Постановление Правления Национального банка Украины от 20 декабря 2023 года № 167 «Об утверждении Положения об организации и проведении инспекционных проверок на рынках небанковских финансовых услуг» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 19.03.2024 г.)

Постановление Правления Национального банка Украины от 20 декабря 2023 года № 167
Об утверждении Положения об организации и проведении инспекционных проверок на рынках небанковских финансовых услуг

(с изменениями и дополнениями по состоянию на 19.03.2024 г.)

Согласно статьям 7, 15, 55 ¹, 56 Закона Украины «О Национальном банке Украины», статьям 21-26, 46, 47, пункту 30 раздела VII Закона Украины «О финансовых услугах и финансовых компаниях», статьям 114, 116, пункту 25 раздела XV Закона Украины от 18 ноября 2021 года № 1909-IX «О страховании», статьям 37, 43, 44, пункту 16 раздела XI Закона Украины от 14 июля 2023 года № 3254-IX «О кредитных союзах», статьи 5 Закона Украины «О потребительском кредитовании», с целью урегулирования порядка проведения и оформления результатов инспекционных проверок деятельности лиц, которые охватываются надзорной деятельностью Национального банка Украины на рынках небанковских финансовых услуг, Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение об организации и проведении инспекционных проверок на рынках небанковских финансовых услуг, которое прилагается (далее - Положение).

2. Инспекционные проверки юридического лица, которое не является финансовым учреждением, но имело право предоставлять финансовую услугу финансового лизинга, которая по состоянию на 01 января 2024 года имела лицензию на осуществление деятельности по финансовому лизингу, в течение периода до переоформления такой лицензии в соответствии с пунктом 25 раздела VII Закона Украины «О финансовых услугах и финансовых компаниях» проводятся в соответствии с требованиями положения в порядке, определенном для инспекционных проверок небанковского поставщика финансовых услуг.

3. Невыполнение решений Национального банка Украины о применении мер воздействия, остающихся действующими по состоянию на 31 декабря 2023 года, с 01 января 2024 года может быть основанием для проведения Национальным банком Украины в соответствии с требованиями Положения внеплановой инспекционной проверки в отношении лиц, к которым такие меры воздействия были применены.

4. Признать утратившими силу:

1) постановление Правления Национального банка Украины от 26 февраля 2021 года № 22 «Об утверждении Положения об организации, проведении и оформлении результатов инспекционных проверок участников рынков небанковских финансовых услуг»;

2) подпункт 3 пункта 2 Постановления Правления Национального банка Украины от 06 января 2023 года № 1 «Об утверждении Положения о лицензировании Экспортно-кредитного агентства и условия осуществления им деятельности по страхованию, перестрахованию, предоставлению гарантий и внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины»;

3) подпункт 3 пункта 1 Постановления Правления Национального банка Украины от 31 марта 2023 года № 42 «Об утверждении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины»;