на 25.11.2019 г.)
Данная редакция действовала до внесения изменений от 3 июля 2019 года (введены в действие с 1 января 2020 года)
Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о рынке ценных бумаг Статья 3. Государственное регулирование рынка ценных бумаг Статья 3-1. Ограниченные меры воздействия и санкции, применяемые уполномоченным органом к эмитенту Статья 3-2. Меры раннего реагирования Статья 3-3. Меры надзорного реагирования Статья 3-4. Рекомендательные меры надзорного реагирования Статья 3-5. Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков Статья 4. Объекты рынка ценных бумаг Статья 5. Субъекты рынка ценных бумаг Статья 5-1. Квалифицированные инвесторы Глава 2. Государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг Статья 6. Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг Статья 7. Выпуск государственных эмиссионных ценных бумаг Статья 8. Государственная регистрация выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг Статья 9. Проспект выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг Глава 3. Особые условия выпуска и обращения облигаций Статья 15. Условия выпуска негосударственных облигаций Статья 16. Выпуск негосударственных облигаций со сроком обращения не более двенадцати месяцев Статья 17. Выпуск конвертируемых облигаций Статья 18. Выпуск агентских облигаций Статья 18-1. Особенности выпуска, обращения и погашения инфраструктурных облигаций Статья 18-2. Общее собрание держателей облигаций Статья 18-4. Выкуп размещенных негосударственных облигаций Статья 19. Представитель держателей облигаций Статья 20. Функции и обязанности представителя Глава 4. Размещение эмиссионных ценных бумаг Статья 21. Право инвесторов на получение информации о выпуске эмиссионных ценных бумаг Статья 22. Порядок размещения негосударственных эмиссионных ценных бумаг Статья 23. Оплата эмиссионных ценных бумаг Статья 25. Приостановление размещения эмиссионных ценных бумаг Статья 26. Информирование инвесторов о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг Статья 27. Признание государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг недействительной Глава 5. Обращение эмиссионных ценных бумаг Статья 28. Порядок обращения эмиссионных ценных бумаг Статья 29. Приостановление обращения эмиссионных ценных бумаг Статья 30. Аннулирование выпуска акций Статья 30-1. Аннулирование выпуска негосударственных облигаций Статья 31. Выплата дохода по ценным бумагам. Платежный агент Статья 31-1. Уведомление об утверждении финансовых продуктов лицензиатом Статья 32. Уведомление об итогах погашения негосударственных облигаций Глава 5-1. Особенности выпуска и обращения исламских ценных бумаг Статья 32-1. Основные принципы исламского финансирования Статья 32-2. Виды исламских ценных бумаг Статья 32-3. Исламские арендные сертификаты Статья 32-4. Исламские сертификаты участия Статья 32-5. Деятельность совета по принципам исламского финансирования Статья 32-6. Исламская специальная финансовая компания Глава 6. Обращение производных ценных бумаг и производных финансовых инструментов Статья 35. Выпуск казахстанских депозитарных расписок Глава 7. Регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами и подтверждение прав по ним Статья 36. Регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами Статья 37. Регистрация залога прав по эмиссионным ценным бумагам Статья 38. Подтверждение прав по эмиссионным ценным бумагам Статья 39. Исключена Глава 8. Коммерческая тайна на рынке ценных бумаг Статья 41. Коммерческая тайна на рынке ценных бумаг Статья 43. Раскрытие коммерческой тайны на рынке ценных бумаг Статья 44. Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг Глава 9. Порядок осуществления деятельности на рынке ценных бумаг Статья 45. Инфраструктура рынка ценных бумаг Статья 46. Формирование уставного капитала заявителя (лицензиата) Статья 47. Учредители и акционеры заявителя (лицензиата) Статья 47-1. Организационно-правовая форма и органы лицензиата Статья 48. Квалификационные требования, предъявляемые к заявителю Статья 49-1. Система управления рисками и внутреннего контроля Статья 50. Лицензирование деятельности на рынке ценных бумаг Статья 51. Приостановление действия лицензии. Лишение и прекращение действия лицензии Статья 52. Отчеты о деятельности на рынке ценных бумаг Статья 53. Ограничения и запреты на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг Статья 53-1. Запрет на рекламу, не соответствующую действительности Статья 54. Требования, предъявляемые к руководящим работникам заявителя (лицензиата) Статья 55. Требования к организационной структуре Статья 56. Запрет на недобросовестное поведение. Статья 56-1. Ограничения на распоряжение и использование инсайдерской информации Глава 10. Номинальное держание ценных бумаг Статья 57. Порядок осуществления номинального держания ценных бумаг Статья 58. Обязанности номинального держателя Статья 60. Договор о номинальном держании Статья 61. Регистрация сделки с ценными бумагами, находящимися в номинальном держании Статья 62. Раскрытие информации номинальным держателем Глава 11. Брокерская и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг Статья 63. Порядок осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности Статья 64. Совершение сделок брокером и (или) дилером Глава 12. Исключена Статья 69. Осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем Статья 70. Функции управляющих инвестиционным портфелем Статья 72-1. Крупный участник управляющего инвестиционным портфелем Статья 72-3. Принудительные меры надзорного реагирования Статья 72-4. Отчетность крупного участника управляющего инвестиционным портфелем Глава 14. Кастодиальная деятельность Статья 73. Порядок осуществления кастодиальной деятельности Статья 74. Функции и обязанности кастодиана Статья 75. Договор по кастодиальному обслуживанию Глава 15. Трансфер-агентская деятельность Статья 76. Условия и порядок осуществления трансфер-агентской деятельности Статья 77. Функции трансфер-агента Глава 15-1. Клиринговая деятельность по сделкам с финансовыми инструментами Статья 77-2. Функции клиринговой организации Статья 77-3. Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами Глава 16. Центральный депозитарий Статья 78. Основные принципы деятельности центрального депозитария Статья 79. Управление центральным депозитарием Статья 80. Порядок осуществления деятельности центрального депозитария Статья 81. Свод правил центрального депозитария Статья 82. Ограничения деятельности центрального депозитария Статья 83. Организационная структура организатора торгов Статья 84. Управление организатором торгов Статья 85. Правила организатора торгов Статья 86. Члены фондовой биржи Статья 87. Финансирование деятельности организатора торгов Статья 88. Деятельность фондовой биржи Статья 89. Список фондовой биржи Статья 90-1. Условия и порядок осуществления деятельности центрального контрагента Статья 90-2. Ограниченная ответственность и права центрального контрагента Глава 18. Профессиональные организации и общества взаимного страхования на рынке ценных бумаг Статья 91. Задачи профессиональной организации Статья 92. Правовое положение профессиональных организаций Статья 93. Функции профессиональной организации Статья 94. Внутренние документы профессиональной организации Статья 97. Взаимоотношения профессиональной организации с уполномоченным органом Статья 98. Порядок приема в члены профессиональной организации Статья 99. Прекращение членства в профессиональной организации Статья 100. Защита прав и интересов клиентов членов профессиональной организации Глава 19. Информация на рынке ценных бумаг Статья 102. Раскрытие информации эмитентом Статья 103. Раскрытие информации лицензиатом Статья 104. Раскрытие информации организатором торгов Статья 105. Раскрытие информации инвестором и зарегистрированным лицом Статья 107. Право уполномоченного органа на получение информации Глава 20. Контроль за деятельностью субъектов рынка ценных бумаг Статья 110. Контроль и надзор за деятельностью эмитента Статья 110. Контроль за деятельностью эмитента Статья 111. Контроль за деятельностью лицензиата Статья 112. Контроль за деятельностью профессиональной организации Глава 21. Заключительные положения Статья 113. Обжалование решений и действий (бездействия) уполномоченного органа Статья 113-2. Раскрытие информации о клиентах номинального держателя Статья 114. Порядок введения в действие настоящего Закона По всему тексту слова «брокерско-дилерской», «брокерско-дилерскую», «брокерско-дилерская», «Брокерско-дилерская» заменены соответственно словами «брокерской и дилерской», «брокерскую и дилерскую», «брокерская и дилерская», «Брокерская и дилерская»; слова «брокер-дилер», «Брокер-дилер», «брокера-дилера», «Брокеру-дилеру», «брокером-дилером» заменены соответственно словами «брокер и (или) дилер», «Брокер и (или) дилер», «брокера и (или) дилера», «Брокеру и (или) дилеру», «брокером и (или) дилером» в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.) По всему тексту слова «служебную, коммерческую», «коммерческую и служебную», «коммерческую, служебную», «служебную и коммерческую» заменены словом «коммерческую»; слова «Коммерческая и служебная», «коммерческой и служебной» заменены соответственно словами «Коммерческая», «коммерческой» в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.) По всему тексту слова «саморегулируемая», «саморегулируемые», «саморегулируемую», «саморегулируемых», «саморегулируемой», «Саморегулируемые», «Саморегулируемая» заменены соответственно словами «профессиональная», «профессиональные», «профессиональную», «профессиональных», «профессиональной», «Профессиональные», «Профессиональная» в соответствии с Законом РК от 12.11.15 г. № 391-V (введен в действие по истечении шести месяцев после дня его первого официального опубликования) (см. стар. ред.) С 1 января 2013 года слова «единый регистратор», «единого регистратора», «единым регистратором» считать соответственно словами «регистратор», «регистратора», «регистратором» в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV
Преамбула изложена в редакции Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.) Настоящий Закон регулирует общественные отношения, возникающие в процессе выпуска, размещения, обращения и погашения эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов, особенности создания и деятельности субъектов рынка ценных бумаг, определяет порядок регулирования, контроля и надзора за рынком ценных бумаг в целях обеспечения безопасного, открытого и эффективного функционирования рынка ценных бумаг, защиты прав инвесторов и держателей ценных бумаг, добросовестной конкуренции участников рынка ценных бумаг.
