Закон Украины от 30 октября 1996 года № 448/96-ВР «О государственном регулировании рынков капитала и организованных товарных рынков» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 21.03.2024 г.)

Закон Украины от 30 октября 1996 года № 448/96-ВР
О государственном регулировании рынков капитала и организованных товарных рынков

(с изменениями и дополнениями по состоянию на 21.03.2024 г.)

О внесении изменений см.:

Закон Украины от 24.08.23 г. № 3354-IX (см. сроки вступления в силу);

Закон Украины от 19.09.24 г. № 3981-IX (см. сроки вступления в силу)

Настоящий Закон определяет правовые основы осуществления государственного регулирования рынков капитала и организованных товарных рынков и государственного контроля за эмиссией (выдачей) и обращением, заключением и выполнением финансовых инструментов в Украине.

Статья 1. Определение терминов

1. Для целей настоящего Закона следующие термины употребляются в следующем значении:

1) арест-временное, до отмены в соответствии с Кодексом административного судопроизводства Украины, лишение по определению суда права на распоряжение и пользование имуществом, в отношении которого существует совокупность оснований или разумных подозрений считать, что оно является доказательством совершения нарушения профильного законодательства;

2) определение кредитного рейтинга (рейтингование) - связанная с рынками капитала и организованными товарными рынками деятельность, осуществляемая рейтинговым агентством и направленная на определение кредитоспособности объекта рейтингования в целом и/или относительно его отдельного долгового обязательства;

3) эксперт-лицо, обладающее специальными знаниями и навыками и может предоставлять консультации и заключения во время проведения расследований на рынках капитала и организованных товарных рынках и/или рассмотрения дел о нарушении профильного законодательства;

4) меры реагирования на сообщения о фактических или потенциальных нарушениях профильного законодательства (далее - меры реагирования) - действия, совершаемые с целью оценки информации, полученной в сообщении о фактических или потенциальных нарушениях профильного законодательства, предотвращения или устранения таких нарушений, в частности внутренние проверки (служебные расследования, служебные проверки), расследования на рынках капитала и организованных товарных рынках, сообщения об уголовных правонарушениях, инициирование процедур возмещения причиненного вреда в соответствии с законодательством;

5) отчетные данные-информация об участниках рынков капитала и профессиональных участниках организованных товарных рынков и их деятельности, что во исполнение требований законодательства подается такими лицами в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку в порядке, сроки и по форме, установленным ею;

6) руководитель-лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа, или председатель и члены коллегиального исполнительного органа, председатель и члены Совета (наблюдательного совета), председатель и члены совета директоров, главный бухгалтер юридического лица;