| ||||||||||||||||||||
|
|
Оглавление | Перемещение в другую часть документа >> |
|
Закон Республики Казахстан от 2 июля 2003 года № 461-II (с изменениями и дополнениями по состоянию на 27.02.2017 г.)
Данная редакция действовала до внесения изменений от 2 июля 2018 года
См. о внесении изменений в настоящий Закон: Закон РК от 18.11.15 г. № 412-V (вводится в действие с 1 января 2021 г.)
Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о рынке ценных бумаг Статья 3. Государственное регулирование рынка ценных бумаг Статья 3-1. Ограниченные меры воздействия и санкции, применяемые уполномоченным органом Статья 3-2. Меры раннего реагирования Статья 4. Объекты рынка ценных бумаг Статья 5. Субъекты рынка ценных бумаг Статья 5-1. Квалифицированные инвесторы Глава 2. Государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг Статья 6. Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг Статья 7. Выпуск государственных эмиссионных ценных бумаг Статья 8. Государственная регистрация выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг Статья 9. Проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг Статья 11. Государственная регистрация выпуска объявленных акций Статья 12. Государственная регистрация выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы) Глава 3. Особые условия выпуска и обращения облигаций Статья 15. Условия выпуска облигаций Статья 16. Выпуск облигаций со сроком обращения не более двенадцати месяцев Статья 17. Выпуск конвертируемых облигаций Статья 18. Выпуск агентских облигаций Статья 18-1. Особенности выпуска, обращения и погашения инфраструктурных облигаций Статья 18-2. Общее собрание держателей облигаций Статья 18-3. Особенности выпуска облигаций, номинированных в иностранной валюте Статья 18-4. Выкуп размещенных облигаций Статья 19. Представитель держателей облигаций Статья 20. Функции и обязанности представителя Глава 4. Размещение эмиссионных ценных бумаг Статья 21. Право инвесторов на получение информации о выпуске эмиссионных ценных бумаг Статья 22. Порядок размещения негосударственных эмиссионных ценных бумаг Статья 23. Оплата эмиссионных ценных бумаг Статья 24. Отчет об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг Статья 25. Приостановление размещения эмиссионных ценных бумаг Статья 26. Информирование инвесторов о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг Статья 27. Признание государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг недействительной Глава 5. Обращение эмиссионных ценных бумаг Статья 28. Порядок обращения эмиссионных ценных бумаг Статья 29. Приостановление обращения эмиссионных ценных бумаг Статья 30. Аннулирование выпуска акций Статья 30-1. Аннулирование выпуска облигаций Статья 31. Выплата дохода по ценным бумагам. Платежный агент Статья 31-1. Уведомление об утверждении финансовых продуктов лицензиатом Статья 32. Отчет об итогах погашения негосударственных облигаций Глава 5-1. Особенности выпуска и обращения исламских ценных бумаг Статья 32-1. Основные принципы исламского финансирования Статья 32-2. Виды исламских ценных бумаг Статья 32-3. Исламские арендные сертификаты Статья 32-4. Исламские сертификаты участия Статья 32-5. Деятельность совета по принципам исламского финансирования Статья 32-6. Исламская специальная финансовая компания Глава 6. Обращение производных ценных бумаг и производных финансовых инструментов Статья 35. Выпуск казахстанских депозитарных расписок Глава 7. Регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами и подтверждение прав по ним Статья 36. Регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами Статья 37. Регистрация залога прав по эмиссионным ценным бумагам Статья 38. Подтверждение прав по эмиссионным ценным бумагам Статья 39. Приказ о регистрации сделки с эмиссионными ценными бумагами Глава 8. Коммерческая тайна на рынке ценных бумаг Статья 41. Коммерческая тайна на рынке ценных бумаг Статья 43. Раскрытие коммерческой тайны на рынке ценных бумаг Статья 44. Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг Глава 9. Порядок осуществления деятельности на рынке ценных бумаг Статья 45. Инфраструктура рынка ценных бумаг Статья 46. Формирование уставного капитала заявителя (лицензиата) Статья 47. Учредители и акционеры заявителя (лицензиата) Статья 47-1. Организационно-правовая форма и органы лицензиата Статья 48. Квалификационные требования, предъявляемые к заявителю Статья 49-1. Система управления рисками и внутреннего контроля Статья 50. Лицензирование деятельности на рынке ценных бумаг Статья 51. Приостановление действия лицензии. Лишение и прекращение действия лицензии Статья 52. Отчеты о деятельности на рынке ценных бумаг Статья 53. Ограничения и запреты на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг Статья 53-1. Запрет на рекламу, не соответствующую действительности Статья 54. Требования, предъявляемые к руководящим работникам заявителя (лицензиата) Статья 55. Требования к организационной структуре Статья 56. Запрет на недобросовестное поведение. Статья 56-1. Ограничения на распоряжение и использование инсайдерской информации Глава 10. Номинальное держание ценных бумаг Статья 57. Порядок осуществления номинального держания ценных бумаг Статья 58. Обязанности номинального держателя Статья 60. Договор о номинальном держании Статья 61. Регистрация сделки с ценными бумагами, находящимися