11. Уполномоченный орган вправе отозвать выданное согласие на назначение (избрание) на должность руководящего работника заявителя (лицензиата) по следующим основаниям: 1) выявление недостоверных сведений, на основании которых было выдано согласие; 2) исключен в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (введено в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.) Подпункт 3 изложен в редакции с Закона РК от 02.07.18 г. № 168-VI (введено в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.) 3) применение уполномоченным органом меры надзорного реагирования, указанной в подпункте 10) пункта 1 статьи 3-5 настоящего Закона; 4) исключен в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (введено в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.) 5) наличие неснятой или непогашенной судимости. Отзыв уполномоченным органом согласия на назначение (избрание) руководящего работника лицензиата является основанием для отзыва ранее выданного (выданных) согласия (согласий) данному руководящему работнику в иных финансовых организациях. В случае отзыва уполномоченным органом согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника заявителя (лицензиата) заявитель (лицензиат) обязан расторгнуть трудовой договор с данным лицом, либо в случае отсутствия трудового договора принять меры по прекращению полномочий данного руководящего работника.
Статья 55. Требования к организационной структуре 1. Организационная структура лицензиата, обладающего двумя и более лицензиями на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, должна состоять из отдельных подразделений по каждому виду деятельности. 2. Лицензиат не вправе возлагать на работников одного из подразделений исполнение функций и обязанностей работников другого подразделения. 3. Особенности применения требований пунктов 1 и 2 настоящей статьи устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа. Глава 9 дополнена статьей 55-1 в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (введено в действие с 1 января 2019 г.) Статья 55-1. Аудит профессиональных участников рынка ценных бумаг и крупных участников управляющих инвестиционным портфелем 1. Аудит профессионального участника рынка ценных бумаг, созданного в организационно-правовой форме акционерного общества, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, являющегося юридическим лицом, производится аудиторской организацией, правомочной на проведение аудита в соответствии с законодательством Республики Казахстан об аудиторской деятельности и соответствующей требованиям пункта 2 настоящей статьи. Проведение аудита по итогам финансового года обязательно для профессионального участника рынка ценных бумаг, созданного в организационно-правовой форме акционерного общества, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, являющегося юридическим лицом. Копия аудиторского отчета должна быть представлена в уполномоченный орган в течение тридцати календарных дней со дня получения указанного документа. 2. Аудиторский отчет признается действительным при условии, что аудиторская организация: независима от проверяемого профессионального участника рынка ценных бумаг, его акционеров и руководящих работников; уполномочена на осуществление аудиторской деятельности в соответствии с лицензией и соответствует минимальным требованиям к аудиторским организациям, которые проводят обязательный аудит финансовых организаций, разработанным уполномоченным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование в области аудиторской деятельности и контроль за деятельностью аудиторских и профессиональных аудиторских организаций, по согласованию с уполномоченным органом, либо уполномочена на осуществление аудиторской деятельности в соответствии с лицензией компетентного органа государства, резидентом которого является. 3. Годовая финансовая отчетность, а в случае наличия дочерней (дочерних) организации (организаций) консолидированная годовая финансовая отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг должна быть заверена аудиторской организацией. 4. Аудит управляющего инвестиционным портфелем и крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, являющегося юридическим лицом - резидентом Республики Казахстан (при его наличии), осуществляется одной и той же аудиторской организацией. Консолидированная годовая финансовая отчетность крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, являющегося юридическим лицом - нерезидентом Республики Казахстан, владеющего (имеющего возможность голосовать) прямо или косвенно двадцатью пятью процентами голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем, который подлежит консолидированному надзору в стране своего местонахождения, должна быть подтверждена аудиторской организацией, правомочной на проведение аудита финансовых организаций в стране местонахождения этого крупного участника - нерезидента Республики Казахстан. Крупный участник управляющего инвестиционным портфелем, являющийся юридическим лицом - нерезидентом Республики Казахстан, представляет в уполномоченный орган копии аудиторского отчета и рекомендаций аудиторской организации на казахском или русском языке. 5. Аудиторский отчет профессионального участника рынка ценных бумаг, созданного в организационно-правовой форме акционерного общества, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем не составляет коммерческой тайны. 6. В случае неустранения профессиональным участником рынка ценных бумаг, созданным в организационно-правовой форме акционерного общества, крупным участником управляющего инвестиционным портфелем недостатков, которые влияют на финансовое состояние профессионального участника рынка ценных бумаг, указанных в аудиторском отчете, в течение срока, определенного уполномоченным органом, уполномоченный орган до устранения недостатков вправе применить: к профессиональному участнику рынка ценных бумаг - меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков, предусмотренные статьей 3-5 настоящего Закона; к крупному участнику управляющего инвестиционным портфелем - принудительные меры надзорного реагирования, предусмотренные пунктом 2 статьи 72-3 настоящего Закона. В случае неустранения крупным участником управляющего инвестиционным портфелем недостатков, которые влияют на финансовое состояние управляющего инвестиционным портфелем, указанных в аудиторском отчете, в течение одного года со дня получения указанными лицами данного отчета уполномоченный орган до устранения недостатков вправе применить к крупному участнику управляющего инвестиционным портфелем принудительные меры надзорного реагирования, предусмотренные пунктом 3 статьи 72-3 настоящего Закона. 