Объекты судебно-технической экспертизы документов и их классификация (А.Б. Избасова, К.М. Каракулова, Казахский Национальный университет имени аль-Фараби, А.Г. Кан, Алматинская академия МВД РК имени М. Есбулатова)

26.03.2023

Объекты судебно-технической экспертизы документов и их классификация

А.Б. Избасова, К.М. Каракулова

Казахский Национальный университет

имени аль-Фараби, Алматы,

Республика Казахстан

А.Г. Кан

Алматинская академия МВД РК

имени М. Есбулатова,

Алматы, Республика Казахстан

УДК343.983.2

МРНТИ 10.79.01

В данной статье раскрывается классификация объектов судебно-технической экспертизы документов, основанная на обобщении и научном анализе экспертной практики и судебных решений по делам, связанными с назначениями судебно-технической экспертизы документов. В частности, выделены непосредственные объекты судебно-технической экспертизы документов. В статье определено понятие предмета судебно-технической экспертизы документов с учетом структурных элементов в виде определенной цели (задачи) исследования, научных средств и методов исследования. Также рассмотрено понятие объекта судебно-технической экспертизы документов с неотъемлемыми и определяющими признаками видовой принадлежности экспертного исследования. Систематизация объектов судебно-технической экспертизы документов связана с постановкой конкретных экспертных задач и с соответствующими рекомендуемыми для их решения методами. Особое внимание уделено современной актуальности комплексности экспертного познания свойств и признаков объектов судебно-технической экспертизы документов. Научно-методологическую основу классификации объектов судебно-технической экспертизы составляют законы и подзаконные нормативные правовые акты Республики Казахстан, а также труды известных ученых-криминалистов занимающихся вопросами судебно-экспертной деятельности. Целью исследования является четкое разграничение объектов судебно-технической экспертизы документов, что имеет особую практическую значимость для быстрого и полного раскрытия и расследования правонарушений, связанных с решением задач судебно-технической экспертизы документов.

Ключевые слова: судебно-техническая экспертиза, экспертное исследование, предмет экспертизы, объект экспертизы, документ, реквизит документа, печатающие устройства, чернила.

Введение. Судебно-техническая экспертиза документов в связи с многообразием исследуемых объектов является одной из самых сложных. Данный вид экспертизы требует от эксперта, ее проводящего, познаний в самых различных областях научных знаний: технологии изготовления веществ и приспособлений для изготовления материалов документа, методах изготовления печатей и штампов, особенной полиграфических и репрографических способов воспроизведения изображений и т.д.

Анализ практической деятельности расследований и разбирательств правонарушений в уголовном и гражданском судопроизводстве, показывает, что без проведения судебно-технической экспертизы документов не представляется возможным разрешение дела по существу. Результатом проведения судебно-технической экспертизы могут являться данные, которые способствуют уточнению некоторых обстоятельств совершенного правонарушения в виде изобличения лица совершившего правонарушение, установления морального и материального ущерба и многое другое.

Цель данного экспертного исследования заключается в четком разграничении объектов непосредственно исследуемых судебно-технической экспертизой документов для решения поставленных задач в целях быстрого и полного раскрытия и расследования правонарушений.

Основания часть. Судебно-техническая экспертиза документов это один из видов судебной экспертизы, целью проведения которой является установление всех необходимых обстоятельств изготовления материалов и реквизитов документов, определения фактов внесения конкретных изменений в них, способов их подделки, а также выявление первоначального содержания документов. Этот список задач не является исчерпывающим.

Для правильного решения поставленных задач эксперт, проводящий данный вид судебной экспертизы по исследованию документов, их материалов и реквизитов, должен обладать научными знаниями о специальных диагностических свойствах и признаках объектов судебно-технической экспертизы документов, разбираться в основах изготовления полиграфической продукции, репрографических способах их изготовления, технологиях производства веществ и приспособлений для изготовления материалов документа, определенных способах изготовления удостоверительных форм (печатей и штампов) и многое другое.

