| ||||||||||||||||||||
|
|
|
ЗАКОН
Статья 1. Внести изменения и дополнения в следующие законодательные акты Республики Казахстан: Пункт 1 введен в действие с 30 ноября 2021 года 1. В Закон Республики Казахстан от 12 января 2007 года «О национальных реестрах идентификационных номеров»: пункт 1 статьи 11 дополнить подпунктом 3-6) следующего содержания: «3-6) уполномоченному государственному органу, осуществляющему финансовый мониторинг и принимающему иные меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, финансированию распространения оружия массового уничтожения;». 2. В Закон Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»: 1) в статье 1: подпункт 3-1) изложить в следующей редакции: «3-1) публичное должностное лицо: лицо, занимающее ответственную государственную должность; должностное лицо; лицо, уполномоченное на выполнение государственных функций; лицо, исполняющее управленческие функции в государственной организации или субъекте квазигосударственного сектора; лицо, назначаемое или избираемое, занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном, судебном органах или вооруженных силах иностранного государства; лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию для иностранного государства; лицо, занимающее руководящую должность в организациях, созданных странами на основе соглашений, которые имеют статус международных договоров;»; дополнить подпунктом 3-2) следующего содержания: «3-2) независимый специалист по юридическим вопросам - физическое лицо, оказывающее юридические услуги как самостоятельно, так и в качестве партнера или работника на основании трудового договора с субъектом предпринимательства, оказывающего юридическую помощь;»; подпункт 14) исключить; 2) пункт 1 статьи 3 дополнить подпунктом 20) следующего содержания: «20) лица, осуществляющие деятельность по выпуску цифровых активов, организации торгов ими, а также предоставлению услуг по обмену цифровых активов на деньги, ценности и иное имущество.»; 3) в части первой пункта 1 статьи 4: подпункт 1) изложить в следующей редакции: «1) если сумма операции равна или превышает 1 000 000 тенге и по своему характеру данная операция относится к получению выигрыша в наличной форме по результатам проведения пари, азартной игры в игорных заведениях и лотереи, в том числе в электронной форме;»; дополнить подпунктом 1-1) следующего содержания: «1-1) если сумма операции равна или превышает 3 000 000 тенге и по своему характеру данная операция относится к совершению ломбардами операций с деньгами, ценными бумагами, драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них и иными ценностями (кроме монет национальной валюты, изготовленных из драгоценных металлов) в наличной или безналичной форме;»; в абзаце третьем подпункта 2) слова «наличной форме» заменить словами «наличной или безналичной форме»; в абзаце втором подпункта 5) слова «наличной форме» заменить словами «наличной или безналичной форме»; в подпункте 8) цифры «200 000 000» заменить цифрами «50 000 000»; 4) в статье 5: пункт 2 дополнить подпунктом 4) следующего содержания: «4) наличия оснований для сомнения в достоверности ранее полученных сведений о клиенте (его представителе), бенефициарном собственнике.»; часть третью пункта 3 изложить в следующей редакции: «Обновление сведений осуществляется в случаях, предусмотренных пунктом 2 настоящей статьи и правилами внутреннего контроля.»; в пункте 5: в части второй слово «информацию» заменить словом «сведения»; дополнить частями третьей и четвертой следующего содержания: «Субъекты финансового мониторинга, указанные в подпунктах 1), 2), 3), 4), 5), 11) и 12) пункта 1 статьи 3 настоящего Закона, при принятии мер, предусмотренных настоящей статьей, обеспечивают получение сведений о бенефициарных собственниках клиентов по форме, утвержденной уполномоченным органом по согласованию с государственными органами, осуществляющими в пределах своей компетенции государственный контроль за соблюдением субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Сведения о бенефициарных собственниках представляются клиентами (их представителями) по запросу субъекта финансового мониторинга в порядке, определенном уполномоченным органом.»; 5) в статье 8: в заголовке слово «иностранных» исключить; абзац первый изложить в следующей редакции: «1. Субъекты финансового мониторинга, помимо мер, предусмотренных пунктом 3 статьи 5 настоящего Закона, в отношении публичных должностных лиц, указанных в абзацах шестом, седьмом и восьмом подпункта 3-1) статьи 1 настоящего Закона, дополнительно обязаны:»; в подпункте 1): слова «клиента к иностранному» заменить словами «клиента (его представителя) и бенефициарного собственника к»; слова «членам семьи» заменить словами «супруге (супругу)»; в подпункте 2) слово «иностранного» исключить; подпункт 4) дополнить словами «клиента (его представителя) и бенефициарного собственника»; дополнить подпунктом 5) следующего содержания: «5) применять усиленные меры надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников.»; дополнить пунктами 2, 3 и 4 следующего содержания: «2. Субъекты финансового мониторинга, помимо мер, предусмотренных пунктом 3 статьи 5 настоящего Закона, в отношении публичных должностных лиц, входящих в перечень публичных должностных лиц, утверждаемый Президентом Республики Казахстан, их супругов и близких родственников, которым присвоен высокий уровень риска, дополнительно обязаны применять меры, установленные подпунктами 2), 3), 4) и 5) пункта 1 настоящей статьи. 