7. В случае выявления отклонения мнения и выводов о финансовой отчетности и (или) прочей информации, связанной с финансовой отчетностью, в части признания активов и (или) обязательств профессионального участника рынка ценных бумаг, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, изложенных в аудиторском отчете, от результатов проверки, проведенной уполномоченным органом, уполномоченный орган вправе потребовать от аудиторской организации разъяснений причин такого отклонения. 8. Уполномоченный орган в случае выявления рисков и недостатков в деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг вправе потребовать от него проведения аудита иной информации в отношении оценки системы управления рисками и внутреннего контроля, в том числе в отношении стратегии и бизнес-модели, оценки системы корпоративного управления, оценки системы управления рисками информационных технологий, оценки эффективности системы информационной безопасности, а также эффективности системы внутреннего контроля в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - аудит иной информации) с указанием перечня вопросов, подлежащих проверке, аудируемого периода и срока представления аудиторской организацией аудиторского заключения по аудиту иной информации в уполномоченный орган. Проведение аудита иной информации по требованию уполномоченного органа обязательно для профессионального участника рынка ценных бумаг. Профессиональный участник рынка ценных бумаг проводит аудит иной информации не более одного раза в год, по одному вопросу аудит иной информации проводится не чаще одного раза в три года, за исключением случая, предусмотренного пунктом 10 настоящей статьи. Перечень вопросов, подлежащих проверке в рамках аудита иной информации, требования к содержанию, срокам представления аудиторской организацией аудиторского заключения по аудиту иной информации, требования к аудиторам в составе аудиторской организации, привлекаемой к аудиту иной информации, устанавливаются нормативными правовыми актами уполномоченного органа по согласованию с уполномоченным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование в области аудиторской деятельности и контроль за деятельностью аудиторских и профессиональных аудиторских организаций. План проверки по аудиту иной информации с описанием предполагаемых направлений, объема, характера проведения аудита, особенностей используемых при проведении аудита методов и стандартов подлежит предварительному согласованию аудиторской организацией с уполномоченным органом. Аудиторское заключение по аудиту иной информации представляется в уполномоченный орган аудиторской организацией и не подлежит опубликованию. Результаты аудита иной информации могут быть учтены уполномоченным органом при применении мер надзорного реагирования. 9. Для осуществления аудита или аудита иной информации профессиональный участник рынка ценных бумаг привлекает аудиторскую организацию, соответствующую минимальным требованиям к аудиторским организациям, которые проводят обязательный аудит финансовых организаций, разработанным уполномоченным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование в области аудиторской деятельности и контроль за деятельностью аудиторских и профессиональных аудиторских организаций, по согласованию с уполномоченным органом. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, крупный участник управляющего инвестиционным портфелем не позднее десяти рабочих дней после заключения договора на проведение аудита или аудита иной информации уведомляют уполномоченный орган о выборе аудиторской организации. В случае аудита иной информации профессиональный участник рынка ценных бумаг вправе ходатайствовать перед уполномоченным органом о проведении проверки иной информации организацией, не являющейся аудиторской, иным способом, чем аудит. Ходатайство профессионального участника рынка ценных бумаг рассматривается уполномоченным органом в течение пяти рабочих дней. Требования к порядку проведения аудита иной информации, установленные настоящей статьей, распространяются на порядок проведения проверки иной информации иным способом, чем аудит. Уполномоченный орган вправе до выпуска аудиторской организацией аудиторского отчета и (или) аудиторского заключения по аудиту иной информации предоставить аудиторской организации с учетом требований по конфиденциальности информацию и комментарии по результатам проверок лиц, указанных в пункте 1 настоящей статьи, а также иную информацию, связанную с их деятельностью, в том числе основанную на мотивированном суждении уполномоченного органа, включая информацию, составляющую коммерческую тайну на рынке ценных бумаг, без согласия лиц, указанных в пункте 1 настоящей статьи. Аудиторская организация проводит обязательную оценку и анализ информации, направленной уполномоченным органом в соответствии с частью пятой настоящего пункта. Результаты проведенной оценки и анализа используются аудиторской организацией при выражении мнения и выводов, содержащихся в аудиторском отчете или аудиторском заключении по аудиту иной информации. 10. В случае признания судом аудиторского отчета и (или) аудиторского заключения по аудиту иной информации недействительными профессиональный участник рынка ценных бумаг, крупный участник управляющего инвестиционным портфелем обязаны провести аудит и (или) аудит иной информации повторно. 11. Уполномоченный орган вправе затребовать от аудиторской организации информацию, включая сведения, составляющие коммерческую тайну на рынке ценных бумаг, в том числе по перечню клиентов. Сведения по клиентам предоставляются с согласия клиентов аудиторской организации. 12. Требования пунктов 8, 9, 10 и 11 настоящей статьи не распространяются на трансфер-агента и единого оператора.