в номинальном держании Статья 62. Раскрытие информации номинальным держателем Глава 11. Брокерская и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг Статья 63. Порядок осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности Статья 64. Совершение сделок брокером и (или) дилером Глава 12. Деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг Статья 64-1. Правовое положение и организация деятельности единого регистратора Статья 64-2. Свод правил единого регистратора Статья 65. Порядок осуществления деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг Статья 66. Функции регистратора Статья 67. Договор по ведению системы реестров держателей ценных бумаг Статья 69. Осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем Статья 70. Функции управляющих инвестиционным портфелем Статья 72-1. Крупный участник управляющего инвестиционным портфелем Статья 72-4. Отчетность крупного участника управляющего инвестиционным портфелем Статья 72-5. Аудит крупного участника управляющего инвестиционным портфелем Глава 14. Кастодиальная деятельность Статья 73. Порядок осуществления кастодиальной деятельности Статья 74. Функции и обязанности кастодиана Статья 75. Договор по кастодиальному обслуживанию Глава 15. Трансфер-агентская деятельность Статья 76. Условия и порядок осуществления трансфер-агентской деятельности Статья 77. Функции трансфер-агента Глава 15-1. Клиринговая деятельность по сделкам с финансовыми инструментами Статья 77-2. Функции клиринговой организации Статья 77-3. Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами Глава 16. Центральный депозитарий Статья 78. Основные принципы деятельности центрального депозитария Статья 79. Управление центральным депозитарием Статья 80. Порядок осуществления деятельности центрального депозитария Статья 81. Свод правил центрального депозитария Статья 82. Ограничения деятельности центрального депозитария Статья 83. Организационная структура организатора торгов Статья 84. Управление организатором торгов Статья 85. Правила организатора торгов Статья 86. Члены фондовой биржи Статья 87. Финансирование деятельности организатора торгов Статья 88. Деятельность фондовой биржи Статья 89. Список фондовой биржи Статья 90. Деятельность котировочной организации внебиржевого рынка Статья 90-1. Условия и порядок осуществления деятельности центрального контрагента Статья 90-2. Ограниченная ответственность и права центрального контрагента Глава 18. Профессиональные организации и общества взаимного страхования на рынке ценных бумаг Статья 91. Задачи профессиональной организации Статья 92. Правовое положение профессиональных организаций Статья 93. Функции профессиональной организации Статья 94. Внутренние документы профессиональной организации Статья 97. Взаимоотношения профессиональной организации с уполномоченным органом Статья 98. Порядок приема в члены профессиональной организации Статья 99. Прекращение членства в профессиональной организации Статья 100. Защита прав и интересов клиентов членов профессиональной организации Глава 19. Информация на рынке ценных бумаг Статья 103. Раскрытие информации лицензиатом Статья 104. Раскрытие информации организатором торгов Статья 105. Раскрытие информации инвестором и зарегистрированным лицом Статья 106. Раскрытие информации уполномоченным органом Статья 107. Право уполномоченного органа на получение информации Глава 20. Контроль за деятельностью субъектов рынка ценных бумаг Статья 108. Проверка деятельности субъектов рынка ценных бумаг Статья 110. Контроль за деятельностью эмитента Статья 111. Контроль за деятельностью лицензиата Статья 112. Контроль за деятельностью профессиональной организации Глава 21. Заключительные положения Статья 113. Ответственность за нарушение законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг Статья 113-2. Раскрытие информации о клиентах номинального держателя Статья 114. Порядок введения в действие настоящего Закона По всему тексту слова «брокерско-дилерской», «брокерско-дилерскую», «брокерско-дилерская», «Брокерско-дилерская» заменены соответственно словами «брокерской и дилерской», «брокерскую и дилерскую», «брокерская и дилерская», «Брокерская и дилерская»; слова «брокер-дилер», «Брокер-дилер», «брокера-дилера», «Брокеру-дилеру», «брокером-дилером» заменены соответственно словами «брокер и (или) дилер», «Брокер и (или) дилер», «брокера и (или) дилера», «Брокеру и (или) дилеру», «брокером и (или) дилером» в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
По всему тексту слова «служебную, коммерческую», «коммерческую и служебную», «коммерческую, служебную», «служебную и коммерческую» заменены словом «коммерческую»; слова «Коммерческая и служебная», «коммерческой и служебной» заменены соответственно словами «Коммерческая», «коммерческой» в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)
По всему тексту слова «саморегулируемая», «саморегулируемые», «саморегулируемую», «саморегулируемых», «саморегулируемой», «Саморегулируемые», «Саморегулируемая» заменены соответственно словами «профессиональная», «профессиональные», «профессиональную», «профессиональных», «профессиональной», «Профессиональные», «Профессиональная» в соответствии с Законом РК от 12.11.15 г. № 391-V (введен в действие по истечении шести месяцев после дня его первого официального опубликования) (см. стар. ред.)
