(СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ) ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НБ РК ОТ 18.12.2002 № 486

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года № 486
Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан

(с изменениями и дополнениями по состоянию на 29.10.2008 г.)

Данная редакция действовала до внесения изменений от 26 января 2009 года

В целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования рынка ценных бумаг, а также в целях защиты прав и охраняемых законом интересов инвесторов на рынке ценных бумаг Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.

2. Ввести настоящее постановление в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан, организатора торгов и организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, не являющихся членами организатора торгов.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.

Утверждены

постановлением Правления Национального

Банка Республики Казахстан

от 18 декабря 2002 года № 486

"Об утверждении Правил представления

отчетов организациями, обладающими

лицензиями на осуществление брокерской

и дилерской деятельности на рынке

ценных бумаг Республики Казахстан"

Правила

представления отчетов организациями, обладающими лицензиями

на осуществление брокерской и дилерской деятельности на

рынке ценных бумаг Республики Казахстан

Глава I. Общие положения

1. Используемые в настоящих Правилах понятия означают следующее:

В подпункт 1 внесены изменения в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 30.03.07 г. № 76 (см. стар. ред.)

1) руководитель - лицо, являющееся руководителем коллегиального исполнительного органа организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг; или

лицо, единолично исполняющее функции исполнительного органа организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг; или