Статья 56 изложена в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 23.10.08 г. № 72-IV (введено в действие с 1 января 2009 г.) (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.) Статья 56. Запрет на недобросовестное поведение. Манипулирование на рынке ценных бумаг 1. Субъектам рынка ценных бумаг запрещается: 1) оказывать влияние в любой форме на других субъектов рынка ценных бумаг в целях изменения их поведения на рынке ценных бумаг; 2) распространять недостоверные сведения в целях оказания влияния на ситуацию, складывающуюся на рынке ценных бумаг; 3) совершать сделки в целях манипулирования на рынке ценных бумаг. Лица, участвующие в совершении сделки, признанной совершенной в целях манипулирования на рынке ценных бумаг, несут ответственность, предусмотренную настоящим Законом и другими законодательными актами Республики Казахстан. Сделка, совершенная в целях манипулирования на рынке ценных бумаг, может быть признана судом недействительной по иску заинтересованных лиц. В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.); Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.) 2. Признание сделки, заключенной на организованном рынке ценных бумаг, как совершенной в целях манипулирования на рынке ценных бумаг осуществляется уполномоченным органом по итогам рассмотрения заключения экспертного комитета, созданного в целях рассмотрения вопросов признания сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, совершенными в целях манипулирования (далее в настоящей статье - экспертный комитет). 3. Исключен в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.) В пункт 4 внесены изменения Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.) 4. Порядок создания и работы экспертного комитета, а также его количественный состав устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа. В пункт 5 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.) 5. Мониторингу и анализу на предмет выявления сделок с ценными бумагами, совершенных в целях манипулирования, подлежат сделки, соответствующие любому из следующих условий: Подпункт 1 изложен в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.) 1) сделки купли-продажи ценных бумаг, исполнение которых не привело к существенному изменению количества таких ценных бумаг и (или) денег, находящихся у сторон этих сделок на условиях и в порядке, установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа; 2) сделка либо несколько сделок совершены на основании встречных приказов на продажу и приобретение ценных бумаг одного выпуска, отдаваемых клиентом двум или более брокерам; Подпункт 3 изложен в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.) 3) сделка, заключенная на организованном рынке ценных бумаг, по цене существенно отличающейся от цен на данные ценные бумаги, которые сложились на рынке ценных бумаг до заключения такой сделки; 4) сделка совершена с использованием инсайдерской информации; 5) сделка, заключенная на организованном рынке ценных бумаг, направлена на установление и (или) поддержание цен на ценные бумаги выше или ниже тех, которые установились в результате объективного соотношения спроса и (или) предложения или на создание видимости торговли ценной бумагой; 6) иные сделки, заключенные на организованном рынке ценных бумаг, соответствующие дополнительным условиям, определенным экспертным комитетом. Условия, при которых сделки с иными финансовыми инструментами, подлежат мониторингу и анализу на предмет выявления как совершенных в целях манипулирования, определяются нормативным правовым актом уполномоченного органа. В пункт 6 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.) 6. Порядок и условия признания сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, заключенных на организованном рынке ценных бумаг как совершенных в целях манипулирования, устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа и внутренними документами фондовой биржи. В пункт 7 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.) 7. Признание сделки, заключенной на неорганизованном рынке ценных бумаг, как совершенной в целях манипулирования на рынке ценных бумаг, осуществляется уполномоченным органом по результатам анализа документов, представленных субъектами рынка ценных бумаг и иных финансовых инструментов, либо проверок деятельности субъектов рынка ценных бумаг. В пункт 8 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.) 8. Порядок и условия признания сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, заключенных на неорганизованном рынке ценных бумаг, как совершенных в целях манипулирования, устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Статья 56-1 изложена в редакции Закона РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.) Статья 56-1. Ограничения на распоряжение и использование инсайдерской информации 1. Внутренними документами эмитента устанавливаются: 1) перечень информации, относящейся к инсайдерской; 2) порядок и сроки раскрытия инсайдерской информации; 3) правила внутреннего контроля для разграничения прав доступа к инсайдерской информации и недопущения возможности неправомерного использования такой информации инсайдерами; 4) порядок ведения, поддержания в актуальном состоянии списка лиц, обладающих доступом к инсайдерской информации, а также исключения их из списка; 5) порядок и сроки уведомления лиц в случаях их включения (исключения) из списка, указанного в подпункте 4) пункта 5 настоящей статьи, а также информирования лиц в случае, установленном подпунктом 5) пункта 5 настоящей статьи; 6) порядок и сроки предоставления информации эмитенту юридическими лицами, указанными в подпунктах 2), 3), 4) и 7) пункта 3 настоящей статьи, об их работниках, обладающих в силу своего служебного положения и трудовых обязанностей доступом к инсайдерской информации эмитента; 7) иные положения, позволяющие эмитенту осуществлять контроль за распоряжением и использованием инсайдерской информации. Внутренние документы эмитента, указанные в настоящем пункте (далее в настоящей статье - правила внутреннего контроля), должны быть утверждены органом управления эмитента. 