С 1 января 2013 года слова «единый регистратор», «единого регистратора», «единым регистратором» считать соответственно словами «регистратор», «регистратора», «регистратором» в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV
Преамбула изложена в редакции Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.) Настоящий Закон регулирует общественные отношения, возникающие в процессе выпуска, размещения, обращения и погашения эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов, особенности создания и деятельности субъектов рынка ценных бумаг, определяет порядок регулирования, контроля и надзора за рынком ценных бумаг в целях обеспечения безопасного, открытого и эффективного функционирования рынка ценных бумаг, защиты прав инвесторов и держателей ценных бумаг, добросовестной конкуренции участников рынка ценных бумаг.
В статью 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 07.07.04 г. № 577-II (см. стар. ред.); Законом РК от 20.12.04 г. № 13-III (введен в действие с 01.01.2005 г.); Законом РК от 21.04.05 г. № 46-III (см. стар. ред.); Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.); Законом РК от 23.12.05 г. № 107-III (см. стар. ред.); Законом РК от 05.06.06 г. № 146-III (см. стар. ред.); Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); Законом РК от 05.07.08 г. № 66-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (введено в действие с 1 января 2009 г.) (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.12.08 г. № 101-IV (введен в действие с 1 января 2009 г.) (см. стар. ред.); Законом РК от 12.02.09 г. № 133-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 13.02.09 г. № 135-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 22.07.11 г. № 475-IV (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.06.13 г. № 106-V (см. стар. ред.) Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе Для целей настоящего Закона используются следующие основные понятия: 1) агентская облигация - облигация, эмитентом которой является финансовое агентство; 2) конвертируемая ценная бумага - ценная бумага акционерного общества, подлежащая замене на его ценную бумагу другого вида на условиях и в порядке, определяемых проспектом выпуска; 3) андеррайтер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, обладающий лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности и оказывающий услуги эмитенту по выпуску и размещению эмиссионных ценных бумаг; Статья дополнена подпунктом 3-1 в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V 3-1) метод открытых торгов - метод торгов, при котором именно участник торгов подал заявку, и предположительно присутствует конкуренция между потенциально неограниченным количеством участников торгов; 4) ценная бумага - совокупность определенных записей и других обозначений, удостоверяющих имущественные права; 5) номинальное держание ценных бумаг - совершение от имени и за счет держателей ценных бумаг определенных юридических действий в соответствии с договором номинального держания либо в соответствии с настоящим Законом, а также учет и подтверждение прав по ценным бумагам и регистрация сделок с ценными бумагами таких держателей; 6) котировка ценных бумаг - цена спроса и (или) предложения, объявленная по ценной бумаге в определенный момент времени на организованном рынке ценных бумаг; 7) первичный рынок ценных бумаг - размещение объявленных эмиссионных ценных бумаг эмитентом (андеррайтером или эмиссионным консорциумом), за исключением дальнейшего размещения эмитентом ранее выкупленных им эмиссионных ценных бумаг на вторичном рынке ценных бумаг; 8) вторичный рынок ценных бумаг - правоотношения, складывающиеся между субъектами рынка ценных бумаг в процессе обращения размещенных ценных бумаг; 9) система реестров держателей ценных бумаг - совокупность сведений об эмитенте, эмиссионных ценных бумагах и их держателях, обеспечивающих идентификацию держателей прав по эмиссионным ценным бумагам на определенный момент времени, регистрацию сделок с ценными бумагами, а также характер зарегистрированных ограничений на обращение или осуществление прав по данным ценным бумагам, и иные сведения в соответствии с нормативным правовым актом уполномоченного органа; Подпункт 10 изложен в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.) 10) манипулирование на рынке ценных бумаг - действия субъектов финансового рынка, направленные на установление и (или) поддержание цен (курсов) ценных бумаг и иных финансовых инструментов, в том числе иностранных валют и производных финансовых инструментов, выше или ниже тех, которые установились в результате объективного соотношения предложения и спроса, на создание видимости торговли ценной бумагой или иным финансовым инструментом, на совершение сделки с использованием инсайдерской информации; 11) профессиональный участник рынка ценных бумаг - юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии либо в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан; 12) держатель ценной бумаги - лицо, зарегистрированное в системе реестров держателей ценных бумаг или системе учета номинального держания, обладающее правами по ценным бумагам, а также паевой инвестиционный фонд, держатели паев которого обладают на праве общей долевой