Кроме того, лицо, осуществляющее судебно-техническую экспертизу документов, обязан владеть всеми методологическими основами проведения данного вида экспертного исследования, а также знать все необходимые для его производства конкретные методы исследования объектов.

Для правильной классификации объектов судебно-технической экспертизы документов для начала нужно определить, что является предметом ее исследования.

Из научного толкования предмета познания всех видов судебных экспертиз, в предмет исследования входят следующие важные элементы: определенные цели (задачи) исследования, а также определенные условия исследования в виде научных средств и методов исследования.

Исходя из общего понятия предмета познания, представляется возможным более четко определить предмет судебно-технической экспертизы документов. Так, предметом судебно-технической экспертизы документов являются фактические обстоятельства, имеющие значение для раскрытия и расследования правонарушений, связанные с изготовлением документов, материалов и их реквизитов, фактов внесения конкретных изменений в них, способов их подделки, основанные на специальных познаниях в области технического исследования документов в установленном законодательством порядке» [1, 73 с].

Методы исследования. В ходе исследования были применены общенаучные теоретические методы. Основным методом для всей работы выступал метод познания научных и теоретических материалов. При рассмотрении вопросов о криминалистических свойствах и признаках объектов судебно-технической экспертизы использовался метод анализа литературы; метод обобщения - при выделении непосредственных объектов судебно-технической экспертизы; логический метод - при проведении анализа проблемных вопросов при классификации объектов судебно-технической экспертизы документов.

Обсуждение. Важно отметить, что необходимым признаком разграничения всех экспертных исследований являются сведения о разного рода непосредственных объектов исследования. По мнению Шляхова А.Р. «объекты экспертизы - это носители информации о фактах и событиях, источники фактических данных, получаемых путем применения специальных познаний» [2, 16 с].

В широком смысле, по мнению Росинской P.E., объектами экспертизы являются вещества, материалы, промышленная продукция и иные изделия, технологии, художественные произведения, тело и психика человека, документы и многое другое [3, 21 с].

Законодательно закрепленная классификация непосредственного объекта судебно-технической экспертизы документов делится на три категории: приспособления и вещества для изготовления документов (либо внесения изменений в ранее изготовленные документы), и соответственно, сами документы, их реквизиты и материалы.

Документы, их реквизиты и материалы. Под определением «документа» следует понимать физический объект, который содержит письменную или печатную информацию. В настоящее время большая часть информации теперь может храниться в электронном виде, и это выходит за рамки данного вида исследования. Сначала можно было бы подумать, что в современную электронную эпоху потребность в эксперте соответствующей квалификации незначительно, так как время безбумажного офиса, виртуальных учетных записей и зашифрованной информации уже наступил. Тем не менее, войдя в любой современный офис, мы заметим: липкие заметки на компьютерах, списки, справочные номера, распечатанные электронные письма и ксерокопии - все это документы, которые могут иметь отношение к расследованию [6, 217 с].

Именно документы являются непосредственными объектами судебно-технической экспертизы документов.

Документы в уголовно-процессуальном законодательстве Республики Казахстан могут быть признаны доказательствами по делу, лишь в случаях содержания в них сведений, зафиксированных в письменной форме в виде актов, справок и т.п., и имеющих значение для дела [7]. (Уголовно-процессуальный кодекс Республики Казахстан от 04.07.2014 г.).

Как уже было сказано, документы - это такие вещественные доказательства, которые нередко являются носителями таких свойств и признаков, которые требуют для их оценки специальных научных знаний в различных областях науки, и соответственно, могут быть недоступны для восприятия другим участникам.

Реквизит документа - одно из условий, которое обеспечивает юридическую силу документа. Если отсутствует обязательный реквизит, то документ лишается юридической значимости и приводит к несостоятельности любой сделки. То есть, документ подтверждает правовые обязательства или деловую деятельность какой-либо компании только в случае, если соблюден установленный порядок его оформления.

Реквизиты документа это определенный перечень обязательных сведений, которые должны быть представлены в конкретной последовательности в зависимости от вида официального документа.

Согласно государственному стандарту при изготовлении и оформлении документов в качестве реквизитов используются: государственный герб Республики Казахстан; эмблема организации или товарный знак (знак обслуживания); официальное наименование организации; справочные данные об организации; наименование вида документа; дата и регистрационный номер документа; место составления или издания документа; печать и подпись и т.п. (Государственный стандарт Республики Казахстан «Организационно-распорядительная документация») [8].

Также при расследовании уголовных и гражданских дел может возникнуть следственная необходимость предоставить информацию о возможном происхождении документа, а именно материале документа.

Большинство документов изготавливается из бумаги, хотя все чаще банкноты изготавливаются из полимеров, которые должны быть износостойкими и для которых потребуются различные специальные методы исследования.

Процесс изготовления бумаги - это хорошо зарекомендовавшая себя технология, и большинство видов бумаги, производимой, например, для коммерческого использования, производятся в целом одним и тем же способом. Так, бумага изготавливается из целлюлозных волокон, полученных из дерева, льняной или хлопчатобумажной тряпки, макулатуры, конопли или соломы. После получения волокон целлюлозы, что осуществляется механическими или химическими средствами, волокна выпрямляются, затем отбеливаются, вся полученная масса высушивается и разглаживается, после чего бумага наматывается в рулоны и разрезается. А для получения разноцветной бумаги могут добавляться красители [9, 129 с].

Описанные выше методы производства приводят к различиям в конечном продукте, которые можно проверить лабораторными способами. Если обнаруживаются различия бумаги, связанное с производством, то можно сказать, что бумага поступила из разных источников.

Бесценную информацию можно получить, изучив бумагу с помощью специальных методов исследования бумаги, результатом которых является определение структуры поверхности бумаги, толщины и массы одного м², ее плотности, состава по волокну и многое др. Данные методы позволяют установить давность изготовления бумаги, определить что же дальше произошло с бумагой после ее изготовления, и, таким образом, предоставить полезные рекомендации при расследовании преступлений [10, 231 с].

Некоторые из используемых методов могут быть выполнены без повреждения испытуемого образца, но другие требуют удаления и уничтожения небольшой части листа бумаги, к таким методам можно отнести химическую обработку волокон бумаги.

Для использования указанных методов эксперт должен иметь доступ к библиотеке различных типов волокон, где характеризуются особенности каждого типа волокна. Следовательно, это высококвалифицированная экспертиза, требующая значительного практического опыта.

За последнее десятилетие было опубликовано много публикаций по определению микроэлементов в бумаге с использованием методов масс-спектрометрии. Данный метод позволяет определить количественный состав элементов в образцах бумаги из различных источников. Было обнаружено, что комбинация этих элементов позволяет легко различать образцы и, учитывая статистически разные пропорции, может служить хорошим показателем установления класса, вида бумаги, ее марки и даже предприятия-изготовителя [11, 144 с].

Следующая категория объектов судебно-технической экспертизы являются приспособления для изготовления документов. Все объекты судебно-технической экспертизы документов это физические носители информации: о материалах и реквизитах документа, обстоятельствах их изготовления, а также о конкретных способах их подделки.

К таким физическим носителям информации также относятся приспособления для изготовления документов, в виде различных печатающих устройств (струйные и лазерные принтеры, МФУ и так далее), шариковые, гелиевые и капиллярные ручки, фломастеры, простые и цветные карандаши и многое другое.

К приспособлениям для изготовления реквизитов документа можно отнести удостоверительные формы в виде печатей и штампов, которые являются специальным средством защиты документа от его фальсификации. Оттиски удостоверительных форм (печатей и штампов) в документах являются подтверждением подлинности документа и его официального характера.

Результаты. В настоящее время, век технологий, при наличии широкого круга современного легкодоступного оборудования стало возможным подделать печатные формы в самые кратчайшие сроки и без приложения особого труда. Современные способы изготовления печатей и штампов в виде лазерной технологии, флеш-технологии, изготовление печатей и штампов при помощи жидкого и твердого фотополимера и др., позволяют изготавливать неограниченное количество копий удостоверительных форм с оттиска одной и той же печатной формы.

