Инструкция «О порядке выдачи лицензий на право ведения профессиональной деятельности по ценным бумагам и биржевой деятельности» (утверждена Министерства финансов Республики Таджикистан от 20 апреля 1993 года № 9/1-2)

Утверждена

Министерством финансов

Республики Таджикистан

от 20 апреля 1993 года № 9/1-2

Инструкция
О порядке выдачи лицензий на право ведения профессиональной деятельности
по ценным бумагам и биржевой деятельности

1. Настоящая инструкция определяет порядок выдачи лицензий профессиональным участникам рынка ценных бумаг и условия занятия биржевой деятельностью в Республике Таджикистан.

2. Выдача лицензий на право ведения профессиональной деятельности по ценным бумагам и биржевой деятельности осуществляется в соответствии с законами «Об акционерных обществах», «О ценных бумагах и фондовых биржах» и другими законодательными актами.

3. Настоящая инструкция распространяется на юридические лица, осуществляющие профессиональную посредническую деятельность по выпуску ценных бумаг, комиссионную, коммерческую и прочие виды деятельности по ценным бумагам.

Такими юридическими лицами могут быть инвестиционные фирмы, создаваемые в организационно-правовой форме, определенной законодательством Республики Таджикистан, занимающиеся профессиональной деятельностью по ценным бумагам и имеющие обособленный капитал и самостоятельный баланс, а также банки, фондовые биржи, фондовые отделы других бирж и другие специализированные учреждения.

Участие иностранных юридических лиц в качестве инвестиционных фирм осуществляется согласно действующему законодательству.

4. Указанные юридические лица, желающие заниматься профессиональной деятельностью по ценным бумагам и биржевой деятельностью, обязаны получить лицензию в Министерстве финансов в установленном порядке.

Осуществление юридическими лицами профессиональной деятельности по ценным бумагам и биржевой деятельности без лицензии Минфина запрещается.

Лицензия может быть выдана на ведение одновременно нескольких видов профессиональной деятельности по ценным бумагам или на отдельный ее вид, если они не противоречат друг другу.

5. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию, могут учредить фондовую биржу.

Зарегистрированная фондовая биржа должна получить лицензию на право биржевой деятельности.

Лица, получившие лицензию на ведение коммерческой деятельности по ценным бумагам, могут осуществлять комиссионную деятельность только через фондовую биржу.

6. Для получения лицензии необходимо представить в Министерство финансов следующие документы:

- заполненное по установленной форме заявление (приложение № 10);

- нотариально заверенную копию устава юридического лица и свидетельство о его регистрации;

- учредительный договор;

- справку банка о размере уставного фонда в соответствии с порядком, предусмотренном для ее организационно-правовой формы;

- квитанцию об уплате гербового сбора в размере 20 тысяч рублей в доход республиканского бюджета.

Для получения лицензии на право биржевой деятельности по ценным бумагам в Министерство финансов представляются дополнительно:

- сведения о наличии лицензий на право ведения операций с ценными бумагами, выданные Министерством финансов профессиональным участникам;