| ||||||||||||||||||||
|
|
|
Приказ Заместителя Премьер-Министра - Министра торговли и интеграции Республики Казахстан от 19 июля 2022 года № 294-НҚ
ПРИКАЗЫВАЮ: 1. Внести в приказ исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 30 марта 2015 года № 280 «Об утверждении Типовых правил биржевой торговли» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 10993) следующие изменения: заголовок изложить в следующей редакции: «Об утверждении Правил биржевой торговли»; пункт 1 изложить в следующей редакции: «1. Утвердить прилагаемые Правила биржевой торговли.»; Типовые правила биржевой торговли, утвержденные указанным приказом, изложить в новой редакции согласно приложению к настоящему приказу. 2. Комитету торговли Министерства торговли и интеграции Республики Казахстан в установленном законодательством порядке обеспечить: 1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан; 2) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Министерства торговли и интеграции Республики Казахстан после его официального опубликования; 3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на курирующего вице-министра торговли и интеграции Республики Казахстан. 4. Настоящий приказ вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
«СОГЛАСОВАН» Агентство по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан «СОГЛАСОВАН» Министерство индустрии и инфраструктурного развития Республики Казахстан «СОГЛАСОВАН» Министерство финансов Республики Казахстан «СОГЛАСОВАН» Министерство национальной экономики Республики Казахстан «СОГЛАСОВАН» Министерство экологии, геологии и природных ресурсов Республики Казахстан «СОГЛАСОВАН» Министерство энергетики Республики Казахстан
Приложение к приказу Заместителя Премьер-Министра Республики Казахстан - Министр торговли и интеграции Республики Казахстан от 19 июля 2022 года № 294-НҚ
Утверждены приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 30 марта 2015 года № 280
Правила биржевой торговли
Глава 1. Общие требования
1. Настоящие Правила биржевой торговли (далее - Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 2-1) статьи 4 Закона Республики Казахстан «О товарных биржах» (далее - Закон) и определяют порядок деятельности участников биржевой торговли при совершении биржевых сделок с биржевыми товарами. 2. Основные понятия и термины, использующиеся в настоящих Правилах: 1) биржевая торговля - предпринимательская деятельность по реализации биржевых товаров, осуществляемая на товарной бирже путем проведения биржевых торгов в электронной форме, регистрации и оформления сделок в соответствии с законодательством Республики Казахстан о товарных биржах; 2) биржевой брокер (далее - брокер) - субъект предпринимательства, осуществляющий свою деятельность на товарной бирже и совершающий сделки с биржевым товаром по поручению, за счет и в интересах клиента; 3) биржевой дилер (далее - дилер) - субъект предпринимательства, осуществляющий свою деятельность на товарной бирже и совершающий сделки с биржевым товаром в своих интересах и за свой счет; 4) биржевое обеспечение - денежное обеспечение, вносимое на возвратной основе участниками биржевой торговли в товарную биржу или клиринговый центр товарной биржи для участия в биржевых торгах в качестве обеспечения исполнения своих обязательств по заключаемым биржевым сделкам; 5) биржевые торги - процесс, проводимый в рамках настоящих Правил, направленный на совершение сделок по биржевым товарам на основе электронных заявок, поданных в электронную торговую систему товарной биржи, обеспечивающую автоматизацию процесса заключения биржевых сделок; 6) члены товарной биржи - брокеры, дилеры и маркет-мейкеры, аккредитованные товарной биржей в порядке, определенном Законом; 7) торговый лот - количество биржевого товара, кратным которому должно быть количество биржевого товара, указанное в заявке на продажу (покупку) биржевого товара; 8) участники биржевой торговли - клиенты, брокеры, дилеры и маркет-мейкеры, взаимодействующие на товарной бирже по установленным правилам биржевой торговли; 9) биржевой товар - стандартизированный или нестандартизированный