К печатающим устройствам как к объектам судебно-технической экспертизы относятся различного рода и вида принтеры, многофункциональные устройства печати и другие.

На сегодняшний день различают не один вид принтеров, которые различаются по принципу работы и по многим другим характеристикам. Каждый из этих видов принтеров (матричные, лазерные, и др.) имеют дополнительные функции и свои особенности.

Помимо красителей, используемых в печатающих устройствах, с помощью которых можно установить тип устройства, используемого для изготовления документа, также имеются другие частные признаки (отметки) на отпечатанных документах, которые могут предоставить дополнительную информацию. Они делятся на два класса: те, которые, как и состав тонера, могут идентифицировать марку и модель печатающего устройства, и те, которые будут идентифицировать отдельное устройство, использованное для изготовления документа или способствовавшее ее изготовлению.

Индивидуальность печатающих устройств может определяется и их конкретными механическими составляющими. Они могут оставлять характерные следы на документах и, следовательно, указывать на используемую модель. Они варьируются от вмятин, нанесенных захватами или роликами, до следов тонера на определенных частях копии.

Компьютерная и копировально-множительная техника не создает точные копии оригинала документа. Обычно в таких копиях есть небольшие изменения, по отображениям которых можно также определить тип используемой машины.

Помимо признаков, характерных для конкретной модели печатающего устройства, на документах появляются и другие признаки, вызванные загрязнением, повреждением или неисправностью устройства. Они могут возникать из-за царапин, пыли или другого материала на устройствах, которые дают пятнышки или точки в любом месте распечатанного документа и иногда образуют группы, похожие на созвездия звезд, которые легко распознаются на всех копиях, на которых они встречаются. Эти «метки мусора», как их иногда называют, могут образовываться в течение длительного времени или могут быть полностью или частично удалены или добавлены. Также могут возникнуть и другие проблемы, например, дефекты коронирующего провода, который заряжает барабан, или механизма, наносящего на него тонер [12, 111 с].

Дефекты при зарядке, заправке тонера и транспортировке бумаги будут отображаться в виде лишних линий на бумаге или плохого отображения в некоторых местах страницы. Обычно они носят временный характер, поскольку вызвавшие их неисправности обычно быстро устраняются.

Наличие характерных признаков на документе не означает, что он изготовлен на конкретной машине. Это может быть копия другой копии, сделанная на этой машине, причем признаки были воспроизведены вместе с остальной информацией. Цветные копировальные аппараты и некоторые цветные лазерные принтеры добавляют скрытые изображения, которые различны для каждого устройства, на цветные копии, которые они производят. Это позволяет идентифицировать отдельную машину, на которой была сделана копия.

Документ, воспроизведенный на компьютерной и копировально-множительной технике, очень часто можно легко идентифицировать. Так, рукописное письмо индивидуально и имеет устойчивые признаки, то же самое применимо и к машинописному документу, который не может быть повторно набран в точно такой же форме.

Еще одним из объектов судебно-технической экспертизы документов являются вещества для изготовления документов, материалов и реквизитов. Это различные красящие вещества, которыми нанесены реквизиты документа (чернила, паста для ручек, тонеры для МФУ); корректирующие вещества; различные реактивы и растворители, которые могут использоваться для изменения части или документа в целом.

Также к объектам исследования относятся сами орудия письма (шариковые, гелиевые и капиллярные ручки, простые и цветные карандаш и т.п.). Значительные доказательства могут быть представлены суду путем сравнения различных чернил, обнаружения стертых чернил и, иногда, определения даты нанесения чернил на документ. Методы этих исследований должны имеют дело с очень небольшим объемом материала; количество карандаша или чернил, нанесенных на бумагу, намного меньше, чем предполагает ее внешний вид.

Очень трудоемко проводить исследование чернил для идентифицирования конкретно используемого инструмента, но легко можно сравнить тип чернил или другой материал. Соответствующие чернила указывают на то, что они могли быть получены из одного и того же источника. Различия в чернилах, обнаруженных на одном документе, обычно представляют значительную информацию.

