(СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ) ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИК...

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 78
Об утверждении Правил признания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем индивидуальных и институциональных инвесторов квалифицированными инвесторами

Данная редакция действовала до внесения изменений от 28 октября 2016 года

В соответствии с Законом Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» от 2 июля 2003 года Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

1. Утвердить прилагаемые Правила признания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем индивидуальных и институциональных инвесторов квалифицированными инвесторами.

2. Организациям, осуществляющим брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем в течение трех месяцев с даты введения в действие настоящего постановления привести свою деятельность и внутренние документы в соответствие с требованиями настоящего постановления.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти дней после дня его первого официального опубликования.

Утверждены

постановлением Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 24 февраля 2012 года № 78

Правила признания организациями, осуществляющими брокерскую и

(или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или)

деятельность по управлению инвестиционным портфелем,

индивидуальных и институциональных инвесторов

квалифицированными инвесторами

Настоящие Правила признания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем, индивидуальных и институциональных инвесторов квалифицированными инвесторами (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» и определяют порядок и условия признания юридических и физических лиц квалифицированными инвесторами.

1. В целях применения Правил используются следующие понятия

1) лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором - организация, осуществляющая брокерскую и (или) дилерскую деятельность и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем на основании соответствующей лицензии государственного органа, осуществляющего государственное регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций

2) реестр - совокупность сведений о юридических и (или) физических лицах, признанных квалифицированными инвесторами;

3) уполномоченный орган - Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан.