Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 13 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 апреля 2019 года № 64 «Об утверждении Правил мониторинга валютных операций в Республике Казахстан»

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 13
О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 апреля 2019 года № 64 «Об утверждении Правил мониторинга валютных операций в Республике Казахстан»

В соответствии с подпунктом 57-1) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике» и подпунктом 4) пункта 4 статьи 5 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 апреля 2019 года № 64 «Об утверждении Правил мониторинга валютных операций в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18544) следующие изменения и дополнения:

в Правилах мониторинга валютных операций в Республике Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

дополнить пунктом 4-1 следующего содержания:

«4-1. При представлении документов на учетную регистрацию на бумажном носителе, получение оригинала или копии листа валютного договора с учетным номером осуществляется при предъявлении получателем удостоверения личности или подтверждении (идентификации) своей личности посредством сервиса цифровых документов.»;

пункт 10 изложить в следующей редакции:

«10. Если в валютном договоре по движению капитала на дату его подписания (при ее отсутствии – на дату вступления в силу) не указана сумма договора, то валютный договор по движению капитала рассматривается как договор, подлежащий учетной регистрации.

Для целей определения распространения учетной регистрации на валютный договор по движению капитала, в котором сумма договора выражена в иной валюте, чем доллар США, и отсутствует указание на обменный курс к доллару США, расчет эквивалента суммы валютного договора в долларах США осуществляется с использованием рыночного курса обмена валют на дату подписания валютного договора (при ее отсутствии – на дату вступления валютного договора в силу).

При внесении изменений и (или) дополнений в валютный договор по движению капитала, увеличивающих его сумму, увеличении суммы валютной операции путем заключения договора новации, расчет эквивалента в долларах США увеличения суммы валютного договора осуществляется с использованием рыночного курса обмена валют на дату подписания дополнительного соглашения, договора новации (при ее отсутствии – на дату вступления дополнительного соглашения, договора новации в силу).

По валютному договору по движению капитала, сумма которого не превышает пороговое значение, указанное в пункте 9 Правил, при фактическом увеличении суммы договора без внесения соответствующих изменений в валютный договор, расчет эквивалента в долларах США суммы фактически исполненных обязательств по валютному договору осуществляется с использованием рыночного курса обмена валют на дату проведения соответствующих операций.

При принятии резидентом права требования к нерезиденту или долга перед нерезидентом в результате уступки требования или перевода долга, суммой валютного договора признается передаваемая (принимаемая) сумма требования или долга соответственно, включая сумму требования или долга по вознаграждению, комиссионным, штрафам и другим платежам.»;

пункт 12 изложить в следующей редакции:

«12. Резидент-участник валютного договора по движению капитала обращается за присвоением учетного номера валютному договору по движению капитала до начала исполнения обязательств по такому валютному договору любой из его сторон. Если исполнение обязательств по валютному договору первым начинает его участник-нерезидент, и это исполнение связано с передачей имущества (поступлением денег) в пользу резидента, то резидент-участник валютного договора по движению капитала обращается за присвоением учетного номера такому валютному договору до получения имущества (денег) в свое распоряжение.

Резидент-участник валютного договора по движению капитала обращается за присвоением учетного номера валютному договору по движению капитала, сумма которого не превышает пороговое значение, указанное в пункте 9 Правил, до начала исполнения такого обязательства в случае, если исполнение обязательства одной из сторон валютного договора повлечет фактическое увеличение суммы валютного договора, без внесения соответствующих изменений и (или) дополнений в валютный договор.

Резидент, принявший право требования к нерезиденту или принявший долг перед нерезидентом в результате уступки требования или перевода долга, безвозмездной передачи, наследования, наступления гарантийного случая, по решению суда, обращается за присвоением учетного номера валютному договору по движению капитала не позднее 60 (шестидесяти) календарных дней со дня возникновения такого требования (долга), но до начала исполнения обязательств по возникшему требованию (долгу) любой из его сторон.