2. К инсайдерской информации не относится: 1) информация, подготовленная на основании общедоступных сведений, включая исследования, прогнозы и оценку в отношении стоимости ценной бумаги (производного финансового инструмента), имущественного положения эмитента, произведенные в целях принятия инвестиционных решений и (или) подготовки рекомендаций или предложений об осуществлении операций с ценными бумагами (производными финансовыми инструментами); 2) информация, полученная из средств массовой информации; 3) неподтвержденная информация, источник которой неизвестен, распространяемая среди широкого круга лиц, а также предположения относительно текущей или планируемой деятельности эмитента. См. изменения в пункт 3 - Закон РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводятся в действие с 1 января 2020 г.) 3. Инсайдерами признаются следующие лица: 1) работники эмитента, обладающие доступом к инсайдерской информации в силу своего служебного положения и трудовых обязанностей; 2) лица, обладающие доступом к инсайдерской информации в силу владения, пользования и (или) распоряжения прямо или косвенно десятью или более процентами голосующих акций (долей участия в уставном капитале) эмитента; 3) аудиторская организация, оценщик, профессиональные участники рынка ценных бумаг и другие лица, оказывающие услуги эмитенту в соответствии с заключенным договором (в том числе устным), условиями которого предусмотрено раскрытие инсайдерской информации; 4) организатор торгов, в список которого включены ценные бумаги (производные финансовые инструменты), выпущенные (предоставленные) эмитентом; Подпункт 5 изложен в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.); Закона РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.) 5) члены совета директоров и листинговой комиссии фондовой биржи, в торговой системе которой заключаются сделки с ценными бумагами эмитента и иными финансовыми инструментами; Подпункт 6 изложен в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.) 6) работники Национального Банка Республики Казахстан и его ведомства, государственные служащие, обладающие доступом к инсайдерской информации в силу предоставленных им функций и полномочий; 7) общественные объединения и профессиональные организации, членами которых являются эмитенты и организации, указанные в подпунктах 2), 3) и 4) настоящего пункта, обладающие в силу предоставленных им полномочий доступом к инсайдерской информации; 8) работники организаций, указанных в подпунктах 2), 3), 4) и 7) настоящего пункта, обладающие доступом к инсайдерской информации в силу своего служебного положения и трудовых обязанностей; 9) лица, получившие инсайдерскую информацию от лиц, указанных в подпунктах 1)-8) настоящего пункта. В пункт 4 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.06.14 г. № 206-V (см. стар. ред.) 4. Запрещается: В подпункт 1 внесены изменения Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.) 1) использовать инсайдерскую информацию при совершении сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами; 2) передавать третьим лицам или делать доступной для третьих лиц инсайдерскую информацию, за исключением случаев, предусмотренных законами Республики Казахстан; В подпункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.) 3) предоставлять третьим лицам рекомендации или предложений о совершении сделок с ценными бумагами, основанные на инсайдерской информации. 5. Эмитент обязан обеспечить контроль за распоряжением и использованием инсайдерской информации об эмитенте и выпущенных (предоставленных) им ценных бумагах (производных финансовых инструментах), путем проведения следующих мероприятий, включая, но не ограничиваясь мероприятиями по: 1) раскрытию в порядке и на условиях, установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа, информации, касающейся его деятельности и не являющейся общедоступной, если эта информация в связи с последствиями для имущественного и финансового положения эмитента способна оказать влияние на стоимость выпущенных (предоставленных) данным эмитентом ценных бумаг (производных финансовых инструментов); 2) разработке и утверждению правил внутреннего контроля, а также осуществлению контроля за исполнением требований данных правил эмитентом и его работниками; 3) созданию структурного подразделения либо назначению должностного лица, в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением эмитентом и его должностными лицами и работниками требований законодательства Республики Казахстан и правил внутреннего контроля; 4) ведению и поддержанию в актуальном состоянии списка лиц, обладающих доступом к инсайдерской информации эмитента, указанных в подпунктах 1), 2), 3) и 4) пункта 3 настоящей статьи; 5) уведомлению лиц, включенных в список, указанный в подпункте 4) настоящего пункта, об их включении (исключении) в список (из списка), информированию указанных лиц о требованиях настоящего Закона и правил внутреннего контроля в части распоряжения и использования инсайдерской информации; 6) представлению списка лиц, включенных в список, указанный в подпункте 4) настоящего пункта, в уполномоченный орган по его требованию; 7) осуществлению иных мероприятий, предусмотренных правилами внутреннего контроля. 6. Юридические лица, указанные в подпунктах 2), 3), 4) и 7) пункта 3 настоящей статьи, обязаны: 1) вести список своих работников, обладающих в силу своего служебного положения и трудовых обязанностей доступом к инсайдерской информации эмитентов, инсайдерами в отношении которых признаны данные юридические лица; 2) информировать своих работников о требованиях настоящего Закона в части запрета на использование инсайдерской информации и правил внутреннего контроля, инсайдерами в отношении которых признаны данные юридические лица; 3) информировать эмитентов, инсайдерами в отношении которых признаны данные юридические лица, о своих работниках, обладающих в силу своего служебного положения и трудовых обязанностей доступом к инсайдерской информации эмитентов, в порядке и сроки, установленные правилами внутреннего контроля.
