Приказ Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 ноября 2008 года № 2008-41 «Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 25.12.2024 г.)

Приказ Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 ноября 2008 года № 2008-41
Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг

(с изменениями и дополнениями по состоянию на 25.12.2024 г.)

В соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., № 29-30, ст. 278), постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 28 июля 2008 года № 160 «О дополнительных мерах по развитию инфраструктуры рынка ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., № 31-32, ст. 298) и Положением о Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., № 3, ст. 11) приказываю:

1. Утвердить Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг согласно приложению.

2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

«Утверждено»

приказом Генерального директора

Центра по координации и контролю

за функционированием рынка

ценных бумаг при Госкомимуществе

Республики Узбекистан

Положение

о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг

Настоящее Положение в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг», постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 28 июля 2008 года № 160 «О дополнительных мерах по развитию инфраструктуры рынка ценных бумаг» устанавливает порядок организации и осуществления внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг.

Требования настоящего Положения распространяются на организации, осуществляющие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг за исключением коммерческих банков и страховщиков.

I. Общие положения

1. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:

профессиональный участник рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник) - юридическое лицо, которое осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;

внутренний контроль профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - внутренний контроль) - контроль за соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства, внутренних документов профессионального участника, связанных с его профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг (далее - внутренние документы);

контролер профессионального участника (далее - контролер) - должностное лицо профессионального участника, ответственное за осуществление внутреннего контроля в соответствии с настоящим Положением;