собственности правами по ценным бумагам, входящим в состав активов паевого инвестиционного фонда; 13) базовый актив - стандартизованные партии товаров, ценные бумаги, валюта, финансовые инструменты и иные показатели, определенные внутренними документами организатора торгов; 14) котировочная организация внебиржевого рынка ценных бумаг - юридическое лицо, созданное в организационно-правовой форме акционерного общества, осуществляющее организационное и техническое обеспечение торгов путем эксплуатации и поддержания системы обмена котировками между клиентами данного организатора торгов; 15) система обмена котировками котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг - комплекс материально-технических средств, внутренних документов котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг, с использованием которых поддерживается обмен котировками между клиентами данной котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг; 16) брокер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, совершающий сделки с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами по поручению, за счет и в интересах клиента; 17) приказ - документ, представляемый профессиональному участнику рынка ценных бумаг держателем (приобретателем) финансовых инструментов, с указанием осуществления определенного действия в отношении принадлежащих ему финансовых инструментов или денег, предназначенных для приобретения финансовых инструментов; 18) единый регистратор - специализированная некоммерческая организация, созданная в организационно-правовой форме акционерного общества, более пятидесяти процентов голосующих акций которой принадлежат Национальному Банку Республики Казахстан, осуществляющая деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг; 19) индивидуальный инвестор - инвестор, не являющийся институциональным инвестором; 20) делистинг - временное или постоянное исключение ценных бумаг из списка организатора торгов; 21) депозитарная расписка - производная эмиссионная ценная бумага, подтверждающая право собственности на определенное количество эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом данной депозитарной расписки; Подпункт 22 изложен в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.) 22) депозитарная деятельность - деятельность по оказанию услуг номинального держания ценных бумаг для других номинальных держателей, организаций, являющихся клиентами центрального депозитария, и осуществлению расчетов по сделкам с финансовыми инструментами, заключенным на организованном рынке ценных бумаг; 23) депонирование - учет центральным депозитарием финансовых инструментов, находящихся на лицевых счетах его клиентов; 24) депонент - организация, являющаяся клиентом центрального депозитария; 25) дефолт - невыполнение обязательств по эмиссионным ценным бумагам и иным финансовым инструментам; 26) дилер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, совершающий сделки с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами в своих интересах и за свой счет на неорганизованном рынке ценных бумаг и на организованном рынке ценных бумаг с правом прямого доступа к нему; 26-1) добровольный накопительный пенсионный фонд - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий на основании лицензии уполномоченного органа деятельность по управлению инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов; 27) объявленные эмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, выпуск которых зарегистрирован уполномоченным органом; 28) лицевой счет - совокупность записей, содержащихся в системе реестров держателей ценных бумаг или системе учета номинального держания, позволяющих однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо с целью регистрации сделок и учета прав по эмиссионным ценным бумагам и иным финансовым инструментам; 29) выписка с лицевого счета - документ, не являющийся ценной бумагой, выдаваемый центральным депозитарием, регистратором или номинальным держателем и подтверждающий права зарегистрированного лица по финансовым инструментам на определенный момент времени; 30) Прекратил действие с 1 января 2013 года в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.) 31) инвестиционный проект - комплекс мероприятий, направленных на достижение определенных результатов от инвестирования и предусматривающих инвестиции, а также реализуемых в течение определенного срока времени и имеющих завершенный характер; 32 инвестиционный комитет - коллегиальный орган профессионального участника рынка ценных бумаг (за исключением регистратора и трансферагента), осуществляющий принятие инвестиционных решений в отношении собственных активов профессионального участника рынка ценных бумаг и (или) активов, переданных в инвестиционное управление управляющему инвестиционным портфелем; 33) инвестиционный портфель - находящаяся в собственности или управлении субъекта рынка ценных бумаг совокупность различных видов финансовых инструментов либо имущества инвестиционного фонда в соответствии с требованиями, установленными законодательством Республики Казахстан об инвестиционных фондах; 34) управляющий инвестиционным портфелем - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий от своего имени в интересах и за счет