Глава 10. Номинальное держание ценных бумаг Статья 57. Порядок осуществления номинального держания ценных бумаг В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 05.10.18 г. № 184-VI (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (см. стар. ред.) 1. Оказывать услуги номинального держания вправе центральный депозитарий, кастодиан и брокер и (или) дилер, обладающий правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя ценных бумаг, организация, осуществляющая регистрацию сделок с ценными бумагами на территории Международного финансового центра «Астана», и единый оператор в части осуществления номинального держания ценных бумаг, принадлежащих государству, субъектам квазигосударственного сектора или в отношении которых государство, субъекты квазигосударственного сектора имеют имущественные права. 2. Номинальное держание ценных бумаг осуществляется лицензиатом в соответствии с условиями заключенного с клиентом договора, устанавливающего права лицензиата в отношении ценных бумаг, переданных в номинальное держание. В пункт 3 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.); Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.) 3. Кастодиан и брокер и (или) дилер с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя обязаны в течение трех рабочих дней после заключения договора о номинальном держании с клиентом открыть клиенту лицевой счет в системе учета номинального держания и субсчет клиента в системе учета центрального депозитария с раскрытием всех реквизитов клиента, необходимых для открытия субсчета. В системе реестров держателей ценных бумаг учет негосударственных ценных бумаг, переданных в номинальное держание, осуществляется в порядке, определенном нормативным правовым актом уполномоченного органа и сводом правил центрального депозитария. Порядок открытия лицевого счета в системе учета номинального держания устанавливается внутренними документами номинального держателя. См.: Письмо Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 июля 2008 года № 05-03-22/4490/11275 4. Порядок осуществления номинального держания ценных бумаг устанавливается внутренними документами лицензиатов в соответствии с требованиями настоящего Закона и условиями договора о номинальном держании. Статья дополнена пунктом 5 в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV 5. Не допускается обращение взысканий по обязательствам номинального держателя на финансовые инструменты, принадлежащие клиентам номинального держателя.
Статья 58. Обязанности номинального держателя Номинальный держатель обязан: 1) осуществлять постоянный контроль с целью предупреждения ошибок и искажения информации, содержащейся на лицевом счете клиента; 2) хранить информацию, содержащуюся в системе учета номинального держания и позволяющую установить или восстановить последовательность внесения изменений по лицевому счету клиента; 3) вносить изменения по лицевому счету клиента в порядке и сроки, которые установлены настоящим Законом; 4) предоставлять клиенту достоверную информацию в соответствии с заключенным договором о номинальном держании. Статья 59. Функции номинального держателя. Запреты, связанные с осуществлением функций номинального держателя 1. Функциями номинального держателя являются: 1) учет ценных бумаг клиента и обеспечение их наличия при совершении сделок с данными ценными бумагами; 2) регистрация сделок с ценными бумагами клиента; 3) подтверждение прав клиента по ценным бумагам; 4) представление интересов клиента при заключении сделок с ценными бумагами, переданными в номинальное держание; 5) доведение до сведения клиента информации, касающейся ценных бумаг, переданных в номинальное держание; 6) иные функции в соответствии с договором о номинальном держании, не противоречащие законодательству Республики Казахстан. 2. Номинальному держателю запрещается: 1) осуществлять регистрацию сделки с ценными бумагами, не соответствующей требованиям законодательства Республики Казахстан; Пункт 3 дополнен подпунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (введены в действие с 1 января 2010 г.) 1-1) вносить изменения по лицевому счету (субсчету) клиента, не соответствующие требованиям законодательства Республики Казахстан; 2) осуществлять регистрацию сделки с ценными бумагами без приказа клиента, за исключением случаев, установленных настоящим Законом и нормативным правовым актом уполномоченного органа; 3) использовать деньги и ценные бумаги клиента в своих интересах или в интересах третьих лиц без соответствующего письменного разрешения клиента, за исключением случаев, установленных законодательством Республики Казахстан. 3. На территории Республики Казахстан номинальный держатель не вправе оказывать услуги номинального держания другому номинальному держателю в отношении ценных бумаг, переданных ему в номинальное держание, за исключением: 1) центрального депозитария; 2) кастодианов при оказании ими услуг номинального держания в отношении иностранных ценных бумаг или иностранным организациям, осуществляющим функции, установленные пунктом 1 настоящей статьи. Пункт дополнен подпунктом 3 в соответствии с Законом РК от 05.10.18 г. № 184-VI 3) организации, осуществляющей регистрацию сделок с ценными бумагами на территории Международного финансового центра «Астана».