В статью 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 07.07.04 г. № 577-II (см. стар. ред.); Законом РК от 20.12.04 г. № 13-III (введен в действие с 01.01.2005 г.); Законом РК от 21.04.05 г. № 46-III (см. стар. ред.); Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.); Законом РК от 23.12.05 г. № 107-III (см. стар. ред.); Законом РК от 05.06.06 г. № 146-III (см. стар. ред.); Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); Законом РК от 05.07.08 г. № 66-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (введено в действие с 1 января 2009 г.) (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.12.08 г. № 101-IV (введен в действие с 1 января 2009 г.) (см. стар. ред.); Законом РК от 12.02.09 г. № 133-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 13.02.09 г. № 135-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 22.07.11 г. № 475-IV (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.06.13 г. № 106-V (см. стар. ред.) См. изменения в статью 1 - Закон РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводятся в действие с 1 января 2020 г.) Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе Для целей настоящего Закона используются следующие основные понятия: Подпункт 1 изложен в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.) 1) агентская облигация - облигация, эмитентом которой является финансовое агентство или юридическое лицо, осуществляющее выкуп ипотечных займов физических лиц, не связанных с предпринимательской деятельностью, сто процентов акций которого принадлежат Национальному Банку Республики Казахстан; 2) конвертируемая ценная бумага - ценная бумага акционерного общества, подлежащая замене на его ценную бумагу другого вида на условиях и в порядке, определяемых проспектом выпуска; 3) андеррайтер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, обладающий лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности и оказывающий услуги эмитенту по выпуску и размещению эмиссионных ценных бумаг; Статья дополнена подпунктом 3-1 в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V 3-1) метод открытых торгов - метод торгов, при котором именно участник торгов подал заявку, и предположительно присутствует конкуренция между потенциально неограниченным количеством участников торгов; 4) ценная бумага - совокупность определенных записей и других обозначений, удостоверяющих имущественные права; 5) номинальное держание ценных бумаг - совершение от имени и за счет держателей ценных бумаг определенных юридических действий в соответствии с договором номинального держания либо в соответствии с настоящим Законом, а также учет и подтверждение прав по ценным бумагам и регистрация сделок с ценными бумагами таких держателей; 6) котировка ценных бумаг - цена спроса и (или) предложения, объявленная по ценной бумаге в определенный момент времени на организованном рынке ценных бумаг; 7) первичный рынок ценных бумаг - размещение объявленных эмиссионных ценных бумаг эмитентом (андеррайтером или эмиссионным консорциумом), за исключением дальнейшего размещения эмитентом ранее выкупленных им эмиссионных ценных бумаг на вторичном рынке ценных бумаг; Статья дополнена подпунктом 7-1 в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI 7-1) интегрированная информационная система биржевого рынка ценных бумаг - комплекс материально-технических средств и внутренних документов фондовой биржи, с использованием которых поддерживается обмен котировками и обеспечивается возможность заключения сделок между ее пользователями; 8) вторичный рынок ценных бумаг - правоотношения, складывающиеся между субъектами рынка ценных бумаг в процессе обращения размещенных ценных бумаг; 9) система реестров держателей ценных бумаг - совокупность сведений об эмитенте, эмиссионных ценных бумагах и их держателях, обеспечивающих идентификацию держателей прав по эмиссионным ценным бумагам на определенный момент времени, регистрацию сделок с ценными бумагами, а также характер зарегистрированных ограничений на обращение или осуществление прав по данным ценным бумагам, и иные сведения в соответствии с нормативным правовым актом уполномоченного органа; Подпункт 10 изложен в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.) 10) манипулирование на рынке ценных бумаг - действия субъектов финансового рынка, направленные на установление и (или) поддержание цен (курсов) ценных бумаг и иных финансовых инструментов, в том числе иностранных валют и производных финансовых инструментов, выше или ниже тех, которые установились в результате объективного соотношения предложения и спроса, на создание видимости торговли ценной бумагой или иным финансовым инструментом, на совершение сделки с использованием инсайдерской информации; 11) профессиональный участник рынка ценных бумаг - юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии либо в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан; 12) держатель ценной бумаги - лицо, зарегистрированное в системе реестров держателей ценных бумаг или системе учета номинального держания, обладающее правами по ценным бумагам, а также паевой инвестиционный