Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 ноября 2019 года № 199 «Об утверждении Порядка осуществления Национальным Банком Республики Казахстан брокерской деятельности»

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 ноября 2019 года № 199
Об утверждении Порядка осуществления Национальным Банком Республики Казахстан брокерской деятельности

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан» в целях определения порядка осуществления Национальным Банком Республики Казахстан брокерской деятельности Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемый Порядок осуществления Национальным Банком Республики Казахстан брокерской деятельности.

2. Департаменту монетарных операций:

1) довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан;

2) разместить настоящее постановление на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан.

3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Биртанова Е.А.

4. Настоящее постановление вступает в силу с 1 января 2020 года.

Утвержден

постановлением Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 19 ноября 2019 года № 199

Порядок
осуществления Национальным Банком
Республики Казахстан брокерской деятельности

Глава 1. Общие положения

1. Настоящий Порядок осуществления Национальным Банком Республики Казахстан брокерской деятельности (далее - Порядок) разработан в соответствии с Законом Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан» (далее - Закон о Национальном Банке) и определяет порядок осуществления Национальным Банком Республики Казахстан (далее - Национальный Банк) брокерской деятельности на финансовом рынке Республики Казахстан.

2. Брокерская деятельность Национального Банка на финансовом рынке Республики Казахстан регулируется и осуществляется в соответствии с требованиями Гражданского кодекса Республики Казахстан (Общая часть) от 27 декабря 1994 года и Гражданского кодекса Республики Казахстан (Особенная часть) от 1 июля 1999 года (далее - Гражданский кодекс), Закона о Национальном Банке и Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг).

3. Под брокерской деятельностью Национального Банка подразумевается деятельность, направленная на совершение сделок с финансовыми инструментами по поручению, за счет и в интересах клиента.

4. В Порядке используются понятия, предусмотренные Законом о рынке ценных бумаг, а также следующие понятия:

1) биржевой рынок - совокупность отношений с использованием торговых систем организатора торгов, который осуществляет организационное и техническое обеспечение торгов, путем их непосредственного проведения;

2) внебиржевой рынок - совокупность отношений профессиональных участников рынка ценных бумаг без использования торговых систем организатора торгов;