товар, допущенный товарной биржей к биржевой торговле с учетом ограничений, установленных Законом; 10) базис поставки - условия внешнеторговой сделки, предусматривающие распределение между продавцом и покупателем обязанностей по продвижению товара, оформление соответствующих документов и оплаты транспортных расходов, определение момента перехода от продавца к покупателю права собственности на товар, риска случайного повреждения или утраты товара, а также даты поставки; 11) стандартизированный товар - однородный товар, включенный в Единую товарную номенклатуру внешнеэкономической деятельности Евразийского экономического союза, и (или) единицы которого идентичны во всех отношениях, имеют сходные характеристики и состоят из схожих компонентов, что позволяет им выполнять те же функции, обладающие свойством полной взаимозаменяемости партий от различных производителей, в том числе углеродные единицы; 12) нестандартизированный товар - товар, не изъятый из оборота или не ограниченный в обороте, за исключением стандартизированных товаров, углеродной единицы, недвижимого имущества и объектов интеллектуальной собственности; 13) клиент - физическое лицо, в том числе зарегистрированное в качестве индивидуального предпринимателя или юридическое лицо, пользующееся услугами брокера для совершения сделок с биржевым товаром, в порядке, установленном Законом; 14) спот-товар - товар, находящийся на складе, с немедленной поставкой или с поставкой его в будущем; 15) фьючерсная сделка - биржевая сделка, объектом которой является фьючерс; 16) опционная сделка - биржевая сделка, объектом которой является опцион; 17) форвардная сделка - биржевая сделка, объектом которой является форвард; 18) кросс-сделка - биржевая сделка, при которой брокер, действуя по поручению двух разных клиентов, выступает как со стороны продавца, так и со стороны покупателя; 19) саморегулируемая организация - некоммерческая организация в форме ассоциации (союза), основанная на добровольном участии товарных бирж, брокеров или дилеров и включенная в реестр саморегулируемых организаций в сфере товарных бирж; 20) заявка на продажу (покупку) биржевого товара - предложение (оферта) участника биржевых торгов о продаже (покупке) биржевого товара или уведомление (акцепт) участника биржевых торгов о принятии предложения о покупке (продаже) биржевого товара, содержащее все условия, необходимые для заключения биржевой сделки в соответствии с настоящими Правилами; 21) расчетная организация - банк второго уровня или организация, осуществляющие отдельные виды банковских операций, с которой клиринговый центр товарной биржи заключил договор о порядке взаимодействия при проведении биржевых торгов и (или) осуществлении расчетов по сделкам, заключенным на биржевых торгах; 22) цена открытия - цена, с которой начинаются биржевые торги в режиме стандартного аукциона, либо цена первой совершенной биржевой сделки по конкретному биржевому товару (группе товаров) на конкретном биржевом торге в режиме двойного встречного аукциона; 23) потенциальный поставщик - дилер или клиент, претендующие на заключение биржевой сделки по закупкам недропользователей нестандартизированных товаров; 24) биржевой сбор - комиссия, взимаемая товарной биржей с участников биржевой торговли за регистрацию биржевой сделки; 25) режим двойного встречного аукциона - режим торговли, при котором биржевые сделки заключаются анонимно в результате конкуренции продавцов и покупателей, а цена на стандартизированный товар устанавливается на уровне равновесия спроса и предложения; 26) торговый день - день работы товарной биржи, в течение которого ею проводятся биржевые торги; 27) уполномоченный орган в области регулирования торговой деятельности (далее - уполномоченный орган) - центральный исполнительный орган, осуществляющий государственное регулирование и координацию в сфере торговой деятельности; 28) режим торговли - совокупность условий объявления заявок и заключения сделок в торговой системе товарной биржи; 29) торговая сессия - период времени торгового дня, в течение которого трейдеры выставляют в торговую систему товарной биржи