Резидент, которому переходит право собственности на недвижимость за границей (за исключением физических лиц-резидентов), на долю в капитале юридического лица-нерезидента в результате приобретения у резидента, безвозмездной передачи, наследования, по решению суда, обращается за присвоением учетного номера валютному договору по движению капитала не позднее 60 (шестидесяти) календарных дней со дня перехода права собственности, но до отчуждения такого права собственности.

При замене первоначального обязательства, существовавшего между резидентом (экспортером или импортером) и нерезидентом, другим обязательством между теми же лицами, предусматривающим иной предмет или способ исполнения обязательства и относящимся к операциям движения капитала, резидент обращается за присвоением учетного номера валютному договору по движению капитала не позднее 60 (шестидесяти) календарных дней со дня замены, но до начала исполнения обязательств любой из его сторон.»;

пункты 15, 16 и 17 изложить в следующей редакции:

«15. Получение нового учетного номера для валютного договора по движению капитала, которому присвоен учетный номер, требуется при изменении следующих сведений:

1) валюты валютного договора по движению капитала;

2) участников валютного договора по движению капитала, если изменение влечет за собой перемену лиц в требованиях или обязательствах резидента-участника валютного договора по движению капитала;

3) предмета валютного договора, если изменение влечет за собой переклассификацию операции движения капитала и (или) изменение формы отчета;

4) идентификационных данных нерезидентов-участников валютного договора (фамилии, имени, отчества (при наличии), страны постоянного проживания физического лица, в том числе на основании гражданства или права, предоставленного в соответствии с законодательством иностранного государства, наименования, страны регистрации юридического лица, филиала (представительства) юридического лица);

5) места постоянного проживания (нахождения) резидента – при переезде (передислокации) в другую область, город республиканского значения, столицу;

6) идентификационных данных резидента - участника валютного договора, являющегося юридическим лицом, в связи с его реорганизацией (слияние, присоединение, разделение, выделение, преобразование).

16. Валютный договор по движению капитала снимается с учетной регистрации в территориальном филиале Национального Банка и (или) его учетный номер исключается из реестра учетных номеров в следующих случаях:

1) при присвоении нового учетного номера в случаях, предусмотренных пунктом 15 Правил;

2) при изменении условий валютного договора по движению капитала или иных сведений, в результате которых сумма валютного договора устанавливается ниже порогового значения, указанного в пункте 9 Правил, или валютный договор не подлежит учетной регистрации в соответствии с пунктом 17 Правил;

3) при отсутствии исполнения обязательств сторонами по валютному договору с истекшим сроком действия и (или) истекшим сроком исполнения обязательств;

4) при полном прекращении обязательств между сторонами;

5) при завершении владения активом;

6) при изменении резидентства стороны валютного договора по движению капитала, в результате которого операции по договору не будут являться операциями движения капитала;

7) при внесении сведений в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров о прекращении деятельности юридического лица-резидента;

8) при смерти, объявлении умершим, признании недееспособным или ограниченно дееспособным физического лица-резидента и отсутствии правопреемника;

9) при смерти, объявлении умершим, признании недееспособным или ограниченно дееспособным физического лица-нерезидента, ликвидации юридического лица-нерезидента, являющегося стороной валютного договора по движению капитала.

Подпункт 4) части первой настоящего пункта, не распространяется на случаи, когда резидент является объектом инвестирования, участвует в капитале объекта инвестирования, приобретает право собственности на недвижимость за границей по валютному договору по движению капитала, которому был присвоен учетный номер.

В случаях, предусмотренных подпунктами 2), 3), 4), 5), 6) и 9) части первой настоящего пункта, резидент для снятия валютного договора с учетной регистрации и исключения учетного номера из реестра учетных номеров представляет заявление по форме согласно приложению 1 к Правилам.

В случаях, предусмотренных подпунктами 2), 4), 5), 6) и 9) части первой настоящего пункта, вместе с заявлением резидент представляет копии документов, подтверждающих наступление указанных в заявлении обстоятельств.