клиента деятельность по управлению объектами гражданских прав; 35) инсайдер - лицо, обладающее доступом к инсайдерской информации; 36) инсайдерская информация - достоверная информация о ценных бумагах (производных финансовых инструментах), сделках с ними, а также об эмитенте, выпустившем (предоставившем) ценные бумаги (производные финансовые инструменты), осуществляемой им деятельности, составляющая коммерческую тайну, а также иная информация, не известная третьим лицам, раскрытие которой может повлиять на изменение стоимости ценных бумаг (производных финансовых инструментов) и на деятельность их эмитента; 37) институциональный инвестор - юридическое лицо, привлекающее средства с целью осуществления инвестиций в соответствии с законодательством Республики Казахстан; Подпункт 38 изложен в редакции Закона РК от 31.10.15 г. № 380-V (см. стар. ред.) 38) инфраструктурная облигация - облигация, по которой исполнение обязательств эмитента обеспечено поручительством государства в рамках договора государственно-частного партнерства, в том числе договора концессии, по реализации инфраструктурного проекта, заключенного между государством и эмитентом, в сумме, соответствующей стоимости передаваемого государству объекта; 39) ипотечная облигация - облигация, обеспеченная залогом прав требования по договорам ипотечного займа (включая залог ипотечных свидетельств), а также иных высоколиквидных активов, перечень которых устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа; Подпункт 40 изложен в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.) 40) исламская специальная финансовая компания - юридическое лицо, создаваемое в соответствии с настоящим Законом в организационно-правовой форме акционерного общества либо товарищества с ограниченной ответственностью, осуществляющее выпуск исламских ценных бумаг, а также государственная исламская специальная финансовая компания; 41) выделенные активы исламской специальной финансовой компании - имущество и права требования, приобретаемые исламской специальной финансовой компанией, поступления по ним; 42) исламские ценные бумаги - эмиссионные ценные бумаги, условия выпуска которых соответствуют принципам исламского финансирования, удостоверяющие право на владение неделимой долей на материальные активы и (или) право на распоряжение активами и (или) доходами от их использования, услугами или активами конкретных проектов, для финансирования которых были выпущены данные ценные бумаги; 43) погашение исламских ценных бумаг - выплата в сроки, установленные проспектом выпуска исламских ценных бумаг, за счет выделенных активов суммы денег, соответствующей доле, пропорциональной соотношению количества исламских ценных бумаг, принадлежащих держателю, к общему количеству исламских ценных бумаг данного выпуска; 44) представитель держателей исламских ценных бумаг - организация, действующая в интересах держателей исламских ценных бумаг на основании договора, заключенного с эмитентом; 45) номинальная стоимость исламских ценных бумаг - денежное выражение стоимости исламских ценных бумаг, оплачиваемое инвестором при приобретении исламских ценных бумаг в рамках их первичного размещения на условиях, установленных проспектом выпуска исламских ценных бумаг; 46) кастодиан - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий учет финансовых инструментов и денег клиентов и подтверждение прав по ним, хранение документарных финансовых инструментов клиентов с принятием на себя обязательств по их сохранности и иную деятельность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан; 47) клиент - лицо, пользующееся или намеренное воспользоваться услугами профессионального участника рынка ценных бумаг; Статья дополнена подпунктом 47-1 в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V 47-1) резервный фонд клиринговой организации (центрального контрагента) - средства, сформированные за счет собственных активов клиринговой организации (центрального контрагента) и предназначенные для снижения рисков деятельности клиринговой организации (центрального контрагента); 48) казахстанская депозитарная расписка - производная эмиссионная ценная бумага, подтверждающая право собственности на определенное количество эмиссионных ценных бумаг, выпущенная в соответствии с законодательством Республики Казахстан; В подпункт 49 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.) 49) обеспеченная облигация - облигация, по которой исполнение обязательств эмитента полностью или частично обеспечено залогом имущества эмитента, гарантией банка; Подпункт 50 изложен в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.) 