заявки на покупку (продажу) биржевого товара и по ним заключаются биржевые сделки; 30) режим стандартного аукциона - режим торговли, при котором биржевые сделки заключаются в ходе аукциона на понижение или повышение по наилучшей цене для покупателя (продавца) - инициатора аукциона; 31) клиринговый центр товарной биржи - самостоятельная клиринговая организация, с которой товарная биржа заключила договор о клиринговом обслуживании; 32) товарная биржа - юридическое лицо, созданное в организационно-правовой форме акционерного общества, осуществляющее организационное и техническое обеспечение торгов путем их непосредственного проведения с использованием электронной торговой системы товарной биржи; 33) трейдер - работник участника биржевых торгов, уполномоченный им на осуществление в торговой системе товарной биржи действий, связанных с заключением сделок от имени участника биржевых торгов, и зарегистрированный товарной биржей в установленном ею порядке; 34) маркет-мейкер - юридическое лицо, формирующее и поддерживающее ликвидность биржевого рынка путем выставления котировок и принятия обязательств по покупке и продаже срочных контрактов; 35) претендент - брокер, дилер, маркет-мейкер желающее пройти процедуру аккредитации в товарной бирже в качестве члена товарной биржи; 36) котировка маркет-мейкера - заявка на покупку/продажу срочного контракта, поданная в торговую систему биржи маркет-мейкером в рамках выполнения своих обязанностей и означающая безусловное его согласие заключить сделку на условиях данной заявки; 37) дилер, обладающий индустриальным сертификатом, - потенциальный поставщик, претендующий на заключение биржевой сделки по закупкам недропользователей нестандартизированных товаров, имеющий соответствующий документ, выданный в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан, подтверждающий, что поставщик является отечественным производителем товара; 38) нефтепродукты - отдельные виды нефтепродуктов: бензин, авиационное и дизельное топливо, мазут, дорожный битум; 39) план поставок нефтепродуктов - объем ежемесячных потребностей областей, городов республиканского значения и столицы в нефтепродуктах, производимых в Республике Казахстан; 40) цена закрытия - цена, по которой заканчиваются биржевые торги по нестандартизированным товарам в режиме стандартного аукциона, либо цена последней совершенной биржевой сделки по конкретному стандартизированному товару (группе товаров) на конкретном биржевом торге в режиме двойного встречного аукциона; 41) базовая цена - цена, устанавливаемая на биржевой товар в ходе биржевых торгов, принимаемая для исчисления минимального и максимального уровня изменения цены в течение торговой сессии; 42) средневзвешенная цена - цена за конкретный биржевой товар, сложившаяся по итогам биржевых торгов в течение определенного период времени (торговая сессия, торговый день, торговый месяц), получаемая путем вычисления соотношения между денежным оборотом конкретного периода деленого на физический оборот соответствующего периода. 3. Биржевая торговля осуществляется на основе равенства участников биржевой торговли, в соответствии с законодательством Республики Казахстан о товарных биржах. 4. Разработка и утверждение товарными биржами собственных Правил биржевой торговли не допускается. 5. Товарная биржа обеспечивает всем участникам биржевой торговли равные условия по заключению биржевых сделок и является гарантом законности биржевых сделок. 6. По организационно-техническим вопросам, связанным с организацией и проведением торгов биржевыми товарами, не урегулированным правилами биржевой торговли и требующим дополнительной регламентации, товарная биржа утверждает соответствующие внутренние нормативные документы. 7. Товарная биржа обеспечивает интеграцию интернет-ресурса и электронной торговой системы товарной биржи с информационной системой «Единое окно закупок». 8. Доходы товарной биржи формируются за счет вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, платежей за пользование имуществом биржи, регистрацию и оформление биржевых сделок и за счет других поступлений, не запрещенных Законом.
Глава 2. Условия и порядок аккредитации членов товарной биржи, приостановления и прекращения их аккредитации
9. Аккредитация в товарной бирже дает право брокерам, дилерам, маркет-мейкерам участвовать на биржевых торгах и осуществлять биржевые сделки в соответствии Законом и настоящими Правилами. 10. Брокеру и (или) дилеру допускается быть членом двух и более товарных бирж. 11. Физическому лицу, прямо или косвенно владеющему минимальной долей в имуществе юридического лица, а также осуществляющему единоличное управление на основании имеющихся у него гражданско-правовых отношений не допускается быть руководителем и (или) учредителем (соучредителем) двух и более брокеров и (или) дилеров и (или) маркет-мейкеров. 12. Члены товарной биржи не допускают действий (бездействия), которые повлекут разглашения сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной бирже. 13. Для прохождения аккредитации в товарной бирже претенденту предъявляются следующие требования: 1) обладать гражданской правоспособностью; 2) являться платежеспособным, не иметь налоговой задолженности; 3) не подлежать процедуре банкротства либо ликвидации, на его имущество не наложен арест, его финансово-хозяйственная деятельность не приостановлена; 4) наличие у работников, занимающих руководящие должности, высшего образования; 5) отсутствие неснятой или непогашенной судимости за совершение преступлений в сфере экономической деятельности и коррупционных преступлений (для первого руководителя). 14. Для аккредитации в товарной бирже претендентом представляются товарной бирже следующие документы и сведения: 1) заявление о приеме в члены товарной биржи; 2) копия положения и (или) устава, утвержденного в установленном законодательством порядке, с учетом внесенных изменений и (или) дополнений (нотариально заверенную в случае непредставления оригиналов для сверки) - при наличии положения и (или) устава; 3) Учредительный договор (при наличии); 4) справка о постановке претендента на налоговый учет в качестве плательщика налога на добавленную стоимость (при наличии); 5) оригинал финансовой отчетности за последний финансовый год, подписанной первым руководителем или лицом, его замещающим, а также главным бухгалтером (при наличии); 6) для юридических лиц - справка о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица; 7) документ, подтверждающий оплату вступительного взноса претендентом; 8) справка об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за совершение преступлений в сфере экономической деятельности и коррупционных преступлений у первого руководителя претендента; 9) сведения о бенефициарных собственниках претендента. 15. Решение об аккредитации в товарной бирже принимается товарной биржей в течение пяти рабочих дней с момента приема заявления и документов, указанных в пункте 14 настоящих Правил. 16. О принятом решении претенденту сообщается письменно в течение одного рабочего дня после вынесения решения об аккредитации или отказе в аккредитации товарной биржей. 17. Решение считается врученным в следующих случаях: 1) нарочно - с даты отметки о получении; 2) почтой - заказным письмом; 3) электронным способом - с даты отправки на электронный адрес, указанный в письме товарной бирже. 18. В аккредитации в товарной бирже отказывается в следующих случаях: 1) несоответствие претендента требованиям, установленным пунктом 13 настоящих Правил; 2) непредставление, представление не в полном объеме и (или) представление содержащих недостоверную информацию документов и сведений, указанных в пункте 14 настоящих Правил; 3) в отношении претендента имеется вступившее в законную силу решение суда о запрещении деятельности или отдельных видов деятельности; 4) включение претендента, его бенефициарных собственников и (или) его первого руководителя в Перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма в порядке, предусмотренном Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»; 5) в отношении претендента, его бенефициарных собственников и (или) его первого руководителя имеется вступившее в законную силу решение (приговор) суда, на основании которого претендент и (или) его первый руководитель лишен специального права, связанного с получением аккредитации в товарной бирже. Принятие решения об отказе в аккредитации претендента по основаниям, не указанным в настоящем пункте, не допускается. 