17. Не подлежат учетной регистрации следующие валютные договоры по движению капитала:

1) валютные договоры по движению капитала, участниками которых являются Национальный Банк и (или) Министерство финансов Республики Казахстан;

2) валютные договоры по движению капитала, участниками которых являются участники Международного финансового центра «Астана», по которым операции проводятся на территории Международного финансового центра «Астана»;

3) соглашения о государственных внешних займах Республики Казахстан, негосударственных внешних займах, имеющих государственные гарантии Республики Казахстан.

Не подлежат учетной регистрации валютные договоры, в рамках которых предусмотрены следующие операции движения капитала:

1) проводимые загранучреждениями Республики Казахстан, филиалами (представительствами) иностранных организаций, осуществляющими свою деятельность на территории Республики Казахстан;

2) собственные операции движения капитала банков, страховых (перестраховочных) организаций, брокеров и (или) дилеров, управляющих компаний, филиалов банков - нерезидентов Республики Казахстан и филиалов страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, осуществляющих свою деятельность на территории Республики Казахстан;

3) операции, связанные с инвестированием собственных и (или) пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда и добровольных накопительных пенсионных фондов;

4) размещение и (или) приобретение:

государственных ценных бумаг Республики Казахстан;

ценных бумаг эмитента-резидента, выпущенных в соответствии с законодательством другого государства и на его территории (включая депозитарные расписки, базовым активом которых являются ценные бумаги эмитента-резидента);

ценных бумаг эмитента-нерезидента, выпущенных в соответствии с законодательством Республики Казахстан (включая казахстанские депозитарные расписки);

5) приобретение на вторичном рынке:

резидентом у нерезидента долговых ценных бумаг эмитента-резидента, выпущенных в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

нерезидентом у резидента долговых ценных бумаг эмитента-нерезидента, выпущенных в соответствии с законодательством другого государства и на его территории;

6) операции резидентов, осуществляемые на основании договора об оказании брокерских услуг, заключенного с брокером-резидентом, или на основании договора по управлению инвестиционным портфелем, заключенного с управляющим инвестиционным портфелем-резидентом;

7) приобретение полностью исключительного права на результат интеллектуальной творческой деятельности;

8) операции физических лиц-резидентов, связанные с приобретением права собственности на недвижимость, безвозмездной передачей денег и иных валютных ценностей.

Учетный номер не присваивается:

1) договору на безвозмездную передачу резидентом нерезиденту (нерезидентом резиденту) денег или иных валютных ценностей либо права собственности на недвижимость за границей, если в результате такой передачи происходит исполнение или прекращение обязательств либо отчуждение права собственности на валютные ценности, на недвижимость за границей по валютному договору по движению капитала, для которого резидентом ранее получен учетный номер;

2) договору на продажу резидентом нерезиденту акций, долей участия в капитале объекта инвестирования-нерезидента, недвижимости за границей, если резидентом ранее получен учетный номер для валютного договора по движению капитала по участию резидента в капитале (приобретению резидентом акций, долей участия) объекта инвестирования-нерезидента, по приобретению недвижимости за границей в собственность;

3) договору на выкуп объектом инвестирования-резидентом у нерезидента собственных акций, долей участия в капитале, если резидентом ранее получен учетный номер для валютного договора по движению капитала по участию нерезидента в капитале объекта инвестирования-резидента;

4) авансам для участия в торгах по залоговому имуществу – ценным бумагам, инструментам участия в капитале, недвижимости.»;

пункт 18 изложить в следующей редакции:

«18. Уведомлению о счете в иностранном банке подлежит открытие банковского счета, неаллокированного металлического счета в иностранном банке, за исключением счета, открытого физическим лицом, банком, филиалом (представительством) иностранной организации, осуществляющим свою деятельность на территории Республики Казахстан, и участником Международного финансового центра «Астана».»;

пункт 20 изложить в следующей редакции:

«20. Для присвоения учетного номера счету в иностранном банке юридическое лицо-резидент представляет в территориальный филиал Национального Банка:

1) заявление по форме согласно приложению 1 к Правилам;

2) копию документа иностранного банка об открытии счета с указанными реквизитами счета. Если документ составлен на иностранном языке, то представляется его перевод на казахский или русский язык.