50) клиринговая деятельность по сделкам с финансовыми инструментами - процесс определения, проверки и передачи информации о требованиях и (или) обязательствах участников сделки с финансовыми инструментами; 51) дематериализация финансовых инструментов - изменение способа подтверждения прав, удостоверяемых финансовыми инструментами, выпущенными в документарной форме, путем подтверждения этих прав электронными записями в системе учета центрального депозитария и (или) единого регистратора; 52) финансовый рынок - совокупность отношений, связанных с оказанием и потреблением финансовых услуг и обращением финансовых инструментов; В подпункт 53 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 27.04.15 г. № 311-V (см. стар. ред.) 53) фондовая биржа - юридическое лицо, созданное в организационно-правовой форме акционерного общества, не менее двадцати пяти процентов от общего количества голосующих акций которого принадлежат уполномоченному органу, осуществляющее организационное и техническое обеспечение торгов путем их непосредственного проведения с использованием торговых систем данного организатора торгов; 54) торговая система фондовой биржи - комплекс материально-технических средств, внутренних документов фондовой биржи и иных необходимых активов и процедур, с использованием которых заключаются сделки с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами между членами данной фондовой биржи; 55) трейдер фондовой биржи - физическое лицо, уполномоченное на заключение сделок и выполнение иных действий от имени члена фондовой биржи с использованием торговой системы данной фондовой биржи; 56) бездокументарная ценная бумага - ценная бумага, выпущенная в бездокументарной форме (в виде совокупности электронных записей); 57) документарные ценные бумаги - ценные бумаги, выпущенные в документарной форме (на бумажном или ином материальном носителе с возможностью непосредственного чтения содержания ценной бумаги без использования специальных технических средств); 58) левередж - соотношение между размерами обязательств и собственного капитала эмитента; 59) листинг - включение ценных бумаг в категорию списка ценных бумаг фондовой биржи, для включения и нахождения в которой внутренними документами фондовой биржи установлены специальные (листинговые) требования к ценным бумагам и их эмитентам; 60) лицензиат - юридическое лицо, осуществляющее деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии, выданной уполномоченным органом; 61) негосударственные эмиссионные ценные бумаги - акции, облигации и иные эмиссионные ценные бумаги, не являющиеся государственными эмиссионными ценными бумагами; Статья дополнена подпунктом 61-1 в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V 61-1) государственная исламская специальная финансовая компания - исламская специальная финансовая компания, создаваемая по решению Правительства Республики Казахстан уполномоченным органом по государственному имуществу в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью, осуществляющая выпуск государственных исламских ценных бумаг; Подпункт 62 изложен в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.) 62) государственная эмиссионная ценная бумага - эмиссионная ценная бумага, удостоверяющая права ее держателя в отношении займа, в котором заемщиком выступают Правительство Республики Казахстан, Национальный Банк Республики Казахстан и местные исполнительные органы, или удостоверяющая права ее держателя на получение доходов от использования активов на основании договора аренды; Подпункт 63 изложен в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.) 63) безупречная деловая репутация - наличие фактов, подтверждающих профессионализм, добросовестность, отсутствие неснятой или непогашенной судимости, в том числе отсутствие вступившего в законную силу решения суда о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации пожизненно; 64) конфликт интересов - ситуация, при которой интересы профессиональных участников рынка ценных бумаг и их клиентов не совпадают между собой; 65) система учета номинального держания - система учета профессионального участника рынка ценных бумаг, оказывающего услуги номинального держания, содержащая сведения о держателях ценных бумаг и принадлежащих им ценных бумагах, обеспечивающая их идентификацию на определенный момент времени, регистрацию сделок с ценными бумагами, а также характер зарегистрированных ограничений на обращение или осуществление прав по данным ценным бумагам, и иные сведения в соответствии с нормативным правовым актом уполномоченного органа;
Доступ к документам и консультации
от ведущих специалистов |
Содержание Глава 1. Общие положения Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем ЗаконеСтатья 2. Законодательство Республики Казахстан о рынке ценных бумагСтатья 3. Государственное регулирование рынка ценных бумагСтатья 3-1. Ограниченные меры воздействия и санкции, применяемые уполномоченным органомСтатья 3-2. Меры раннего реагированияСтатья 4. Объекты рынка ценных бумагСтатья 5. Субъекты рынка ценных бумагСтатья 5-1. Квалифицированные инвесторы Глава 2. Государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумагСтатья 6. Государственный реестр эмиссионных ценных бумагСтатья 7. Выпуск государственных эмиссионных ценных бумагСтатья 8. Государственная регистрация выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумагСтатья 9. Проспект выпуска эмиссионных ценных бумагСтатья 10. Отказ в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг (изменений и дополнений в проспект выпуска ценных бумаг) и приостановление государственной регистрации выпускаСтатья 11. Государственная регистрация выпуска объявленных акцийСтатья 12. Государственная регистрация выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы)Статья 13. Особенности государственной регистрации облигационной