19. Приостановление аккредитации в товарной бирже осуществляется по следующим основаниям: 1) в случае принятия решения члена товарной биржи с представлением им соответствующего заявления с указанием в нем следующих сведений: причина приостановления аккредитации; срок приостановления аккредитации; об отсутствии у него неисполненных обязательств по заключенным им биржевым сделкам; 2) при неуплате (два и более раз) установленных платежей за пользование имуществом биржи, информационно-технического и клирингового обслуживание, а также биржевого сбора; 3) в случае обнаружения товарной биржей несоблюдения членом товарной биржи требований, установленных пунктами 12, 13 и 18 настоящих Правил, и установленных Законом, законодательными актами Республики Казахстан, нормативными правовыми актами уполномоченного органа и внутренних документов товарной биржи. В случае обнаружения несоблюдения членом товарной биржи требований, установленных настоящим пунктом Правил, товарная биржа в течение трех рабочих дней направляет ему в письменном виде уведомление о приостановлении аккредитации с указанием сроков. 20. Возобновление аккредитации в товарной бирже осуществляется по следующим основаниям: 1) по заявлению члена товарной биржи - в случае приостановления аккредитации в товарной бирже по собственному желанию; 2) представление подтверждающих документов об устранении нарушений, предусмотренных пунктом 19 настоящих Правил. 21. Прекращение аккредитации в товарной бирже осуществляется по следующим основаниям: 1) в случае принятия добровольного решения члена товарной биржи с представлением им соответствующего заявления с указанием в нем следующих сведений: причина прекращения аккредитации; об исполнении им всех обязательств по заключенным биржевым сделкам; 2) не устранения нарушений, послуживших основанием для приостановления аккредитации в товарной бирже, за исключением заявления по собственному желанию; 3) в случае ликвидации члена товарной биржи; 4) имеется вступившее в законную силу решение суда в отношении члена товарной биржи о запрещении деятельности или отдельных видов деятельности; 5) в случае подтверждения факта манипулирования ценами со стороны члена товарной биржи; 6) неосуществления брокерской, дилерской и маркет-мейкерской деятельности в течение двенадцати последовательных календарных месяцев со дня аккредитации на товарной бирже. Товарная биржа рассматривает заявления о приостановлении, возобновлении и прекращении аккредитации в товарной бирже в течение пяти рабочих дней с момента приема заявления. В случае выявления у члена товарной биржи неисполненных обязательств по биржевым сделкам товарная биржа отклоняет рассмотрение заявления до исполнения им всех обязательств по биржевым сделкам. 22. Сроки устранения нарушений, послуживших основанием для приостановления аккредитации в товарной бирже, устанавливаемые товарной биржей, не превышают тридцати рабочих дней. 23. Товарная биржа принимает решение об аннулировании брокерской и дилерской аккредитации на товарной бирже в случаях: 1) неосуществления брокерской и дилерской деятельности в течение двенадцати последовательных календарных месяцев со дня аккредитации на товарной бирже; 2) принятия решения о добровольном прекращении осуществления брокерской и дилерской деятельности на товарной бирже; 3) совершения одного из действий, предусмотренных пунктом 3 статьи 19 Закона, более двух раз в течение шести последовательных календарных месяцев.
Глава 3. Условия и порядок аккредитации дилеров, обладающих индустриальным сертификатом, приостановление и прекращения их аккредитации
24. Лица, осуществляющие деятельность по реализации производимых ими товаров, аккредитуются в качестве дилеров на товарной бирже по предъявлению индустриального сертификата без дополнительных требований. 25. Для аккредитации в товарной бирже дилером, обладающим индустриальным сертификатом и осуществляющему на товарной бирже деятельность по реализации производимых им товаров, представляется товарной бирже заявление о приеме в члены товарной биржи. 26. Решение об аккредитации в товарной бирже принимается товарной биржей в течение пяти рабочих дней с момента приема заявления. О принятом решении претенденту сообщается письменно в течение одного рабочего дня. Решение считается врученным в следующих случаях: 1) нарочно - с даты отметки о получении; 2) почтой - заказным письмом; 3) электронным способом - с даты отправки на электронный адрес, указанный в письме товарной биржей. 