Для получения нового учетного номера в случаях, предусмотренных пунктом 22 Правил, документы, указанные в подпункте 2) части первой настоящего пункта, повторно не представляются, если они не изменились с момента последнего представления в Национальный Банк.»;

пункты 22 и 23 изложить в следующей редакции:

«22. Получение нового учетного номера для счета в иностранном банке, которому присвоен учетный номер, требуется при изменении следующих сведений:

1) наименования иностранного банка;

2) места нахождения юридического лица-резидента – при передислокации в другую область, город республиканского значения, столицу;

3) идентификационных данных юридического лица-резидента в связи с его реорганизацией (слияние, присоединение, разделение, выделение, преобразование).

23. Счет в иностранном банке снимается с учетной регистрации в территориальном филиале Национального Банка и его учетный номер исключается из реестра учетных номеров в следующих случаях:

1) при присвоении нового учетного номера в случаях, предусмотренных пунктом 22 Правил;

2) при закрытии счета;

3) при внесении записи в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров о прекращении деятельности юридического лица-резидента;

4) при ликвидации иностранного банка.

В случаях, предусмотренных подпунктами 2) и 4) части первой настоящего пункта, юридическое лицо-резидент для снятия счета в иностранном банке с учетной регистрации и исключения учетного номера из реестра учетных номеров представляет заявление по форме согласно приложению 1 к Правилам.

В случаях, предусмотренных подпунктами 2) и 4) части первой настоящего пункта, юридическое лицо-резидент представляет копии документов, подтверждающих наступление указанных в заявлении обстоятельств.»;

пункты 32 и 33 изложить в следующей редакции:

«32. Банк, филиал банка - нерезидента Республики Казахстан, осуществляющий деятельность на территории Республики Казахстан, ежемесячно до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом, представляет в центральный аппарат Национального Банка отчет об условиях привлечения банком, филиалом банка - нерезидента Республики Казахстан, осуществляющим деятельность на территории Республики Казахстан, финансовых займов от нерезидентов по форме согласно приложению 7 к Правилам.

В целях уточнения обстоятельств совершения валютных операций банк, филиал банка - нерезидента Республики Казахстан, осуществляющий деятельность на территории Республики Казахстан, по запросу центрального аппарата Национального Банка представляет копию договора финансового займа.

33. Банк, филиал банка - нерезидента Республики Казахстан, осуществляющий деятельность на территории Республики Казахстан, ежеквартально до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом, представляет в центральный аппарат Национального Банка отчет об освоении и обслуживании финансовых займов, привлеченных банком, филиалом банка - нерезидента Республики Казахстан, осуществляющим деятельность на территории Республики Казахстан, от нерезидентов, по которым имеются непогашенные обязательства на начало и (или) конец отчетного периода, по форме согласно приложению 8 к Правилам.

В рамках отчета банк, филиал банка - нерезидента Республики Казахстан, осуществляющий деятельность на территории Республики Казахстан, представляет по запросу Национального Банка информацию о прогнозных данных по освоению средств и погашению задолженности.»;

пункт 34 изложить в следующей редакции:

«34. Уполномоченный банк ежемесячно до 18 (восемнадцатого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом, по проведенным валютным операциям, в том числе по валютным операциям, проведенным по поручению клиентов, сумма которых равна или превышает пороговое значение, определяемое Правилами осуществления валютных операций в Республике Казахстан, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 марта 2019 года № 40, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18512, представляет в центральный аппарат Национального Банка отчет о проведенных валютных операциях по форме согласно приложению 9 к Правилам.

Для целей отражения в отчете валютной операции, валюта которой отличается от доллара США, эквивалент суммы валютной операции рассчитывается с использованием рыночного курса обмена валют на дату проведения операции.