фонд, держатели паев которого обладают на праве общей долевой собственности правами по ценным бумагам, входящим в состав активов паевого инвестиционного фонда; 13) базовый актив - стандартизованные партии товаров, ценные бумаги, валюта, финансовые инструменты и иные показатели, определенные внутренними документами организатора торгов; 14), 15) исключены в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 июля 2019 г.) (см. стар. ред.) Статья дополнена подпунктом 15-1 в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 июля 2019 г.) 15-1) интегрированная информационная система внебиржевого рынка ценных бумаг - комплекс материально-технических средств и внутренних документов центрального депозитария, с использованием которых поддерживается обмен котировками и обеспечивается возможность заключения сделок на неорганизованном рынке ценных бумаг; 16) брокер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, совершающий сделки с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами по поручению, за счет и в интересах клиента; 17) приказ - документ, представляемый профессиональному участнику рынка ценных бумаг держателем (приобретателем) финансовых инструментов, с указанием осуществления определенного действия в отношении принадлежащих ему финансовых инструментов или денег, предназначенных для приобретения финансовых инструментов; Статья дополнена подпунктом 17-1 в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI 17-1) единый оператор - единый оператор в сфере учета государственного имущества, определенный в соответствии с законодательством Республики Казахстан о государственном имуществе; 18) исключен в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.) 19) индивидуальный инвестор - инвестор, не являющийся институциональным инвестором; 20) делистинг - временное или постоянное исключение ценных бумаг из списка организатора торгов; 21) депозитарная расписка - производная эмиссионная ценная бумага, подтверждающая право собственности на определенное количество эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом данной депозитарной расписки; Подпункт 22 изложен в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.) 22) депозитарная деятельность - деятельность по оказанию услуг номинального держания ценных бумаг для других номинальных держателей, организаций, являющихся клиентами центрального депозитария, и осуществлению расчетов по сделкам с финансовыми инструментами; 23) исключен в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.) Подпункт 24 изложен в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.) 24) депонент - клиент центрального депозитария, осуществляющий функции, определенные пунктом 1 статьи 59 настоящего Закона; 25) дефолт - невыполнение обязательств по эмиссионным ценным бумагам и иным финансовым инструментам; 26) дилер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, совершающий сделки с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами в своих интересах и за свой счет на неорганизованном рынке ценных бумаг и на организованном рынке ценных бумаг с правом прямого доступа к нему; 26-1) добровольный накопительный пенсионный фонд - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий на основании лицензии уполномоченного органа деятельность по управлению инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов; 27) объявленные эмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, выпуск которых зарегистрирован уполномоченным органом; 28) лицевой счет - совокупность записей, содержащихся в системе реестров держателей ценных бумаг или системе учета номинального держания, позволяющих однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо с целью регистрации сделок и учета прав по эмиссионным ценным бумагам и иным финансовым инструментам; В подпункт 29 внесены изменения Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.) 29) выписка с лицевого счета - документ, не являющийся ценной бумагой, выдаваемый центральным депозитарием или номинальным держателем и подтверждающий права зарегистрированного лица по финансовым инструментам на определенный момент времени; 30) Прекратил действие с 1 января 2013 года в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.) 31) инвестиционный проект - комплекс мероприятий, направленных на достижение определенных результатов от инвестирования и предусматривающих инвестиции, а также реализуемых в течение определенного срока времени и имеющих завершенный характер; В подпункт 32 внесены изменения Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.) 