Нанесение цветной жидкости или пасты на бумагу в качестве носителя печатной или письменной информации является основой исследования подавляющего большинства документов.

Чернила, используемые для печати, значительно отличаются от чернил, используемых для письма. Тонеры для электростатических принтеров, таких как копировальные аппараты и всевозможные принтеры, в настоящее время имеют большое значение при рассмотрении вопроса об объекте судебно-технической экспертизы документов.

В истории жидкие чернила впервые были разработаны тысячи лет назад в Китае и на протяжении столетий основывались на углеродных частицах, взвешенных в водном разбавленном растворе клея. Сегодняшние так называемые индийские чернила, изготовленные почти таким же образом, дают черную как смоль стойкую линию письма.

Впоследствии были разработаны железо-таниновые чернила, смеси солей железа и танина с некоторым количеством клея, и они продолжали использоваться в модифицированной форме до недавнего времени. Самой важной модификацией, сделанной в 19 веке, было добавление красителя индиго. Это придавало синему цвету линий письма черный окрас по мере окисления железо-таниновых компонентов. Поэтому смесь была известна как сине-черная.

Появление перьевой ручки, которая, в отличие от более ранних гусиных и железных перьев, имело собственный запас чернил, ускорило это развитие. Использование красителей расширило диапазон доступных цветов и позволило разработать смываемые чернила с полностью водорастворимыми красящими материалами, которые можно легко удалить. Другие изменения, включая добавление спиртов, были внесены, чтобы чернила высыхали быстрее.

Изобретение шариковой ручки ввело новую концепцию нанесения чернил на бумагу. Шар на конце трубки забирает чернила из резервуара над ним и переносит их на поверхность бумаги. Поскольку шарик вращается, пока перо движется по бумаге, поток чернил является непрерывным и наносит необходимое количество на написанную строку.

Чернила для шариковых авторучек основаны не на водном растворителе, а на быстросохнущей пасте. Смеси красителей обеспечивают красящее вещество, а важным компонентом является смолистый материал, который остается после испарения растворителя и служит для связывания чернил с бумагой. Благодаря удобству шариковой ручки она заняла почетное место среди всех других пишущих инструментов. В настоящее время большинство рукописных документов шариковой ручкой, и, похоже, она останется самой популярной формой пера на долгие годы [13, 20 с].

Самым важным компонентом печатающих устройств являются чернила. Чернила, используемые в принтере, очень специализированы, так как они должны выбрасываться со скоростью около 10 метров в секунду, образовывать идеальную сферу в полете и мгновенно высыхать при попадании на бумагу или другой субстрат.

Настольные принтеры, используемые в офисах или дома, обычно используют водные чернила или смесь воды, гликоля и красителей или пигментов. Если используемая бумага не подходящего качества, она может высохнуть через некоторое время, что приведет к появлению размытых краев на бумаге. Следовательно, разница в качестве печати между сомнительным документом и контрольной печатью не является показателем того, что использовался другой принтер, а просто отражением качества бумаги.

Чернила и красители на водной основе обычно используются в струйных термопечатях; принтеры, заявляющие, что печать является водонепроницаемой, «архивного качества» или устойчивой к появлению пятен, будут использовать чернила на масляной и пигментной основе. Также используются твердые пластиковые чернила, которые удерживаются в принтере в жидком состоянии и пропускаются через сопла в виде капель, как и раньше, но затвердевают при контакте с подложкой. Под микроскопом они будут иметь более восковой вид.

Из вышеизложенного очевидно, что чернила очень специфичны для типа печатного механизма и производителя. Хотя некоторые из этих различий можно увидеть при микроскопическом исследовании их свойств, с использованием аналитических методов исследования.

Достаточным основанием для категорично-положительного вывода о том, что красящее вещество в штрихах различается по составу, является установление различия в оттенках красящегося вещества, которые определяется на стадии сравнительного исследования.