27. В случае получения необоснованного отказа в аккредитации в товарной бирже дилер, обладающий индустриальным сертификатом и осуществляющий на товарной бирже деятельность по реализации производимых им товаров, обжалует решение товарной биржи в уполномоченный орган и уполномоченный орган в области защиты конкуренци. 28. Основаниями для обжалования в уполномоченный орган являются: 1) несоответствие выводов, изложенных в решении об аккредитации в товарной бирже и обстоятельствам необоснованного отказа; 2) неправильное применение норм законодательства Республики Казахстан в сфере товарных бирж при вынесении решения об отказе в аккредитации в товарной бирже. В случае несогласия с решением уполномоченного органа дилер, обладающий индустриальным сертификатом, обращается в суд. 29. Приостановление аккредитации в товарной бирже осуществляется по основаниям, предусмотренным пунктом 19 настоящих Правил, также в случае установления факта истечения срока действия индустриального сертификата дилера. В случае обнаружения несоблюдения членом товарной биржи требований, установленных настоящим пунктом Правил, товарная биржа в течение трех рабочих дней направляет ему в письменном виде уведомление о приостановлении аккредитации с указанием сроков. 30. Возобновление аккредитации в товарной бирже осуществляется по следующим основаниям: 1) по заявлению дилера, обладающим индустриальным сертификатом и осуществляющим на товарной бирже деятельность по реализации производимых им товаров - в случае приостановления аккредитации в товарной бирже по собственному желанию; 2) представление подтверждающих документов и сведений об устранении нарушений, послуживших основанием для приостановления аккредитации в товарной бирже, за исключением заявления по собственному желанию. 31. Прекращение аккредитации в товарной бирже осуществляется по основаниям, предусмотренным пунктом 21 настоящих Правил, также в случае утраты (прекращения действия) индустриального сертификата. 32. Товарная биржа рассматривает заявления дилера, обладающего индустриальным сертификатом и осуществляющего на товарной бирже деятельность по реализации производимых им товаров, о приостановлении, возобновлении и прекращении аккредитации в товарной бирже в течение пяти рабочих дней с момента приема заявления. В случае выявления у дилера, обладающего индустриальный сертификат и осуществляющего на товарной бирже деятельность по реализации производимых им товаров, неисполненных обязательств по биржевым сделкам товарная биржа отклоняет рассмотрение заявления до исполнения им всех обязательств по биржевым сделкам.
Глава 4. Условия деятельности маркет-мейкеров
33. Взаимодействие товарной биржи и маркет-мейкера осуществляется на основании соглашения, а также внутренних документов товарной биржи. 34. Деятельность маркет-мейкера осуществляется только на биржевых торгах срочными контрактами, базовым активом которых являются стандартизированные товары. 35. Маркет-мейкер участвует в биржевых торгах и осуществляет поддержание цен, спроса, предложения или объема торгов срочными контрактами. 36. Маркет-мейкер поддерживает наилучшие котировки на покупку/продажу срочного контракта, которые на текущий момент времени имеют наиболее выгодную для потенциального контрагента цену среди всех активных на текущий момент времени котировок данного маркет-мейкера. 37. Товарная биржа принимает решение по размерам минимального объема наилучших обязательных двусторонних котировок маркет-мейкера, по максимальному/минимальному значению спрэда для обязательных котировок маркет-мейкера, по минимуму открытых позиций в течение торгового дня, по периоду времени торговой сессии в течение, которого поддерживаются котировки маркет-мейкером. 38. Маркет-мейкеры по срочным контрактам в течение торговой сессии использовуют тайм-аут. Тайм-аут используется маркет-мейкером несколько раз в течение торговой сессии, если иное не установлено спецификациями торговых инструментов, при этом суммарное время, используемое маркет-мейкером в качестве тайм-аута, в минутах или в процентах от всей продолжительности торговой сессии, устанавливается указанными спецификациями.