32) инвестиционный комитет - коллегиальный орган профессионального участника рынка ценных бумаг (за исключением трансфер-агента), осуществляющий принятие инвестиционных решений в отношении собственных активов профессионального участника рынка ценных бумаг и (или) активов, переданных в инвестиционное управление управляющему инвестиционным портфелем; В подпункт 33 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 04.07.18 г. № 174-VI (см. стар. ред.) 33) инвестиционный портфель - находящаяся в собственности или управлении субъекта рынка ценных бумаг совокупность различных видов финансовых инструментов либо имущества инвестиционного фонда в соответствии с требованиями, установленными законодательством Республики Казахстан об инвестиционных и венчурных фондах; 34) управляющий инвестиционным портфелем - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий от своего имени в интересах и за счет клиента деятельность по управлению объектами гражданских прав; 35) инсайдер - лицо, обладающее доступом к инсайдерской информации; 36) инсайдерская информация - достоверная информация о ценных бумагах (производных финансовых инструментах), сделках с ними, а также об эмитенте, выпустившем (предоставившем) ценные бумаги (производные финансовые инструменты), осуществляемой им деятельности, составляющая коммерческую тайну, а также иная информация, не известная третьим лицам, раскрытие которой может повлиять на изменение стоимости ценных бумаг (производных финансовых инструментов) и на деятельность их эмитента; 37) институциональный инвестор - юридическое лицо, привлекающее средства с целью осуществления инвестиций в соответствии с законодательством Республики Казахстан; Подпункт 38 изложен в редакции Закона РК от 31.10.15 г. № 380-V (см. стар. ред.) 38) инфраструктурная облигация - облигация, по которой исполнение обязательств эмитента обеспечено поручительством государства в рамках договора государственно-частного партнерства, в том числе договора концессии, по реализации инфраструктурного проекта, заключенного между государством и эмитентом, в сумме, соответствующей стоимости передаваемого государству объекта; 39) ипотечная облигация - облигация, обеспеченная залогом прав требования по договорам ипотечного займа (включая залог ипотечных свидетельств), а также иных высоколиквидных активов, перечень которых устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа; Подпункт 40 изложен в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.) 40) исламская специальная финансовая компания - юридическое лицо, создаваемое в соответствии с настоящим Законом в организационно-правовой форме акционерного общества либо товарищества с ограниченной ответственностью, осуществляющее выпуск исламских ценных бумаг, а также государственная исламская специальная финансовая компания; 41) выделенные активы исламской специальной финансовой компании - имущество и права требования, приобретаемые исламской специальной финансовой компанией, поступления по ним; 42) исламские ценные бумаги - эмиссионные ценные бумаги, условия выпуска которых соответствуют принципам исламского финансирования, удостоверяющие право на владение неделимой долей на материальные активы и (или) право на распоряжение активами и (или) доходами от их использования, услугами или активами конкретных проектов, для финансирования которых были выпущены данные ценные бумаги; 43) погашение исламских ценных бумаг - выплата в сроки, установленные проспектом выпуска исламских ценных бумаг, за счет выделенных активов суммы денег, соответствующей доле, пропорциональной соотношению количества исламских ценных бумаг, принадлежащих держателю, к общему количеству исламских ценных бумаг данного выпуска; 44) представитель держателей исламских ценных бумаг - организация, действующая в интересах держателей исламских ценных бумаг на основании договора, заключенного с эмитентом; 45) номинальная стоимость исламских ценных бумаг - денежное выражение стоимости исламских ценных бумаг, оплачиваемое инвестором при приобретении исламских ценных бумаг в рамках их первичного размещения на условиях, установленных проспектом выпуска исламских ценных бумаг; 46) кастодиан - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий учет финансовых инструментов и денег клиентов и подтверждение прав по ним, хранение документарных финансовых инструментов клиентов с принятием на себя обязательств по их сохранности и иную деятельность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан; 47) клиент - лицо, пользующееся или намеренное воспользоваться услугами профессионального участника рынка ценных бумаг; Статья дополнена подпунктом 47-1 в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V; изложен в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.) 47-1) клиринговый участник - юридическое лицо, заключившее договор об осуществлении клирингового обслуживания с клиринговой организацией (центральным контрагентом); Статья дополнена подпунктом 47-2 в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI 47-2) гарантийный фонд клиринговой организации (центрального контрагента) - средства, сформированные за счет взносов клиринговых участников и предназначенные для снижения рисков деятельности клиринговой организации (центрального контрагента) при обслуживании клиринговых участников; Статья дополнена подпунктом 47-3 в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI 47-3) резервный фонд клиринговой организации (центрального контрагента) - средства, сформированные за счет собственных активов клиринговой организации (центрального контрагента) и предназначенные для снижения рисков деятельности клиринговой организации (центрального контрагента); 48) казахстанская депозитарная расписка - производная эмиссионная ценная бумага, подтверждающая право собственности на определенное количество эмиссионных ценных бумаг, выпущенная в соответствии с законодательством Республики Казахстан; В подпункт 49 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.) 