Приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 15 декабря 2022 года № 411-НҚ «Об утверждении Методики оценки субъектов финансового мониторинга в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, финансированию распространения оружия массового уничтожения»

Приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 15 декабря 2022 года № 411-НҚ
Об утверждении Методики оценки субъектов финансового мониторинга в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
финансированию терроризма, финансированию распространения оружия массового уничтожения

В соответствии с пунктом 20 Плана действий по реализации Концепции развития финансового мониторинга на 2022-2026 годы, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 6 октября 2022 года № 1038, а также в целях определения уровня эффективности и вовлеченности субъектов финансового мониторинга в сферу противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, финансированию распространения оружия массового уничтожения, ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Методику оценки субъектов финансового мониторинга, согласно приложению к настоящему приказу.

2. Департаменту по работе с субъектами финансового мониторинга Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу в установленном законодательством порядке обеспечить размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу.

3. Департаменту цифровизации Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу обеспечить внедрение системы оценки субъектов финансового мониторинга на портале Агентства.

4. Настоящий приказ вступает в силу со дня его подписания.

Приложение

к приказу Председателя

Агентства Республики Казахстан

по финансовому мониторингу

от 15 декабря 2022 года № 411-НҚ 

Методика оценки субъектов финансового мониторинга в сфере противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма,
финансирования распространения оружия массового уничтожения

Настоящая Методика оценки субъектов финансового мониторинга (далее - Методика) разработана в целях реализации Концепции развития финансового мониторинга на 2022-2026 годы, а также определения уровня вовлеченности субъектов финансового мониторинга (далее - СФМ) в сферу противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - ПОД/ФТ/ФРОМУ).

Глава 1. Общие положения

1. В настоящем Методике используются следующие основные понятия:

1) Агентство - государственный орган, осуществляющий финансовый мониторинг и принимающий иные меры по ПОД/ФТ/ФРОМУ в соответствии с Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон о ПОД/ФТ);

2) форма ФМ-1 - форма сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу, предусмотренными Правилами представления субъектами финансового мониторинга сведений, утверждаемых Агентством;