Статья 60. Договор о номинальном держании 1. Правоотношения между номинальным держателем и его клиентом регулируются заключенным между ними договором о номинальном держании. К договору о номинальном держании применяются нормы договора поручения в соответствии с гражданским законодательством Республики Казахстан. 2. Перед заключением договора о номинальном держании номинальный держатель обязан ознакомить клиента с условиями выполнения им деятельности в качестве номинального держателя. 3. Договор о номинальном держании должен содержать: 1) предмет договора; 2) права и обязанности сторон, включая обязательства номинального держателя по соблюдению коммерческой тайны о лицевом счете клиента; 3) исключен Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.) 4) порядок подтверждения прав клиента по ценным бумагам, переданным в номинальное держание; 5) размер и порядок оплаты услуг номинального держателя; 6) форму и периодичность отчетности номинального держателя перед клиентом; 7) ответственность сторон за нарушение условий договора; 8) условия и порядок получения дохода по ценным бумагам. Помимо вышеперечисленных положений, договор может содержать другие условия, не противоречащие законодательству Республики Казахстан. Статья 61. Регистрация сделки с ценными бумагами, находящимися в номинальном держании 1. Регистрация сделки с ценными бумагами, находящимися в номинальном держании, осуществляется номинальным держателем по счету клиента в системе учета номинального держания и субсчету клиента в системе учета центрального депозитария. В пункт 2 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.) 2. Клиент депонента вправе получить выписку о состоянии его субсчета в системе учета центрального депозитария. В случае несоответствия сведений о количестве, виде ценных бумаг, указанных в выписке с лицевого счета в системе учета номинального держания, таким сведениям по субсчету в системе учета центрального депозитария приоритет имеют сведения, указанные в системе учета центрального депозитария. Порядок представления выписки с субсчета в системе учета центрального депозитария устанавливается его внутренними документами. 3. Исключен в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.) Статья дополнена пунктом 4 в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V 4. Клиент брокера, являющегося номинальным держателем, вправе обратиться к кастодиану и получить выписку о принадлежащих ему ценных бумагах и иных финансовых инструментах, переданных на кастодиальное обслуживание. Условия и порядок представления выписки устанавливаются настоящим Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа, внутренними документами кастодиана.
Статья 62. Раскрытие информации номинальным держателем В пункт 1 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.); Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.) 1. Номинальный держатель обязан представлять по требованию центрального депозитария и эмитента сведения о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании. Порядок предоставления информации, указанной в части первой настоящего пункта, устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа. 2. Исключен Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
Глава 11. Брокерская и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг
В статью 63 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.); Законом РК от 05.06.06 г. № 146-III (см. стар. ред.); Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.) Статья 63. Порядок осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.) См. изменения в пункт 1 - Закон РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводятся в действие с 1 января 2020 г.) 1. Брокерская деятельность и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг осуществляются на основании лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности. Лицензия на осуществление брокерской и дилерской деятельности может быть с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя или без права ведения счетов клиентов. В случаях, установленных законодательными актами Республики Казахстан, уполномоченный орган вправе выдать лицензию на осуществление дилерской деятельности. Брокер и (или) дилер вправе осуществлять следующие банковские операции на основании соответствующей лицензии уполномоченного органа на осуществление отдельных видов банковских операций:
Доступ к документам и консультации
от ведущих специалистов |
Содержание Глава 1. Общие положения Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем ЗаконеСтатья 2. Законодательство Республики Казахстан о рынке ценных бумагСтатья 3. Государственное регулирование рынка ценных бумагСтатья 3-1. Ограниченные меры воздействия и санкции, применяемые уполномоченным органом к эмитентуСтатья 3-2. Меры раннего реагированияСтатья 3-3. Меры надзорного реагированияСтатья 3-4. Рекомендательные меры надзорного реагированияСтатья 3-5. Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисковСтатья 3-6.