(СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ) ЗАКОН РК ОТ 05.06.06 № 145-III

З а к о н
Республики Казахстан

О региональном финансовом центре города Алматы

(с изменениями и дополнениями по состоянию на 11.07.2009 г.)

Данная редакция действовала до внесения изменений от 19 марта 2010 года

Настоящий Закон устанавливает правовые основы, определяющие особый правовой режим функционирования регионального финансового центра города Алматы.

В статью 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.07.07 г. № 309-III (см. стар. ред.)

Статья 1. Региональный финансовый центр города Алматы и его статус

Региональный финансовый центр города Алматы (далее - финансовый центр) представляет собой особый правовой режим, регулирующий взаимоотношения участников финансового центра и заинтересованных лиц, направленный на развитие финансового рынка Республики Казахстан.

Под государственной регистрацией участников финансового центра понимается процедура проверки соответствия учредительных и других документов законодательным актам Республики Казахстан, выдачи свидетельства о государственной регистрации с присвоением бизнес-идентификационного номера и передачи сведений в единый Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров.

Под аккредитацией участников финансового центра понимается процедура признания прав профессиональных участников рынка ценных бумаг на осуществление деятельности в качестве участника финансового центра.

Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о финансовом центре

1. Законодательство Республики Казахстан о финансовом центре основывается на Конституции Республики Казахстан, состоит из настоящего Закона и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан.

2. Если международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые содержатся в настоящем Законе, то применяются правила международного договора.

Статья 3. Цели создания и принципы функционирования финансового центра

Целями создания финансового центра являются развитие рынка ценных бумаг, обеспечение его интеграции с международными рынками капитала, привлечение инвестиций в экономику Республики Казахстан, выход казахстанского капитала на зарубежные рынки ценных бумаг.

Финансовый центр функционирует на следующих принципах:

Подпункт 1 изложен в редакции Закона РК от 21.07.07 г. № 309-III (см. стар. ред.)

1) равенство всех участников;

2) движение капитала в соответствии с валютным законодательством Республики Казахстан.

Статья 4. Уполномоченный орган по регулированию деятельности финансового центра

1. Уполномоченный орган по регулированию деятельности финансового центра (далее - уполномоченный орган) - государственный орган, осуществляющий государственное регулирование функционирования финансового центра.

2. Уполномоченный орган непосредственно подчинен и подотчетен Президенту Республики Казахстан и действует на основании Положения о нем, утверждаемого Президентом Республики Казахстан.

3. Структура и штатная численность уполномоченного органа утверждаются Президентом Республики Казахстан.

Статья 5. Задачи и функции уполномоченного органа

1. Основными задачами уполномоченного органа являются:

1) осуществление государственных полномочий, определенных настоящим Законом;

2) дальнейшее развитие финансового центра.

2. Функциями уполномоченного органа являются:

1) государственная регистрация (перерегистрация) юридических лиц - участников финансового центра;

Пункт дополнен подпунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 21.07.07 г. № 309-III

1-1) аккредитация участников финансового центра;

2) ходатайство о выдаче виз иностранцам и лицам без гражданства, прибывающим на территорию Республики Казахстан для осуществления деятельности в финансовом центре, в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан;

3) содействие участникам финансового центра в подборе работников;

4) разъяснение участникам финансового центра их прав и обязанностей;

5) государственный контроль за соблюдением участниками финансового центра законодательства Республики Казахстан о труде;

6) представительство финансового центра в государственных органах и иных организациях;

7) ведение государственного реестра участников финансового центра;

8) учет иностранцев и лиц без гражданства, осуществляющих трудовую деятельность в финансовом центре, и ежеквартальное предоставление информации о привлечении иностранной рабочей силы в местный исполнительный орган города Алматы по форме, установленной центральным исполнительным органом, координирующим реализацию государственной политики в сфере занятости населения;

9) Исключен в соответствии с Законом РК от 21.07.07 г. № 309-III (см. стар. ред.)

Пункт дополнен подпунктом 10 в соответствии с Законом РК от 21.07.07 г. № 309-III

10) разработка и реализация мероприятий по развитию финансового центра;

Пункт дополнен подпунктом 11 в соответствии с Законом РК от 21.07.07 г. № 309-III

11) содействие улучшению инфраструктуры рынка ценных бумаг.

