| ||||||||||||||||||||
|
|
|
Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 31 июля 2024 года № 47
В соответствии с пунктом 5 статьи 15-19 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Утвердить Условия и Правила выдачи разрешения на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов согласно приложению к настоящему постановлению. 2. Департаменту банковской аналитики и стресс-тестирования в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить: 1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан; 2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования; 3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта. 3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка. 4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
«СОГЛАСОВАНО» Министерство национальной экономики Республики Казахстан «СОГЛАСОВАНО» Министерство цифрового развития, инноваций и аэрокосмической промышленности Республики Казахстан
Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 31 июля 2024 года № 47
Условия и Правила выдачи разрешения на право осуществления
Глава 1. Общие положения
1. Настоящие Условия и Правила выдачи разрешения на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов (далее - Правила) разработаны в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан (далее - АППК) и пунктом 5 статьи 15-19 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» (далее - Закон о государственном регулировании) и определяют условия и порядок выдачи уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) разрешения на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов. 2. Понятия, используемые в Правилах, применяются в значениях, указанных в Законе о государственном регулировании, законах Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях», «Об информатизации».
Глава 2. Условия и порядок выдачи разрешения на право осуществления деятельности
3. Для получения разрешения на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов (далее - разрешение на право осуществления деятельности оператора) юридическое лицо (далее - заявитель) представляет в уполномоченный орган заявление о выдаче разрешения на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов по форме согласно приложению 1 к Правилам (далее - заявление) с приложением документов по Перечню документов, необходимых для получения разрешения на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов согласно приложению 2 к Правилам (далее - документы). 4. Заявление с прилагаемыми к нему документами представляется на бумажном носителе в прошитом виде, с пронумерованными страницами, последняя страница заверяется печатью заявителя (при наличии). Уполномоченный орган не принимает к рассмотрению документы, имеющие подчистки, приписки либо зачеркнутые слова и иные не оговоренные в них исправления. 5. Работник уполномоченного органа, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления заявления, документов осуществляет их прием, регистрацию и направление на исполнение в подразделение, ответственное за выдачу разрешения на право осуществления деятельности оператора (далее - ответственное подразделение). При поступлении заявления после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно Трудовому кодексу Республики Казахстан и Закону Республики Казахстан «О праздниках в Республике Казахстан» прием и регистрация заявления осуществляется следующим рабочим днем. 6. Работник ответственного подразделения в течение 3 (трех) рабочих дней после поступления документов проверяет полноту представленных документов. В случае установления факта неполноты представленных документов и (или) документов с истекшим сроком действия ответственное подразделение в срок, указанный в части первой настоящего пункта, направляет заявителю мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления. 7. После установления факта полноты представленных документов заявителем ответственное подразделение в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней рассматривает документы на предмет их соответствия Закону о государственном регулировании и направляет представленные заявителем документы в комиссию уполномоченного органа (далее - Комиссия) для получения акта о соответствии заявителя требованиям, предъявляемым к оператору электронной торговой площадки для обеспечения функционирования электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов (далее - акт о соответствии) по форме согласно приложению 3 к Правилам. 8. При несоответствии представленных документов требованиям Закона о государственном регулировании, за исключением оснований отказа в выдаче разрешения на право осуществления деятельности оператора, предусмотренных пунктом 7 статьи 15-19 Закона о государственном регулировании, ответственное подразделение в течение срока, указанного в пункте 7 Правил, направляет заявителю письмо с замечаниями для их устранения и представления доработанных (исправленных) документов, соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан, посредством почтовой, факсимильной связи и (или) электронной почты с указанием срока для их устранения. 9. Комиссия в течение 20 (двадцати) рабочих дней осуществляет проверку заявителя, подготовку и подписание акта о соответствии. Акт о соответствии составляется Комиссией и направляется на подписание представителю проверяемого заявителя. Если член Комиссии не согласен с принятым решением и не подписывает акт о соответствии, то он представляет Комиссии в письменной форме информацию о причинах своего отказа, которая прилагается к акту о соответствии. Акт о соответствии считается составленным при наличии двух третей подписей членов Комиссии. 10. При выявлении оснований для отказа в выдаче разрешения на право осуществления деятельности оператора, предусмотренных пунктом 7 статьи 15-19 Закона о государственном регулировании, уполномоченный орган уведомляет заявителя о предварительном решении об отказе в выдаче разрешения на право осуществления деятельности оператора, а также времени и месте (способе) проведения заслушивания для предоставления заявителю возможности выразить позицию по предварительному решению. Уведомление о заслушивании направляется не менее чем за 5 (пять) рабочих дня до принятия решения об отказе в выдаче разрешения на право осуществления деятельности оператора. Заслушивание проводится не позднее 2 (двух) рабочих дней со дня уведомления о предварительном решении об отказе в выдаче на право осуществления деятельности оператора. 11. При наличии оснований для отказа в выдаче разрешения на право осуществления деятельности оператора срок рассмотрения заявления продлевается мотивированным решением руководителя уполномоченного органа или его заместителя на разумный срок, но не более чем до 2 (двух) месяцев ввиду необходимости установления фактических обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения заявления, о чем извещается заявитель в течение 3 (трех) рабочих дней со дня продления срока в соответствии с частью третьей статьи 76 АППК. 12. По результатам рассмотрения Комиссией документов, представленных заявителем, заслушивания ответственное подразделение в течение 10 (десяти) рабочих дней после представления Комиссией акта о соответствии готовит проект разрешения на право осуществления деятельности оператора либо отказа в выдаче разрешения на право осуществления деятельности оператора и направляет на рассмотрение уполномоченному лицу уполномоченного органа. Уполномоченное лицо уполномоченного органа подписывает проект разрешения на право осуществления деятельности оператора либо отказ в выдаче разрешения на право осуществления деятельности оператора. 13. Работник ответственного подразделения в течение 3 (трех) рабочих дней после подписания проекта разрешения на право осуществления деятельности оператора либо отказа в выдаче разрешения на право осуществления деятельности оператора уполномоченным лицом уполномоченного органа направляет заявителю разрешение на право осуществления деятельности оператора либо уведомление об отказе в выдаче разрешения на право осуществления деятельности оператора с приложением акта о соответствии. 14. Разрешение на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов выдается по форме согласно приложению 4 к Правилам.
Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) уполномоченного органа и (или) его должностных лиц
15. Обжалование решений, действий (бездействия) уполномоченного органа и (или) его должностных лиц по вопросам выдачи разрешения на право осуществления деятельности оператора производится в письменном виде. Рассмотрение жалобы по вопросам выдачи разрешения на право осуществления деятельности оператора производится вышестоящим должностным лицом уполномоченного органа. Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии уполномоченного органа с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу. Жалоба заявителя по вопросам выдачи разрешения на право осуществления деятельности оператора, поступившая в адрес уполномоченного органа, рассматривается в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации. 1) наименование органа, рассматривающего жалобу 2) полное наименование, почтовый адрес, бизнес-идентификационный номер, место нахождения заявителя; 3) полное наименование уполномоченного органа и (или) фамилия, имя, отчество (при его наличии) должностного лица, решение, действие (бездействие) которого (которых) оспаривается (оспариваются); 4) обстоятельства, на которых лицо, подающее жалобу, основывает свои требования и доказательства; 5) исходящий номер и дата подачи жалобы; 6) перечень прилагаемых к жалобе документов. Жалоба подписывается заявителем либо лицом, являющимся его представителем. 17. Если иное не предусмотрено законом, обращение в суд допускается после обжалования в досудебном порядке.
к Условиям и Правилам выдачи разрешения на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов
Форма
Республиканское государственное учреждение «Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка» (БИН 191240019852)
Заявление о выдаче разрешения на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов
___________________________________________________________________________________ (полное наименование заявителя-юридического лица) просит выдать разрешение на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов. Сведения о заявителе: 1. Место нахождения заявителя (фактический адрес) ___________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________ (индекс, область, город, район, улица, номер дома, бизнес-идентификационный номер, номер телефона, факс) 2. Сведения о первом руководителе и главном бухгалтере заявителя ____________________________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии), дата и год рождения, номера контактных телефонов, индивидуальный идентификационный номер ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________. 3. Размер уставного капитала с указанием реквизитов документов, подтверждающих полную оплату: платежные поручения, приходные кассовые ордера (за исключением юридических лиц в организационно-правовой форме акционерного общества) ____________________________________________________________________________________. 4. Номер и дата свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций (для юридических лиц в организационно-правовой форме акционерного общества) _____________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________. 5. Заявитель подтверждает его соответствие требованиям, установленными пунктом 4 статьи 15-18 и пунктом 3 статьи 15-19 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций». 6. Информация о внутренних правилах оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов _____________________________________________________________________________________ (номер, дата и наименование решения первого руководителя или уполномоченного органа заявителя) 7. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них _____________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________. Заявитель полностью подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации). Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для выдачи разрешения на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах. «____» ___________ 20___ года Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного заявителем на подачу заявления ___________________________________________________________________________________ (подпись)
к Условиям и Правилам выдачи разрешения на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов
Перечень документов, необходимых для получения разрешения на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов
Перечень документов, необходимых для получения разрешения на право осуществления деятельности оператора по продаже банковских и микрофинансовых активов: 1) заявление о выдаче разрешения на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов по форме согласно приложению 1 к Правилам; 2) нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов в случае отсутствия их на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности или возможности получения их уполномоченным органом через веб-портал «электронного правительства».
к Условиям и Правилам выдачи разрешения на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов
Форма
Акт о соответствии _____________________________________________________ (наименование заявителя) требованиям, предъявляемым к оператору электронной торговой площадки для обеспечения функционирования электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов
Настоящий акт о соответствии заявителя _____________________________________________________________________________________ наименование заявителя требованиям, предъявляемым к оператору электронной торговой площадки для обеспечения функционирования электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов подготовлен: представители уполномоченного органа: _________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________ В работе комиссии участвуют представители заявителя: _________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________. Подробное описание обследованных объектов и изученных комиссией документов: _________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________. Краткое содержание пояснений представителей заявителя: __________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________. Комиссией по результатам проверки заявителя _________________________________________ __________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ наименование заявителя требованиям, предъявляемым к оператору для обеспечения функционирования электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов установлено: ___________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________. (соответствие (несоответствие) требованиям, предъявляемым к оператору электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов) Заявителем _________________________________________________________________________ наименование заявителя предъявлена следующая техническая документация и иные документы, которые приложены к настоящему акту о соответствии: _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________.
Члены комиссии: ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ (должность) (фамилия, имя, отчество (при его наличии) __________________________ согласовано (не согласовано) ________________________________________________________________________________ (должность) (фамилия, имя, отчество (при его наличии) __________________________ согласовано (не согласовано) ________________________________________________________________________________ (должность) (фамилия, имя, отчество (при его наличии) __________________________ согласовано (не согласовано) Руководитель комиссии: ________________________________________________________________________________ (подпись)
к Условиям и Правилам выдачи разрешения на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов
Форма
(печатается на бланке уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций с изображением государственного герба Республики Казахстан)
Разрешение на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов
____________________________________________________________________________________ (полное наименование заявителя) выдано настоящее разрешение на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов. Председатель (заместитель Председателя) Место печати
Доступ к документам и консультации
от ведущих специалистов |