49) обеспеченная облигация - облигация, по которой исполнение обязательств эмитента полностью или частично обеспечено залогом имущества эмитента, гарантией банка; Подпункт 50 изложен в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.) 50) клиринговая деятельность по сделкам с финансовыми инструментами - процесс определения, проверки и передачи информации о требованиях и (или) обязательствах участников сделки с финансовыми инструментами; В подпункт 51 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 04.07.18 г. № 174-VI (см. стар. ред.) 51) дематериализация финансовых инструментов - изменение способа подтверждения прав, удостоверяемых финансовыми инструментами, выпущенными в документарной форме, путем подтверждения этих прав электронными записями в системе учета центрального депозитария; 52) финансовый рынок - совокупность отношений, связанных с оказанием и потреблением финансовых услуг и обращением финансовых инструментов; Статья дополнена подпунктом 52-1 в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI 52-1) ковенанты (ограничения) - условия, наступление которых повлечет возникновение обязательств у эмитента негосударственных облигаций, установленных проспектом выпуска негосударственных облигаций; В подпункт 53 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 27.04.15 г. № 311-V (см. стар. ред.) 53) фондовая биржа - юридическое лицо, созданное в организационно-правовой форме акционерного общества, не менее двадцати пяти процентов от общего количества голосующих акций которого принадлежат уполномоченному органу, осуществляющее организационное и техническое обеспечение торгов путем их непосредственного проведения с использованием торговых систем данного организатора торгов; 54) торговая система фондовой биржи - комплекс материально-технических средств, внутренних документов фондовой биржи и иных необходимых активов и процедур, с использованием которых заключаются сделки с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами между членами данной фондовой биржи; 55) трейдер фондовой биржи - физическое лицо, уполномоченное на заключение сделок и выполнение иных действий от имени члена фондовой биржи с использованием торговой системы данной фондовой биржи; Статья дополнена подпунктом 55-1 в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI 55-1) официальный список фондовой биржи - часть списка фондовой биржи, для включения в который и нахождения в котором ценные бумаги и эмитенты ценных бумаг соответствуют требованиям нормативного правового акта уполномоченного органа и внутренних документов фондовой биржи; Статья дополнена подпунктом 55-2 в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введен в действие с 1 января 2019 г.) 55-2) корпоративные события - события, оказывающие существенное влияние на деятельность эмитента, затрагивающие интересы держателей ценных бумаг и инвесторов эмитента, определенные статьей 102 настоящего Закона; 56) бездокументарная ценная бумага - ценная бумага, выпущенная в бездокументарной форме (в виде совокупности электронных записей); 57) документарные ценные бумаги - ценные бумаги, выпущенные в документарной форме (на бумажном или ином материальном носителе с возможностью непосредственного чтения содержания ценной бумаги без использования специальных технических средств);
Доступ к документам и консультации
от ведущих специалистов |
Содержание Глава 1. Общие положения Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем ЗаконеСтатья 2. Законодательство Республики Казахстан о рынке ценных бумагСтатья 3. Государственное регулирование рынка ценных бумагСтатья 3-1. Ограниченные меры воздействия и санкции, применяемые уполномоченным органом к эмитентуСтатья 3-2. Меры раннего реагированияСтатья 3-3. Меры надзорного реагированияСтатья 3-4. Рекомендательные меры надзорного реагированияСтатья 3-5. Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисковСтатья 3-6.СанкцииСтатья 4. Объекты рынка ценных бумагСтатья 5. Субъекты рынка ценных бумагСтатья 5-1. Квалифицированные инвесторы Глава 2. Государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумагСтатья 6. Государственный реестр эмиссионных ценных бумагСтатья 7. Выпуск государственных эмиссионных ценных бумагСтатья 8. Государственная регистрация выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумагСтатья 9. Проспект выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумагСтатья 10. Отказ в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг (изменений и дополнений в проспект выпуска ценных бумаг) и приостановление государственной регистрации выпускаСтатья 11. Государственная регистрация выпуска объявленных акций и регистрация изменений и (или) дополнений в проспект выпуска акцийСтатья 12. Государственная регистрация выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы) и