Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 214 «Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 16.01.2024 г.)

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 214
Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем
(с изменениями и дополнениями по состоянию на 16.01.2024 г.)

Преамбула изложена в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 28.12.23 г. № 96 (введено в действие с 16 января 2024 г.) (см. стар. ред.)

В соответствии с Законом Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем.

2. Признать утратившим силу нормативные правовые акты согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Утверждены

постановлением Правления Национального

Банка Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 214

Правила
формирования системы управления рисками и внутреннего
контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и
дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность
по управлению инвестиционным портфелем

Преамбула изложена в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 03.02.14 г. № 7 (см. стар. ред.); постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 28.12.23 г. № 96 (введено в действие с 16 января 2024 г.) (см. стар. ред.)

Настоящие Правила формирования системы управления рисками для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг) и устанавливают порядок формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, обладающих лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности (далее - брокер и (или) дилер), деятельности по управлению инвестиционным портфелем (далее - Управляющий).

Требования к программно-техническому обеспечению, используемому для поддержания системы управления рисками, а также к автоматизации деятельности Управляющего, предусмотренные Правилами, не распространяют свое действие на отношения, возникающие при использовании информационных ресурсов Национального Банка Республики Казахстан на основании соответствующего соглашения, заключенного между Управляющим и Национальным Банком Республики Казахстан.