программы и выпуска облигаций в пределах облигационной программы Глава 3. Особые условия выпуска и обращения облигацийСтатья 14. ИсключенаСтатья 15. Условия выпуска облигацийСтатья 16. Выпуск облигаций со сроком обращения не более двенадцати месяцевСтатья 17. Выпуск конвертируемых облигацийСтатья 18. Выпуск агентских облигацийСтатья 18-1. Особенности выпуска, обращения и погашения инфраструктурных облигацийСтатья 18-2. Общее собрание держателей облигацийСтатья 18-3. Особенности выпуска облигаций, номинированных в иностранной валютеСтатья 18-4. Выкуп размещенных облигацийСтатья 19. Представитель держателей облигацийСтатья 20. Функции и обязанности представителя Глава 4. Размещение эмиссионных ценных бумагСтатья 21. Право инвесторов на получение информации о выпуске эмиссионных ценных бумагСтатья 22. Порядок размещения негосударственных эмиссионных ценных бумагСтатья 22-1. Условия и порядок выпуска и (или) размещения эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства, а также включения эмиссионных ценных бумаг в список ценных бумаг фондовой биржи, осуществляющей деятельность на территории иностранного государстваСтатья 23. Оплата эмиссионных ценных бумагСтатья 24. Отчет об итогах размещения эмиссионных ценных бумагСтатья 25. Приостановление размещения эмиссионных ценных бумагСтатья 26. Информирование инвесторов о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумагСтатья 27. Признание государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг недействительной Глава 5. Обращение эмиссионных ценных бумагСтатья 28. Порядок обращения эмиссионных ценных бумагСтатья 29. Приостановление обращения эмиссионных ценных бумагСтатья 30. Аннулирование выпуска акцийСтатья 30-1. Аннулирование выпуска облигацийСтатья 31. Выплата дохода по ценным бумагам. Платежный агентСтатья 31-1. Уведомление об утверждении финансовых продуктов лицензиатомСтатья 32. Отчет об итогах погашения негосударственных облигаций Глава 5-1. Особенности выпуска и обращения исламских ценных бумагСтатья 32-1. Основные принципы исламского финансированияСтатья 32-2. Виды исламских ценных бумагСтатья 32-3. Исламские арендные сертификатыСтатья 32-4. Исламские сертификаты участияСтатья 32-5. Деятельность совета по принципам исламского финансированияСтатья 32-6. Исламская специальная финансовая компанияСтатья 32-7. Представитель держателей исламских ценных бумаг. Функции и обязанности представителя держателей исламских ценных бумаг Глава 6. Обращение производных ценных бумаг и производных финансовых инструментовСтатья 33. Условия совершения сделок с производными ценными бумагами и производными финансовыми инструментамиСтатья 34. Выпуск депозитарных расписок или иных ценных бумаг, базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги эмитентов-резидентов Республики КазахстанСтатья 35. Выпуск казахстанских депозитарных расписок Глава 7. Регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами и подтверждение прав по нимСтатья 36. Регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагамиСтатья 37. Регистрация залога прав по эмиссионным ценным бумагамСтатья 37-1. Замена предмета залога и регистрация залога прав по акциям при реорганизации банков в форме присоединенияСтатья 38. Подтверждение прав по эмиссионным ценным бумагамСтатья 39. Приказ о регистрации сделки с эмиссионными ценными бумагамиСтатья 40. Приостановление операций по лицевым счетам держателей ценных бумаг. Конфискация эмиссионных ценных бумаг Глава 8. Коммерческая тайна на рынке ценных бумагСтатья 41. Коммерческая тайна на рынке ценных бумагСтатья 42. ИсключенаСтатья 43. Раскрытие коммерческой тайны на рынке ценных бумагСтатья 44. Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг Глава 9. Порядок осуществления деятельности на рынке ценных бумагСтатья 45. Инфраструктура рынка ценных бумагСтатья 46. Формирование уставного капитала заявителя (лицензиата)Статья 47. Учредители и акционеры заявителя (лицензиата)Статья 47-1. Организационно-правовая форма и органы лицензиатаСтатья 48. Квалификационные требования, предъявляемые к заявителюСтатья 49. Пруденциальные нормативы, иные показатели и критерии (нормативы) финансовой устойчивости, обязательные к соблюдению лицензиатомСтатья 49-1. Система управления рисками и внутреннего контроляСтатья 50. Лицензирование деятельности на рынке ценных бумагСтатья 51. Приостановление действия лицензии. Лишение и прекращение действия лицензииСтатья 52. Отчеты о деятельности на рынке ценных бумагСтатья 53. Ограничения и запреты на осуществление деятельности на рынке ценных бумагСтатья 53-1. Запрет на рекламу, не соответствующую действительностиСтатья 54. Требования, предъявляемые к руководящим работникам заявителя (лицензиата)Статья 55. Требования к организационной структуреСтатья 56. Запрет на недобросовестное поведение.