Глава 5. Условия и порядок регистрации клиентов в качестве участников биржевых торгов
39. Клиент для регистрации на товарной бирже выбирает брокера, являющегося аккредитованным членом товарной биржи, который будет представлять его интересы и заключают с последним договор на оказание брокерских услуг. 40. Клиент в качестве участника биржевых торгов принимает обязательство по участию в биржевых торгах при условии внесения им биржевого обеспечения. 41. Брокер предоставляет товарной бирже для осуществления первичной регистрации своего Клиента, следующие документы: 1) копию Устава/Положения (нотариально заверенную в случае непредставления оригиналов для сверки); 2) копию справки о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица (нотариально заверенную в случае непредставления оригиналов для сверки); 3) копию свидетельства о постановке на регистрационной учет по налогу на добавленную стоимость (нотариально заверенную в случае непредставления оригиналов для сверки); 4) следующую информацию: банковские реквизиты, юридический и почтовый адреса, контактные телефоны, контактное лицо. Продавец/Покупатель-нерезидент Республики Казахстан в подтверждение правоспособности представляет документы, содержащие сведения о квалификации потенциального поставщика-нерезидента Республики Казахстан, а также нотариально засвидетельствованную с переводом на казахский и/или русский языки выписку из торгового реестра, за ислючением официальных документов, предусмотренных Законом Республики Казахстан «О присоединении Республики Казахстан к Конвенции, отменяющей требование легализации иностранных официальных документов». 42. В случае неисполнения им обязательств по заключенным биржевым сделкам, а также уклонения от заключения биржевой сделки, брокер расторгает договор с клиентом по участию в биржевых торгах. При расторжении договора с клиентом в качестве участника биржевых торгов, брокер представляет товарной бирже информацию по данному клиенту. 43. Убытки, причиненные клиенту, заключившему договор на брокерское обслуживание, или имущественный вред, причиненный третьим лицам вследствие неправомерных действий брокера, подлежат возмещению в соответствии с гражданским законодательством Республики Казахстан.
Глава 6. Секции биржевых торгов
44. На товарной бирже разделение товаров и торгов по секциям и выставление отдельных требований к каждой секции определяются настоящими Правилами. 45. Требования по секциям включают: 1) требования к товарным биржам, на которых допускается реализация соответствующего стандартизированного товара, и порядок подтверждения соответствия товарных бирж таким требованиям; 2) требования к участникам биржевой торговли соответствующим стандартизированным товаром; 3) требования к организации и проведению биржевых торгов соответствующим стандартизированным товаром. 46. Ответственность за предъявляемые требования по каждой секции несет уполномоченный государственный орган в данной области. Товарная биржа несет ответственность за соответствие требованиям, предъявляемым к секциям, по которым она осуществляет торги.
Глава 7. Порядок проведения биржевых торгов в режимах торговли
47. На товарной бирже совершаются: 1) сделки с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении спот- товара, включая сделки, взаимосвязанные с международными деловыми операциями; 2) фьючерсные сделки; 3) опционные сделки; 4) сделки с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении складских документов; 5) форвардные сделки. 48. Биржевые торги проводятся в следующих режимах торговли: 1) режим стандартного аукциона; 2) режим двойного встречного аукциона. 49. Товарная биржа проводит биржевые торги в установленные ею торговые дни. Время начала и окончания торгового дня, торговой сессии и клиринга устанавливаются товарной биржей с учетом средней продолжительности торгового дня не менее пяти часов. В ночное время (с 22:00 до 06:00 часов), выходные и праздничные дни, согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, проведение торговых сессий не допускается. 50. Товарная биржа проводит биржевые торги с учетом особенностей режимов торговли. 51. Каждому стандартизированному товару, допущенному к биржевым торгам в режиме двойного встречного аукциона, товарная биржа присваивает отдельный код торгового инструмента, который идентифицирует данный товар, его качественные характеристики, а также базовые условия поставки. 52. Товарная биржа устанавливают дифференцированный биржевой сбор в зависимости от объема и количества совершенных сделок брокером и дилером. 