СанкцииСтатья 4. Объекты рынка ценных бумагСтатья 5. Субъекты рынка ценных бумагСтатья 5-1. Квалифицированные инвесторы Глава 2. Государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумагСтатья 6. Государственный реестр эмиссионных ценных бумагСтатья 7. Выпуск государственных эмиссионных ценных бумагСтатья 8. Государственная регистрация выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумагСтатья 9. Проспект выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумагСтатья 10. Отказ в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг (изменений и дополнений в проспект выпуска ценных бумаг) и приостановление государственной регистрации выпускаСтатья 11. Государственная регистрация выпуска объявленных акций и регистрация изменений и (или) дополнений в проспект выпуска акцийСтатья 12. Государственная регистрация выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы) и регистрация изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы)Статья 13. Особенности государственной регистрации облигационной программы и выпуска негосударственных облигаций в пределах облигационной программы Глава 3. Особые условия выпуска и обращения облигацийСтатья 14. ИсключенаСтатья 15. Условия выпуска негосударственных облигацийСтатья 16. Выпуск негосударственных облигаций со сроком обращения не более двенадцати месяцевСтатья 17. Выпуск конвертируемых облигацийСтатья 18. Выпуск агентских облигацийСтатья 18-1. Особенности выпуска, обращения и погашения инфраструктурных облигацийСтатья 18-2. Общее собрание держателей облигацийСтатья 18-3. Особенности выпуска негосударственных облигаций, номинал которых выражен в иностранной валютеСтатья 18-4. Выкуп размещенных негосударственных облигацийСтатья 19. Представитель держателей облигацийСтатья 20. Функции и обязанности представителя Глава 4. Размещение эмиссионных ценных бумагСтатья 21. Право инвесторов на получение информации о выпуске эмиссионных ценных бумагСтатья 22. Порядок размещения негосударственных эмиссионных ценных бумагСтатья 22-1. Условия и порядок выпуска и (или) размещения эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства, а также включения эмиссионных ценных бумаг в список ценных бумаг фондовой биржи, осуществляющей деятельность на территории иностранного государстваСтатья 23. Оплата эмиссионных ценных бумагСтатья 24. Отчет об итогах размещения акций акционерного общества и отчет об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого видаСтатья 25. Приостановление размещения эмиссионных ценных бумагСтатья 26. Информирование инвесторов о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумагСтатья 27. Признание государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг недействительной Глава 5. Обращение эмиссионных ценных бумагСтатья 28. Порядок обращения эмиссионных ценных бумагСтатья 29. Приостановление обращения эмиссионных ценных бумагСтатья 30. Аннулирование выпуска акцийСтатья 30-1. Аннулирование выпуска негосударственных облигацийСтатья 31. Выплата дохода по ценным бумагам. Платежный агентСтатья 31-1. Уведомление об утверждении финансовых продуктов лицензиатомСтатья 32. Уведомление об итогах погашения негосударственных облигаций Глава 5-1. Особенности выпуска и обращения исламских ценных бумагСтатья 32-1. Основные принципы исламского финансированияСтатья 32-2. Виды исламских ценных бумагСтатья 32-3. Исламские арендные сертификатыСтатья 32-4. Исламские сертификаты участияСтатья 32-5. Деятельность совета по принципам исламского финансированияСтатья 32-6. Исламская специальная финансовая компанияСтатья 32-7. Представитель держателей исламских ценных бумаг. Функции и обязанности представителя держателей исламских ценных бумаг Глава 6. Обращение производных ценных бумаг и производных финансовых инструментовСтатья 33. Условия совершения сделок с производными ценными бумагами и производными финансовыми инструментамиСтатья 34. Выпуск депозитарных расписок или иных ценных бумаг, базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги эмитентов-резидентов Республики КазахстанСтатья 35. Выпуск казахстанских депозитарных расписок Глава 7. Регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами и подтверждение прав по нимСтатья 36. Регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагамиСтатья 37. Регистрация залога прав по эмиссионным ценным бумагамСтатья 37-1. Замена предмета залога и регистрация залога прав по акциям при реорганизации банков в форме присоединенияСтатья 38. Подтверждение прав по эмиссионным ценным бумагамСтатья 39.Статья 40. Приостановление операций по лицевым счетам держателей ценных бумаг. Конфискация эмиссионных ценных бумаг Глава 8. Коммерческая тайна на рынке ценных бумагСтатья 41. Коммерческая тайна на рынке ценных бумагСтатья 42. ИсключенаСтатья 43. Раскрытие коммерческой тайны на рынке ценных бумагСтатья 44. Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг Глава 9. Порядок осуществления деятельности на рынке ценных бумагСтатья 45. Инфраструктура рынка ценных бумагСтатья 46. Формирование уставного капитала заявителя (лицензиата)Статья 47. Учредители и акционеры заявителя (лицензиата)Статья 47-1. Организационно-правовая форма и органы лицензиатаСтатья 48. Квалификационные требования, предъявляемые к заявителюСтатья 49. Пруденциальные нормативы, иные показатели и критерии (нормативы) финансовой устойчивости, обязательные к соблюдению лицензиатомСтатья 49-1. Система управления рисками и внутреннего контроляСтатья 50. Лицензирование деятельности на рынке ценных бумагСтатья 51. Приостановление действия лицензии. Лишение и прекращение действия лицензииСтатья 52. Отчеты о деятельности на рынке ценных бумагСтатья 53. Ограничения и запреты на осуществление деятельности на рынке ценных бумагСтатья 53-1. Запрет на рекламу, не соответствующую действительностиСтатья 54. Требования, предъявляемые к руководящим работникам заявителя (лицензиата)Статья 55. Требования к организационной структуреСтатья 55-1. Аудит профессиональных участников рынка ценных бумаг и крупных участников управляющих инвестиционным портфелемСтатья 56. Запрет на недобросовестное поведение.