Статья 6. Полномочия уполномоченного органа

В целях реализации своих задач и функций уполномоченный орган обладает следующими полномочиями:

1) выдавать свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, статистические карточки, свидетельства налогоплательщика;

Статья дополнена подпунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 21.07.07 г. № 309-III

1-1) выдавать свидетельства об аккредитации в качестве участника финансового центра;

2) утверждать правила государственной регистрации (перерегистрации) юридических лиц - участников финансового центра;

Статья дополнена подпунктом 2-1 в соответствии с Законом РК от 21.07.07 г. № 309-III

2-1) утверждать правила аккредитации в качестве участника финансового центра;

3) выступать от имени финансового центра в отношениях с третьими лицами;

4) взаимодействовать с государственными органами и иными организациями;

5) по согласованию с уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций устанавливать требования к эмитентам, чьи ценные бумаги предполагаются к включению или включены в список специальной торговой площадки финансового центра, а также к таким ценным бумагам;

6) утверждать перечень рейтинговых агентств, рейтинговые оценки которых признаются уполномоченным органом;

7) устанавливать требования к рейтинговым оценкам ценных бумаг и их эмитентов для допуска на специальную торговую площадку финансового центра;

В подпункт 8 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.07.07 г. № 309-III (см. стар. ред.)

8) возмещать затраты на аудит эмитентов финансовых инструментов, допущенных на специальную торговую площадку финансового центра, в размере и порядке, установленных Правительством Республики Казахстан;

9) для допуска финансовых инструментов на специальную торговую площадку финансового центра утверждать квалификационные требования к аудиторским организациям по согласованию с уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций и уполномоченным государственным органом по регулированию в области аудиторской деятельности и контролю за деятельностью аудиторских и профессиональных аудиторских организаций;

10) устанавливать перечень фондовых бирж, признаваемых финансовым центром;

11) заключать соглашения с фондовыми биржами иностранных государств по вопросам взаимодействия с финансовым центром;

12) проводить проверки на предмет соблюдения участниками финансового центра законодательства Республики Казахстан о труде.

Статья 7 изложена в редакции Закона РК от 21.07.07 г. № 309-III (см. стар. ред.)

Статья 7. Руководитель уполномоченного органа

1. Руководитель уполномоченного органа:

1) без доверенности действует от имени уполномоченного органа в отношениях с третьими лицами;

2) осуществляет прием на работу, перевод работника и расторжение трудового договора в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

3) в случае отсутствия возлагает исполнение своих обязанностей на одного из заместителей;

4) представляет уполномоченный орган в государственных органах и организациях в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

5) утверждает регламент работы и положения о структурных подразделениях уполномоченного органа;

6) утверждает положение о коллегии уполномоченного органа и определяет ее состав;

7) осуществляет полномочия, возложенные на него настоящим Законом и иными нормативными правовыми актами Республики Казахстан.

2. Руководитель уполномоченного органа назначается и освобождается от должности Президентом Республики Казахстан.

Статья 8. Международный совет уполномоченного органа

1. Международный совет является постоянно действующим консультативно-совещательным органом и создается при уполномоченном органе.

2. Основными задачами Международного совета являются:

1) выработка рекомендаций по использованию мирового опыта в вопросах, касающихся деятельности финансового центра;

2) рекомендация кандидатур на руководящие должности уполномоченного органа;

3) участие в разработке стратегии развития финансового центра.

3. В состав Международного совета входят ведущие эксперты финансового сектора. Членами Международного совета могут быть иностранцы.

4. Положение, порядок образования и деятельности Международного совета определяются уполномоченным органом.

5. Деятельность членов Международного совета осуществляется за счет средств, предусмотренных на финансирование уполномоченного органа.

Статья 9 изложена в редакции Закона РК от 11.07.09 г. № 185-IV (введен в действие по истечении тридцати календарных дней после первого официального опубликования) (см. стар. ред.)

Статья 9. Специализированный финансовый суд

Специализированный финансовый суд в соответствии с законодательством Республики Казахстан разрешает споры участников финансового центра и рассматривает дела о реструктуризации финансовых организаций в случаях, предусмотренных законами Республики Казахстан, регулирующими их деятельность.