регистрация изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы)Статья 13. Особенности государственной регистрации облигационной программы и выпуска негосударственных облигаций в пределах облигационной программы Глава 3. Особые условия выпуска и обращения облигацийСтатья 14. ИсключенаСтатья 15. Условия выпуска негосударственных облигацийСтатья 16. Выпуск негосударственных облигаций со сроком обращения не более двенадцати месяцевСтатья 17. Выпуск конвертируемых облигацийСтатья 18. Выпуск агентских облигацийСтатья 18-1. Особенности выпуска, обращения и погашения инфраструктурных облигацийСтатья 18-2. Общее собрание держателей облигацийСтатья 18-3. Особенности выпуска негосударственных облигаций, номинал которых выражен в иностранной валютеСтатья 18-4. Выкуп размещенных негосударственных облигацийСтатья 19. Представитель держателей облигацийСтатья 20. Функции и обязанности представителя Глава 4. Размещение эмиссионных ценных бумагСтатья 21. Право инвесторов на получение информации о выпуске эмиссионных ценных бумагСтатья 22. Порядок размещения негосударственных эмиссионных ценных бумагСтатья 22-1. Условия и порядок выпуска и (или) размещения эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства, а также включения эмиссионных ценных бумаг в список ценных бумаг фондовой биржи, осуществляющей деятельность на территории иностранного государстваСтатья 23. Оплата эмиссионных ценных бумагСтатья 24. Отчет об итогах размещения акций акционерного общества и отчет об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого видаСтатья 25. Приостановление размещения эмиссионных ценных бумагСтатья 26. Информирование инвесторов о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумагСтатья 27. Признание государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг недействительной Глава 5. Обращение эмиссионных ценных бумагСтатья 28. Порядок обращения эмиссионных ценных бумагСтатья 29. Приостановление обращения эмиссионных ценных бумагСтатья 30. Аннулирование выпуска акцийСтатья 30-1. Аннулирование выпуска негосударственных облигацийСтатья 31. Выплата дохода по ценным бумагам. Платежный агентСтатья 31-1. Уведомление об утверждении финансовых продуктов лицензиатомСтатья 32. Уведомление об итогах погашения негосударственных облигаций Глава 5-1. Особенности выпуска и обращения исламских ценных бумагСтатья 32-1. Основные принципы исламского финансированияСтатья 32-2. Виды исламских ценных бумагСтатья 32-3. Исламские арендные сертификатыСтатья 32-4. Исламские сертификаты участияСтатья 32-5. Деятельность совета по принципам исламского финансированияСтатья 32-6. Исламская специальная финансовая компанияСтатья 32-7. Представитель держателей исламских ценных бумаг. Функции и обязанности представителя держателей исламских ценных бумаг Глава 6. Обращение производных ценных бумаг и производных финансовых инструментовСтатья 33. Условия совершения сделок с производными ценными бумагами и производными финансовыми инструментамиСтатья 34. Выпуск депозитарных расписок или иных ценных бумаг, базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги эмитентов-резидентов Республики КазахстанСтатья 35. Выпуск казахстанских депозитарных расписок Глава 7. Регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами и подтверждение прав по нимСтатья 36. Регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагамиСтатья 37. Регистрация залога прав по эмиссионным ценным бумагамСтатья 37-1. Замена предмета залога и регистрация залога прав по акциям при реорганизации банков в форме присоединенияСтатья 38. Подтверждение прав по эмиссионным ценным бумагамСтатья 39.Статья 40. Приостановление операций по лицевым счетам держателей ценных бумаг. Конфискация эмиссионных ценных бумаг Глава 8. Коммерческая тайна на рынке ценных бумагСтатья 41. Коммерческая тайна на рынке ценных бумагСтатья 42. ИсключенаСтатья 43. Раскрытие коммерческой тайны на рынке ценных бумагСтатья 44. Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг Глава 9. Порядок осуществления деятельности на рынке ценных бумагСтатья 45. Инфраструктура рынка ценных бумагСтатья 46. Формирование уставного капитала заявителя (лицензиата)Статья 47. Учредители и акционеры заявителя (лицензиата)Статья 47-1. Организационно-правовая форма и органы лицензиатаСтатья 48. Квалификационные требования, предъявляемые к заявителюСтатья 49. Пруденциальные нормативы, иные показатели и критерии (нормативы) финансовой устойчивости, обязательные к соблюдению лицензиатомСтатья 49-1. Система управления рисками и внутреннего контроляСтатья 50. Лицензирование деятельности на рынке ценных бумагСтатья 51. Приостановление действия лицензии. Лишение и прекращение действия лицензииСтатья 52. Отчеты о деятельности на рынке ценных бумагСтатья 53. Ограничения и запреты на осуществление деятельности на рынке ценных бумагСтатья 53-1. Запрет на рекламу, не соответствующую действительностиСтатья 54. Требования, предъявляемые к руководящим работникам заявителя (лицензиата)Статья 55. Требования к организационной структуреСтатья 55-1. Аудит профессиональных участников рынка ценных бумаг и крупных участников управляющих инвестиционным портфелемСтатья 56. Запрет на недобросовестное поведение.