Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 сентября 2009 года № 209 (с изменениями и дополнениями по состоянию на 24.08.2012 г.)
Утратило силу в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 27 августа 2013 года № 214
Наименование изложено в редакции постановления Правления АФН РК от 04.10.10 г. № 150 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 24.08.12 г. № 278 (см. стар. ред.)
В соответствии с подпунктом 14-2) статьи 12 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», а также в целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих брокерскую и дилерскую деятельность и деятельность по управлению инвестиционным портфелем, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ: Пункт 1 изложен в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.08.12 г. № 278 (см. стар. ред.) 1. Утвердить прилагаемые Правила формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем. 2. Признать утратившим силу постановление Правления Агентства от 30 апреля 2007 года № 129 «Об установлении требований по наличию систем управления рисками для профессиональных участников рынка ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4730). 3. Утратил силу в соответствии с постановлением Правления АФН от 30.04.10 г. № 59 (см. стар. ред.) Пункт 4 изложен в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.08.12 г. № 278 (см. стар. ред.) 4. Организациям, осуществляющим брокерскую и дилерскую деятельность и деятельность по управлению инвестиционным портфелем, в срок до 29 марта 2010 года привести свои внутренние документы и используемое программно-техническое обеспечение в соответствие с требованиями Правил, утвержденных настоящим постановлением. См.: Письмо Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 декабря 2009 года № 05-03-21/6031/25474 5. Настоящее постановление вводится в действие с 29 марта 2010 года. 6. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.): 1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; Документ показан в сокращенном демонстрационном режиме
Чтобы продолжить, выберите ниже один из вариантов оплаты
Доступ к документам и консультации
от ведущих специалистов
Вы можете купить этот документ
Как купить документ? 400 тг
|