Статья 56-1. Ограничения на распоряжение и использование инсайдерской информации Глава 10. Номинальное держание ценных бумагСтатья 57. Порядок осуществления номинального держания ценных бумагСтатья 58. Обязанности номинального держателяСтатья 59. Функции номинального держателя. Запреты, связанные с осуществлением функций номинального держателяСтатья 60. Договор о номинальном держанииСтатья 61. Регистрация сделки с ценными бумагами, находящимися в номинальном держанииСтатья 62. Раскрытие информации номинальным держателем Глава 11. Брокерская и дилерская деятельность на рынке ценных бумагСтатья 63. Порядок осуществления брокерской и (или) дилерской деятельностиСтатья 64. Совершение сделок брокером и (или) дилером Глава 12.Глава 13. Деятельность по управлению инвестиционным портфелем. Деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активамиСтатья 69. Осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелемСтатья 70. Функции управляющих инвестиционным портфелемСтатья 72. Деятельность инвестиционного комитета. Требования, предъявляемые к членам инвестиционного комитетаСтатья 72-1. Крупный участник управляющего инвестиционным портфелемСтатья 72-2. Основания для отказа в выдаче уполномоченным органом согласия лицам, желающим стать крупным участником управляющего инвестиционным портфелемСтатья 72-3. Принудительные меры надзорного реагированияСтатья 72-4. Отчетность крупного участника управляющего инвестиционным портфелемСтатья 72-5. Исключена Глава 14. Кастодиальная деятельностьСтатья 73. Порядок осуществления кастодиальной деятельностиСтатья 74. Функции и обязанности кастодианаСтатья 75. Договор по кастодиальному обслуживанию Глава 15. Трансфер-агентская деятельностьСтатья 76. Условия и порядок осуществления трансфер-агентской деятельностиСтатья 77. Функции трансфер-агента Глава 15-1. Клиринговая деятельность по сделкам с финансовыми инструментамиСтатья 77-1. Условия и порядок осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментамиСтатья 77-2. Функции клиринговой организацииСтатья 77-3. Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами Глава 16. Центральный депозитарийСтатья 78. Основные принципы деятельности центрального депозитарияСтатья 79. Управление центральным депозитариемСтатья 80. Порядок осуществления деятельности центрального депозитарияСтатья 81. Свод правил центрального депозитарияСтатья 82. Ограничения деятельности центрального депозитария Глава 17. Организатор торговСтатья 83. Организационная структура организатора торговСтатья 84. Управление организатором торговСтатья 85. Правила организатора торговСтатья 86. Члены фондовой биржиСтатья 87. Финансирование деятельности организатора торговСтатья 88. Деятельность фондовой биржиСтатья 89. Список фондовой биржиСтатья 90. ИсключенаСтатья 90-1. Условия и порядок осуществления деятельности центрального контрагентаСтатья 90-2. Ограниченная ответственность и права центрального контрагента Глава 18. Профессиональные организации и общества взаимного страхования на рынке ценных бумагСтатья 91. Задачи профессиональной организацииСтатья 92. Правовое положение профессиональных организацийСтатья 93. Функции профессиональной организацииСтатья 94. Внутренние документы профессиональной организацииСтатья 95. ИсключенаСтатья 96. ИсключенаСтатья 97. Взаимоотношения профессиональной организации с уполномоченным органомСтатья 98. Порядок приема в члены профессиональной организацииСтатья 99. Прекращение членства в профессиональной организацииСтатья 100. Защита прав и интересов клиентов членов профессиональной организацииСтатья 100-1. Общества взаимного страхования ответственности профессиональных участников рынка ценных бумаг Глава 19. Информация на рынке ценных бумагСтатья 101. ИсключенаСтатья 102. Раскрытие информации эмитентомСтатья 103. Раскрытие информации лицензиатомСтатья 104. Раскрытие информации организатором торговСтатья 105. Раскрытие информации инвестором и зарегистрированным лицомСтатья 106. ИсключенаСтатья 107. Право уполномоченного органа на получение информации Глава 20. Контроль за деятельностью субъектов рынка ценных бумагСтатья 108. Проверка деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, крупных участников управляющего инвестиционным портфелем, профессиональных организаций и эмитентовСтатья 109. ИсключенаСтатья 110. Контроль и надзор за деятельностью эмитентаСтатья 110. Контроль за деятельностью эмитентаСтатья 111. Контроль за деятельностью лицензиатаСтатья 112. Контроль за деятельностью профессиональной организации Глава 21. Заключительные положенияСтатья 113. Обжалование решений и действий (бездействия) уполномоченного органаСтатья 113-1. Последствия признания государственной регистрации выпуска акций недействительной либо эмиссии акций несостоявшейся в акционерных обществах, эмиссия акций которых была зарегистрирована до введения в действие настоящего ЗаконаСтатья 113-2. Раскрытие информации о клиентах номинального держателяСтатья 114. Порядок введения в действие настоящего Закона |