Указание Банка России от 9 июня 2021 года № 5814-У «О форме, порядке и сроках направления кредитными организациями, страховыми организациями и негосударственными пенсионными фондами в Банк России информации о контролирующих их лицах и о порядке ведения Банком России перечней лиц, контролирующих кредитные организации, страховые организации и негосударственные пенсионные фонды» (с изменениями и дополнениями от 06.06.2023 г.)

Указание Банка России от 9 июня 2021 года № 5814-У
О форме, порядке и сроках направления кредитными организациями, страховыми организациями и негосударственными пенсионными фондами в Банк России информации о контролирующих их лицах и о порядке ведения Банком России перечней лиц, контролирующих кредитные организации, страховые организации и негосударственные пенсионные фонды

(с изменениями и дополнениями от 06.06.2023 г.)

Настоящее Указание на основании части первой статьи 57 ⁶ и части первой статьи 76 ^7-1 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»(Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2021, № 9, ст. 1470), части второй статьи 11 ^1-3 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года № 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, № 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 6, ст. 492; 2021, № 9, ст. 1470), части второй статьи 30 ¹ Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-I «Об организации страхового дела в Российской Федерации» (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, № 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 1, ст. 4; 2021, № 9, ст. 1470) и пункта 2 статьи 6 ^2-1 Федерального закона от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 19, ст. 2071; 2021, № 9, ст. 1470) устанавливает:

форму, порядок и сроки направления кредитными организациями, страховыми организациями и негосударственными пенсионными фондами в Банк России информации о контролирующих их лицах;

порядок ведения Банком России перечней лиц, контролирующих кредитные организации, страховые организации и негосударственные пенсионные фонды.

Глава 1. Направление кредитными организациями, страховыми организациями и негосударственными пенсионными фондами в Банк России информации о контролирующих их лицах

1.1. Кредитные организации, страховые организации и негосударственные пенсионные фонды (далее при совместном упоминании - финансовые организации) должны направлять в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) информацию о лицах, контролирующих кредитные организации, страховые организации и негосударственные пенсионные фонды соответственно (далее - информация о контролирующих финансовую организацию лицах), включающую:

заявление о включении сведений о контролирующих лицах в перечень (об обновлении сведений о контролирующих лицах в перечне) лиц, контролирующих финансовую организацию, рекомендуемый образец которого приведен в приложении 1 к настоящему Указанию (далее - заявление), с приложением документов, предусмотренных пунктом 1.2 настоящего Указания;