См.: Постановление Конституционного Совета Республики Казахстан от 14 апреля 2006 года № 1 «Об официальном толковании пункта 4 статьи 75 Конституции Республики Казахстан»

Статья 10. Взаимоотношения уполномоченного органа с государственными органами

1. Государственные органы Республики Казахстан, функции которых по отношению к участникам финансового центра настоящим Законом передаются уполномоченному органу, осуществляют взаимодействие с уполномоченным органом на основании совместных приказов.

2. Уполномоченный орган вправе запрашивать у государственных органов информацию, необходимую для осуществления своих функций.

3. Уполномоченный орган предоставляет информацию о деятельности финансового центра государственным органам Республики Казахстан в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.

4. Иные полномочия государственных органов в отношениях с уполномоченным органом осуществляются в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.

Статья 11 изложена в редакции Закона РК от 21.07.07 г. № 309-III (см. стар. ред.)

Статья 11. Участники финансового центра

1. Участниками финансового центра являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, обладающие:

1) свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, выданным уполномоченным органом, либо свидетельством об аккредитации в качестве участника финансового центра;

2) лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, выданной уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций.

2. Участниками финансового центра не являются:

1) банки;

2) профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами;

3) накопительные пенсионные фонды.

3. Участники финансового центра вправе осуществлять иные виды деятельности с учетом условий и порядка совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, устанавливаемых нормативными правовыми актами уполномоченного государственного органа по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций.

4. Участники финансового центра вправе заключать сделки с финансовыми инструментами:

1) на специальной торговой площадке финансового центра;

2) на фондовых биржах, в том числе иностранных;

3) на неорганизованном рынке ценных бумаг.

5. Обязательным условием государственной регистрации участника финансового центра и (или) аккредитации в качестве участника финансового центра уполномоченным органом является наличие постоянно действующего органа юридического лица на территории города Алматы.

Статья 12. Специальная торговая площадка финансового центра

В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.07.07 г. № 309-III (см. стар. ред.)

1. Специальной торговой площадкой финансового центра является торговая площадка фондовой биржи, функционирующей на территории города Алматы и определяемой уполномоченным органом, на которой участники финансового центра осуществляют торги финансовыми инструментами.

Торги финансовыми инструментами на специальной торговой площадке финансового центра могут осуществлять лица, указанные в пункте 2 статьи 11 настоящего Закона, обладающие лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, выданной уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций.

2. Правила организатора торгов, принимаемые в отношении специальной торговой площадки финансового центра, подлежат согласованию с уполномоченным органом и с уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций.

Статья 13. Визовый режим иностранцев и лиц без гражданства

1. Иностранцы и лица без гражданства, прибывающие на территорию Республики Казахстан для осуществления деятельности в финансовом центре, получают въездную визу по прибытии в международный аэропорт города Алматы.

2. Продление срока действия виз, а также изменение категории виз лицам, указанным в пункте 1 настоящей статьи, по ходатайству уполномоченного органа могут осуществляться без выезда за пределы Республики Казахстан в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Статья 14. Налоговый контроль участников финансового центра

Налоговый контроль участников финансового центра осуществляется в соответствии с налоговым законодательством Республики Казахстан.

Статья 15. Языки ведения документации и сделок

Участники финансового центра вправе вести документацию и заключать сделки на государственном и (или) русском, и (или) английском языках.

При необходимости представления участниками финансового центра документации в государственные органы, за исключением органов финансового центра, перевод с английского языка на государственный и русский языки осуществляется уполномоченным органом.

Статья 16. Денежные обязательства участников финансового центра

Денежные обязательства участников финансового центра могут быть выражены в тенге и иностранной валюте.

Статья 17. Ответственность за нарушение законодательства о финансовом центре

Нарушение законодательства Республики Казахстан о финансовом центре влечет ответственность в соответствии с законами Республики Казахстан.

Статья 18. Введение в действие

Настоящий Закон вводится в действие со дня его официального опубликования.

Президент

Республики Казахстан

Н. НАЗАРБАЕВ

Астана, Акорда, 5 июня 2006 года

№ 145-III ЗРК