Выявление индивидуальных свойств вещества письма проводится в ходе микроскопического исследования, в ходе которого может быть изучен характер распределения красящего вещества в штрихах, форма, конфигурация и размерные характеристики частиц штрихов и многое другое. Далее при микроскопическом исследовании изучается возможность красящих веществ к копированию на новый объект-носитель.

Результатом проведения микроскопических исследований морфологических свойств веществ письма является определения вида материала письма, примером может служить установление какой именно пастой нанесены штрихи для шариковых либо гелиевых ручек.

Заключение. Разнообразие объектов судебно-технической экспертизы документов обязывает эксперта владеть широкими объемами специальных научных знаний, а также обладать высокопрофессиональными умениями и навыками. Поскольку при решении задач судебно-технической экспертизы документов затрагивается изучение как реквизитов, материалов документов, так и веществ и приспособлений их изготовления, необходимо знать, что для исследования первых требуются знания в области традиционной криминалистики, а вторых - знания из естественных наук. При этом четких границ между указанными областями знаний не существует.

Резюмируя вышеизложенное, нужно отметить современную актуальность экспертного познания всех свойств и признаков объектов судебно-технической экспертизы документов. Именно при таком методологическом подходе изучения объектов данного вида экспертного исследования возможно качественно решение поставленных перед экспертом задач.

Список использованных источников:

1. Аверьянова Т.В. Судебная экспертиза. Курс общей теории // - М.: Норма, 2009. - 480 с.

2. Шляхов А.Р. Предмет и система криминалистической экспертизы // Тр. ВНИИСЭ. М., 1971. Вып. 3. С.16.

3. Российская Е.Р. Судебная экспертиза в гражданском, арбитражном, административном и уголовном процессе. - М.: РФЦСЭ, Норма, 2005. - С. 21

4. Приказ Министра юстиции Республики Казахстан от 27 апреля 2017 года № 484 «Об утверждении Правил организации и производства судебных экспертиз и исследований в органах судебной экспертизы» / https://adilet.zan.kz/rus/docs/V1700015180

5. Закон Республики Казахстан «О судебно-экспертной деятельности» от 10.02.2017 года /https://adilet.zan.kz/rus/docs/Z1700000044

6. Дёмин К. Е. Криминалистическая техника: учебник. - М.: Юридический институт МИИТ, 2017. - 426 с.

7. Кодекс Республики Казахстан от 04.07.2014 г. № 231-V «Уголовно-процессуальный кодекс Республики Казахстан» / https://adilet.zan.kz/rus/docs/K1400000231

8. Государственный стандарт Республики Казахстан «Организационно-распорядительная документация. Требования к оформлению документов». СТ РК 1042-2001. https://online.zakon.kz/Document/?doc_id= 1051830&pos=1;-16#pos=1;-16

9. Ляпичева В.Е., Шведова H.H. Технико-криминалистическая экспертиза документов: Учебник. - Волгоград: ВА МВД России, 2005. - 268 с.

10. Jones, К., Benson, S., and Roux, C. The forensic analysis of office paper using carbon isotope ratio mass spectrometry - Part 2: Method development, validation and sample handling, Forensic Science International 231, 364-374, 2013.

11. Calcerrada, M. and Garcia-Ruiz, C. Analysis of questioned documents: A review, Analytica Chimica Acta, 853, 143-166, 2015.

12. Bartha, A. Restoration and preservation of typewriting and printing on charred documents, Canadian Forensic Science Society Journal, 6, 111, 1973.

13. Igoe, T.J. and Reynolds, B.L. A lifting process for determining the writing sequence of two intersecting ballpoint strokes, Forensic Science International, 20, 201, 1982.

Сведения об авторах

Избасова Асель Борановна - доцент кафедры уголовного права, уголовного процесса и криминалистики Казахского Национального университета имени аль-Фараби, доктор PhD.

Кан Александр Герасимович - начальник научно-исследовательского центра Алматинской академии МВД Республики Казахстан имени М. Есбулатова, кандидат юридических наук, полковник полиции.

Каракулова Қуаныш Мейрамовна - магистрант Казахского национального университета имени аль-Фараби.