Статья 56-1. Ограничения на распоряжение и использование инсайдерской информации Глава 10. Номинальное держание ценных бумагСтатья 57. Порядок осуществления номинального держания ценных бумагСтатья 58. Обязанности номинального держателяСтатья 59. Функции номинального держателя. Запреты, связанные с осуществлением функций номинального держателяСтатья 60. Договор о номинальном держанииСтатья 61. Регистрация сделки с ценными бумагами, находящимися в номинальном держанииСтатья 62. Раскрытие информации номинальным держателем Глава 11. Брокерская и дилерская деятельность на рынке ценных бумагСтатья 63. Порядок осуществления брокерской и (или) дилерской деятельностиСтатья 64. Совершение сделок брокером и (или) дилером Глава 12.Глава 13. Деятельность по управлению инвестиционным портфелем. Деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активамиСтатья 69. Осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелемСтатья 70. Функции управляющих инвестиционным портфелемСтатья 72. Деятельность инвестиционного комитета. Требования, предъявляемые к членам инвестиционного комитетаСтатья 72-1. Крупный участник управляющего инвестиционным портфелемСтатья 72-2. Основания для отказа в выдаче уполномоченным органом согласия лицам, желающим стать крупным участником управляющего инвестиционным портфелемСтатья 72-3. Принудительные меры надзорного реагированияСтатья 72-4. Отчетность крупного участника управляющего инвестиционным портфелемСтатья 72-5. Исключена Глава 14. Кастодиальная деятельностьСтатья 73. Порядок осуществления кастодиальной деятельностиСтатья 74. Функции и обязанности кастодианаСтатья 75. Договор по кастодиальному обслуживанию Глава 15. Трансфер-агентская деятельностьСтатья 76. Условия и порядок осуществления трансфер-агентской деятельностиСтатья 77. Функции трансфер-агента Глава 15-1. Клиринговая деятельность по сделкам с финансовыми инструментамиСтатья 77-1. Условия и порядок осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментамиСтатья 77-2. Функции клиринговой организацииСтатья 77-3. Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами Глава 16. Центральный депозитарийСтатья 78. Основные принципы деятельности центрального депозитарияСтатья 79. Управление центральным депозитариемСтатья 80. Порядок осуществления деятельности центрального депозитарияСтатья 81. Свод правил центрального депозитарияСтатья 82. Ограничения деятельности центрального депозитария Глава 17. Организатор торговСтатья 83. Организационная структура организатора торговСтатья 84. Управление организатором торговСтатья 85. Правила организатора торговСтатья 86. Члены фондовой биржиСтатья 87. Финансирование деятельности организатора торговСтатья 88. Деятельность фондовой биржиСтатья 89. Список фондовой биржиСтатья 90. ИсключенаСтатья 90-1. Условия и порядок осуществления деятельности центрального контрагентаСтатья 90-2. Ограниченная ответственность и права центрального контрагента Глава 18. Профессиональные организации и общества взаимного страхования на рынке ценных бумагСтатья 91. Задачи профессиональной организацииСтатья 92. Правовое положение профессиональных организацийСтатья 93. Функции профессиональной организацииСтатья 94. Внутренние документы профессиональной организацииСтатья 95. ИсключенаСтатья 96. ИсключенаСтатья 97. Взаимоотношения профессиональной организации с уполномоченным органомСтатья 98. Порядок приема в члены профессиональной организацииСтатья 99. Прекращение членства в профессиональной организацииСтатья 100. Защита прав и интересов клиентов членов профессиональной организацииСтатья 100-1. Общества взаимного страхования ответственности профессиональных участников рынка ценных бумаг Глава 19. Информация на рынке ценных бумагСтатья 101. ИсключенаСтатья 102. Раскрытие информации эмитентомСтатья 103. Раскрытие информации лицензиатомСтатья 104. Раскрытие информации организатором торговСтатья 105. Раскрытие информации инвестором и зарегистрированным лицомСтатья 106. ИсключенаСтатья 107. Право уполномоченного органа на получение информации Глава 20. Контроль за деятельностью субъектов рынка ценных бумагСтатья 108. Проверка деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, крупных участников управляющего инвестиционным портфелем, профессиональных организаций и эмитентовСтатья 109. ИсключенаСтатья 110. Контроль и надзор за деятельностью эмитентаСтатья 110. Контроль за деятельностью эмитентаСтатья 111. Контроль за деятельностью лицензиатаСтатья 112. Контроль за деятельностью профессиональной организации Глава 21. Заключительные положенияСтатья 113. Обжалование решений и действий (бездействия) уполномоченного органаСтатья 113-1. Последствия признания государственной регистрации выпуска акций недействительной либо эмиссии акций несостоявшейся в акционерных обществах, эмиссия акций которых была зарегистрирована до введения в действие настоящего ЗаконаСтатья 113-2. Раскрытие информации о клиентах номинального держателяСтатья 114. Порядок введения в действие настоящего Закона |