53. Биржевые торги проводятся с предварительным внесением биржевого обеспечения. Размер биржевого обеспечения для участия в биржевых торгах устанавливается товарной биржей в процентном соотношении к планируемой участником торгов к заключению суммы биржевой сделки, в зависимости от вида секции. В случае невыполнения участником биржевой торговли своих обязательств по биржевой сделке в течении 30 календарных дней, внесенное им биржевое обеспечение подлежит перечислению клиринговым центром товарной биржи в пользу пострадавшей стороны в течение 5 рабочих дней. 54. Порядок внесения, возврата и перечисления биржевого обеспечения в пользу пострадавшей стороны определяется клиринговым центром товарной биржи и подлежит размещению в открытом доступе на интернет-ресурсе товарной биржи. 55. Участник биржевых торгов, желающий продать (купить) товар, допущенный к биржевой торговле, в течение торговой сессии биржи подает товарной бирже заявку на продажу (покупку) биржевого товара. 56. Заявка на продажу (покупку) биржевого товара, подаваемая участником биржевых торгов, является безусловным согласием участника биржевых торгов на заключение биржевой сделки. Форма заявки на продажу (покупку) биржевого товара устанавливаются товарной биржей с учетом особенностей применяемого режима торговли. При проведении биржевых торгов в режиме двойного встречного аукциона в заявке указываются следующие: код торгового инструмента (товара); направленность заявки: покупка или продажа товара; количество реализуемого (приобретаемого) товара; цена товара (указывается в заявке на покупку и в заявке на продажу). При проведении биржевых торгов в режиме стандартного аукциона в заявке указывается следующие: наименование инициатора аукциона и участников биржевой торговли, за исключением случаев конфиденциальности; направленность заявки: покупка или продажа товара; вид аукциона: на понижение или повышение цены; количество реализуемого (приобретаемого) товара; цена товара (указывается в заявке на покупку и в заявке на продажу). 57. Товарная биржа отказывает в принятии заявки на продажу (покупку) биржевого товара по следующим основаниям: 1) неправильное оформление заявки; 2) нарушение установленных сроков подачи заявки; 3) отсутствие биржевого обеспечения; 4) неуплата участником биржевых торгов биржевого сбора по ранее совершенным биржевым сделкам, а также наличие у него задолженностей перед товарной биржей и (или) клиринговым центром товарной биржи; 5) приостановление и прекращение аккредитации в товарной бирже брокера или дилера, подавшего заявку; 6) установление факта неисполнения участником биржевой торговли обязательств по заключенным ранее биржевым сделкам. 58. В случае отказа в принятии заявки на продажу (покупку) биржевого товара, товарная биржа в течение торгового дня информирует о причине отказа участника биржевых торгов посредством электронной торговой системы. 59. Принятые заявки на продажу (покупку) биржевого товара подлежат регистрации на товарной бирже и включению в торговую систему товарной биржи. 60. Отказ от сделки, заключенной на биржевых торгах, допускается только в случаях, предусмотренных Гражданским кодексом Республики Казахстан или соглашением сторон. В случае отказа от биржевой сделки участники биржевой торговли не требуют от товарной биржи возврата ранее уплаченного ими биржевого сбора. Признание сделок недействительными, и их отмена, осуществляется по основаниям, предусмотренным настоящими Правилами. 61. Биржевые торги в режиме стандартного аукциона проводятся с учетом: 1) раскрытия информации об участниках биржевой торговли или ее конфиденциальности, за исключением информации об инициаторе аукциона, которая является общедоступной; 2) проведения аукционов на понижение или повышение цены; 3) проведения аукциона по заказу покупателя или продавца нестандартизированного товара; 4) участия в аукционе не менее трех участников аукциона, включая брокера, представляющего интересы инициатора аукциона, или дилера, являющегося инициатором аукциона; 5) формирования цены нестандартизированного товара, по которой заключается биржевая сделка, по итогам аукциона и определения ее как наименьшей цены среди предложенных участниками аукциона на понижение и наибольшей цены среди предложенных участниками аукциона на повышение; 6) внесения биржевого обеспечения. 62. Товарная биржа проводит биржевые торги в режиме стандартного аукциона с соблюдением следующих последовательных этапов, если иное не предусмотрено настоящими Правилами: 1) представление инициатором аукциона товарной бирже заявки на продажу (покупку) нестандартизированного товара; 2) размещение на собственном интернет-ресурсе объявления о проведении биржевых торгов в режиме стандартного аукциона не менее чем за 5 рабочих дней, если иное не предусмотрено соответствующей секцией биржевых торгов настоящих Правил; 3) регистрация и рассмотрение заявок дилеров или брокеров потенциальных поставщиков на соответствие квалификационным требованиям, если иное не предусмотрено соответствующей секцией биржевых торгов настоящих Правил;
Доступ к документам и консультации
от ведущих специалистов |