3. Перечень публичных должностных лиц, за исключением лиц, предусмотренных абзацами шестым, седьмым и восьмым подпункта 3-1) статьи 1 настоящего Закона, утверждается Президентом Республики Казахстан. 4. Со дня прекращения исполнения публичным должностным лицом, входящим в перечень публичных должностных лиц, утверждаемый Президентом Республики Казахстан, своих полномочий положения пункта 2 настоящей статьи к публичному должностному лицу, его супруге (супругу) и близким родственникам применяются в течение двенадцати месяцев.»; 6) в статье 11: абзац третий пункта 3 после слов «программу управления риском» дополнить словами «(низкий, высокий уровни риска)»; в части первой пункта 3-2: абзац третий изложить в следующей редакции: «Национальным Банком Республики Казахстан по согласованию с уполномоченным органом для субъектов финансового мониторинга, предусмотренных подпунктами 1) (в части юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, и юридических лиц, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей) и 12) пункта 1 статьи 3 настоящего Закона;»; дополнить абзацем четвертым следующего содержания: «уполномоченным органом и соответствующим государственным органом для субъектов финансового мониторинга, предусмотренных подпунктами 6), 9), 10) и 20) пункта 1 статьи 3 настоящего Закона, а также товарных бирж;»; 7) в абзаце первом части первой пункта 1-1 статьи 13 слова «не позднее одного рабочего дня со дня» заменить словами «в течение двадцати четырех часов с момента»; 8) в статье 16: Абзац второй подпункта 8 пункта 2 введен в действие с 30 ноября 2021 года часть первую подпункта 5-1) после слов «финансированием терроризма,» дополнить словами «а также с совершением иного уголовного правонарушения, связанного с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и (или) финансированием терроризма,»; дополнить подпунктами 13-6) и 13-7) следующего содержания: Абзац четвертый подпункта 8 пункта 2 введен в действие с 30 ноября 2021 года «13-6) разрабатывает и утверждает инструкции, методические рекомендации для субъектов финансового мониторинга с учетом особенностей и специфики их деятельности; 13-7) ведет список публичных должностных лиц, входящих в перечень публичных должностных лиц, утверждаемый Президентом Республики Казахстан, их супругов и близких родственников;»; Подпункт 9 пункта 2 введен в действие с 30 ноября 2021 года 9) в статье 18: подпункт 1) пункта 2 дополнить словами «, с указанием реквизитов физических и юридических лиц»; в пункте 3: в части первой слова «Казахстан и его заместителей» заменить словами «Казахстан, его заместителей, прокуроров областей и приравненных к ним прокуроров»; дополнить частью пятой следующего содержания: «Получение уполномоченным органом сведений, содержащихся в национальных реестрах идентификационных номеров, кроме информации, являющейся общедоступной, осуществляется с учетом порядка, предусмотренного подпунктом 3) пункта 2 настоящей статьи.». 3. В Закон Республики Казахстан от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях»: приложение 3 дополнить пунктом 62 следующего содержания: «62. Уведомление о начале или прекращении деятельности по выпуску цифровых активов, организации торгов ими, а также предоставлению услуг по обмену цифровых активов на деньги, ценности и иное имущество.». 4. В Закон Республики Казахстан от 24 ноября 2015 года «Об информатизации»: 1) статью 7 дополнить подпунктами 59-2) и 59-3) следующего содержания: «59-2) ведет государственный электронный реестр уведомлений лиц, осуществляющих деятельность по выпуску цифровых активов, организации торгов ими, а также предоставлению услуг по обмену цифровых активов на деньги, ценности и иное имущество, в соответствии с Законом Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях»; 59-3) осуществляет прием уведомлений от лиц, осуществляющих деятельность по выпуску цифровых активов, организации торгов ими, а также предоставлению услуг по обмену цифровых активов на деньги, ценности и иное имущество, в соответствии с Законом Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях»;»; 2) статью 33-1 дополнить пунктом 10 следующего содержания: «10. Лица, осуществляющие деятельность по выпуску цифровых активов, организации торгов ими, а также предоставлению услуг по обмену цифровых активов на деньги, ценности и иное имущество, обязаны направить уведомление о начале или прекращении деятельности в уполномоченный орган в порядке, установленном Законом Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях».». Статья 2. Настоящий Закон вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением пункта 1, абзацев второго и четвертого подпункта 8), подпункта 9) пункта 2 статьи 1, которые вводятся в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Президент Республики Казахстан
К. ТОКАЕВ
Нур-Султан, Акорда, 18 ноября 2021 года № 73-VII ЗРК
Доступ к документам и консультации
от ведущих специалистов |