Статья 56-1. Ограничения на распоряжение и использование инсайдерской информации Глава 10. Номинальное держание ценных бумагСтатья 57. Порядок осуществления номинального держания ценных бумагСтатья 58. Обязанности номинального держателяСтатья 59. Функции номинального держателя. Запреты, связанные с осуществлением функций номинального держателяСтатья 60. Договор о номинальном держанииСтатья 61. Регистрация сделки с ценными бумагами, находящимися в номинальном держанииСтатья 62. Раскрытие информации номинальным держателем Глава 11. Брокерская и дилерская деятельность на рынке ценных бумагСтатья 63. Порядок осуществления брокерской и (или) дилерской деятельностиСтатья 64. Совершение сделок брокером и (или) дилером Глава 12. Деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумагСтатья 64-1. Правовое положение и организация деятельности единого регистратораСтатья 64-2. Свод правил единого регистратораСтатья 65. Порядок осуществления деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумагСтатья 66. Функции регистратораСтатья 67. Договор по ведению системы реестров держателей ценных бумагСтатья 68. Исключена Глава 13. Деятельность по управлению инвестиционным портфелем. Деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активамиСтатья 69. Осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелемСтатья 70. Функции управляющих инвестиционным портфелемСтатья 72. Деятельность инвестиционного комитета. Требования, предъявляемые к членам инвестиционного комитетаСтатья 72-1. Крупный участник управляющего инвестиционным портфелемСтатья 72-2. Основания для отказа в выдаче уполномоченным органом согласия лицам, желающим стать крупным участником управляющего инвестиционным портфелемСтатья 72-3. Принудительные меры, применяемые к лицам, обладающим признаками крупного участника, а также крупным участникам управляющего инвестиционным портфелемСтатья 72-4. Отчетность крупного участника управляющего инвестиционным портфелемСтатья 72-5. Аудит крупного участника управляющего инвестиционным портфелем Глава 14. Кастодиальная деятельностьСтатья 73. Порядок осуществления кастодиальной деятельностиСтатья 74. Функции и обязанности кастодианаСтатья 75. Договор по кастодиальному обслуживанию Глава 15. Трансфер-агентская деятельностьСтатья 76. Условия и порядок осуществления трансфер-агентской деятельностиСтатья 77. Функции трансфер-агента Глава 15-1. Клиринговая деятельность по сделкам с финансовыми инструментамиСтатья 77-1. Условия и порядок осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментамиСтатья 77-2. Функции клиринговой организацииСтатья 77-3. Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами Глава 16. Центральный депозитарийСтатья 78. Основные принципы деятельности центрального депозитарияСтатья 79. Управление центральным депозитариемСтатья 80. Порядок осуществления деятельности центрального депозитарияСтатья 81. Свод правил центрального депозитарияСтатья 82. Ограничения деятельности центрального депозитария Глава 17. Организатор торговСтатья 83. Организационная структура организатора торговСтатья 84. Управление организатором торговСтатья 85. Правила организатора торговСтатья 86. Члены фондовой биржиСтатья 87. Финансирование деятельности организатора торговСтатья 88. Деятельность фондовой биржиСтатья 89. Список фондовой биржиСтатья 90. Деятельность котировочной организации внебиржевого рынкаСтатья 90-1. Условия и порядок осуществления деятельности центрального контрагентаСтатья 90-2. Ограниченная ответственность и права центрального контрагента Глава 18. Профессиональные организации и общества взаимного страхования на рынке ценных бумагСтатья 91. Задачи профессиональной организацииСтатья 92. Правовое положение профессиональных организацийСтатья 93. Функции профессиональной организацииСтатья 94. Внутренние документы профессиональной организацииСтатья 95. ИсключенаСтатья 96. ИсключенаСтатья 97. Взаимоотношения профессиональной организации с уполномоченным органомСтатья 98. Порядок приема в члены профессиональной организацииСтатья 99. Прекращение членства в профессиональной организацииСтатья 100. Защита прав и интересов клиентов членов профессиональной организацииСтатья 100-1. Общества взаимного страхования ответственности профессиональных участников рынка ценных бумаг Глава 19. Информация на рынке ценных бумагСтатья 101. Раскрытие информации эмитентом в процессе размещения эмиссионных ценных бумаг на первичном рынке ценных бумагСтатья 102. Раскрытие информации эмитентом в процессе обращения эмиссионных ценных бумаг на вторичном рынке ценных бумагСтатья 103. Раскрытие информации лицензиатомСтатья 104. Раскрытие информации организатором торговСтатья 105. Раскрытие информации инвестором и зарегистрированным лицомСтатья 106. Раскрытие информации уполномоченным органомСтатья 107. Право уполномоченного органа на получение информации Глава 20. Контроль за деятельностью субъектов рынка ценных бумагСтатья 108. Проверка деятельности субъектов рынка ценных бумагСтатья 110. Контроль за деятельностью эмитентаСтатья 111. Контроль за деятельностью лицензиатаСтатья 112. Контроль за деятельностью профессиональной организации Глава 21. Заключительные положенияСтатья 113. Ответственность за нарушение законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумагСтатья 113-1. Последствия признания государственной регистрации выпуска акций недействительной либо эмиссии акций несостоявшейся в акционерных обществах, эмиссия акций которых была зарегистрирована до введения в действие настоящего ЗаконаСтатья 113-2. Раскрытие информации о клиентах номинального держателяСтатья 114. Порядок введения в действие настоящего Закона |