В целях уточнения обстоятельств совершения валютных операций уполномоченный банк по запросу Национального Банка представляет копию валютного договора.»;

пункт 47 изложить в следующей редакции:

«47. Свидетельство об уведомлении, выданное банку на финансовый заем от нерезидента, действует до полного исполнения обязательств по валютному договору по движению капитала и признается утратившим силу по основаниям, предусмотренным пунктом 16 Правил, а также при изменении сведений, указанных в подпунктах 1), 2), 3), 4) и 6) пункта 15 Правил.»;

приложения 1, 3, 4, 5, 6, 7 и 8 изложить в редакции согласно приложениям 1, 2, 3, 4, 5, 6 и 7 к настоящему постановлению;

приложение 9 изложить в редакции согласно приложению 8 к настоящему постановлению.

2. Департаменту платежного баланса (Ускенбаев А.Б.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Касенов А.С.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.

3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Баймагамбетова А.М.

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением абзаца девяноста третьего пункта 1 настоящего постановления и приложения 8 к настоящему постановлению, которые вводятся в действие с 1 апреля 2022 года.

СОГЛАСОВАНО

Министерство финансов

Республики Казахстан

СОГЛАСОВАНО

Министерство иностранных дел

Республики Казахстан

СОГЛАСОВАНО

Министерство цифрового развития,

инноваций и аэрокосмической промышленности

Республики Казахстан

СОГЛАСОВАНО

Бюро национальной статистики

Агентства по стратегическому планированию

и реформам Республики Казахстан

Приложение 1 к постановлению

от 28 февраля 2022 года № 13

Приложение 1

к Правилам мониторинга валютных операций

в Республике Казахстан

Форма

Директору ___________________________ филиала

Национального Банка Республики Казахстан

___________________________________

(фамилия, имя, отчество (при наличии))

Заявление

от __________________________________________________________________________________

       (фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица, наименование юридического лица)

Индивидуальный идентификационный номер (далее – ИИН), бизнес-идентификационный номер (далее – БИН) ________________________________

адрес __________________________________________________________

_______________________________________________________________

телефон ________________________________________________________

электронная почта _______________________________________________

Прошу

_____ присвоить учетный номер валютному договору, на основании и (или) во исполнение которого проводятся операции движения капитала, счету в иностранном банке;

_____ снять учетный номер с учетной регистрации и исключить из реестра учетных номеров.

(нужное отметить)

Валютный договор № ______________________ от «___» ___________ года

Учетный номер (номер регистрационного свидетельства, свидетельства об уведомлении) Национального Банка Республики Казахстан по данному валютному договору, счету в иностранном банке ____________________________________________________________________

Уполномоченное лицо заявителя:

________________         ____________         _____________________________________

     (должность)                  (подпись)                 (фамилия, имя, отчество (при наличии))

Исполнитель ___________     ____________________________________         телефон _______________

                          (подпись)          (фамилия, имя, отчество (при наличии))

«____» ___________ 20___ года

Раздел 1. Финансовые займы

1. Тип операции (отметить):

1) _____ финансовый заем резидента нерезиденту;

2) _____ финансовый заем нерезидента резиденту.

2. Резиденты – другие участники валютного договора:

фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица, ИИН, наименование юридического лица, БИН _________________________________

_______________________________________________________________

3. Нерезиденты – участники валютного договора:

для физического лица: фамилия, имя, отчество (при наличии), страна (страны) постоянного проживания ______________________________________

_______________________________________________________________

страна (страны) гражданства (заполняется, если не совпадает со страной постоянного проживания) _____________________________________________

для юридического лица: наименование, страна регистрации, идентификационный номер страны регистрации (при наличии) ______________

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________

4. Сумма валютного договора _____________________________________

                                                                   (в валюте валютного договора)

5. Валюта договора ______________________________________________

6. Отношение нерезидента к резиденту (отметить):

1) _____ прямое владение нерезидентом 10 (десятью) процентами и более голосующих акций, голосов участников резидента;

2) _____ косвенное владение нерезидентом 10 (десятью) процентами и более голосующих акций, голосов участников резидента;

3) _____ прямое владение резидентом 10 (десятью) процентами и более голосующих акций, голосов участников нерезидента;

4) _____ косвенное владение резидентом 10 (десятью) процентами и более голосующих акций, голосов участников нерезидента;

5) _____ резидент и нерезидент не имеют никакого контроля или влияния друг на друга, но находятся под контролем или влиянием одного и того же инвестора, прямо или косвенно владеющего не менее 10 (десятью) процентами голосующих акций, голосов участников резидента;

6) _____ случаи, не указанные в подпунктах 1), 2), 3), 4) и 5) настоящего пункта заявления.

7. Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения средств и другое) ___________________________________________

____________________________________________________________________

8. Сведения об агенте (операторе, организаторе) (при наличии):

резидент ___ нерезидент ___ (отметить)

наименование___________________________________________________

БИН резидента ________________________________________________

страна регистрации, идентификационный номер страны регистрации нерезидента (при наличии)) ____________________________________________

____________________________________________________________________

9. График поступления средств и погашения задолженности

тысяч единиц валюты договора

10. Примечание _________________________________________________

_______________________________________________________________

Раздел 2. Участие в капитале, операции с ценными бумагами, долями участия и производными финансовыми инструментами

1. Тип операции (отметить):

1) _____ участие в капитале нерезидента;

2) _____ участие в капитале резидента;

3) _____ операции с долговыми ценными бумагами эмитентов-нерезидентов;

4) _____ операции с долговыми ценными бумагами эмитентов-резидентов;

5) _____ операции с депозитарными расписками;

6) _____ операции с производными финансовыми инструментами;

7) ______ операции купли-продажи участия в капитале третьего лица- нерезидента;

8) ______ операции купли-продажи участия в капитале третьего лица-резидента.

2. Резиденты – другие участники валютного договора:

фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица, ИИН, наименование юридического лица, БИН _________________________________

_______________________________________________________________

3. Нерезиденты – участники валютного договора:

для физического лица: фамилия, имя, отчество (при наличии), страна (страны) постоянного проживания ______________________________________

_______________________________________________________________

страна (страны) гражданства (заполняется, если не совпадает со страной постоянного проживания) _____________________________________________

для юридического лица: наименование, страна регистрации, идентификационный номер страны регистрации (при наличии) ______________

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________

4. Сумма валютного договора _____________________________________

                                                                      (в валюте валютного договора)

5. Валюта договора ___________________________________________

6. Отношение нерезидента к резиденту (заполняется для типов операций 3), 4)):

1) _____ прямое владение нерезидентом 10 (десятью) процентами и более голосующих акций, голосов участников резидента;

2) _____ косвенное владение нерезидентом 10 (десятью) процентами и более голосующих акций, голосов участников резидента;

3) _____ прямое владение резидентом 10 (десятью) процентами и более голосующих акций, голосов участников нерезидента;

4)_____ косвенное владение резидентом 10 (десятью) процентами и более голосующих акций, голосов участников нерезидента;

5) _____ резидент и нерезидент не имеют никакого контроля или влияния друг на друга, но находятся под контролем или влиянием одного и того же инвестора, прямо или косвенно владеющего не менее 10 (десятью) процентами голосующих акций, голосов участников резидента;

6) _____ случаи, не указанные в подпунктах 1), 2), 3), 4) и 5) настоящего пункта заявления.

7. Исполнение обязательств по валютному договору на дату подачи заявления:

8. Сведения об инвесторе (не заполняется, если заявитель является инвестором):

резидент _____ нерезидент _____ (отметить)

для физического лица: фамилия, имя, отчество (при наличии), ИИН резидента, страна (страны) постоянного проживания нерезидента____________

_______________________________________________________________

страна (страны) гражданства нерезидента (заполняется, если не совпадает со страной постоянного проживания)___________________________________

_______________________________________________________________

для юридического лица: наименование, БИН резидента, страна регистрации нерезидента, идентификационный номер страны регистрации нерезидента (при наличии)___________________________________________

_______________________________________________________________

9. Сведения о продавце (не заполняется, если заявитель является продавцом):

резидент _____ нерезидент _____ (отметить)

для физического лица: фамилия, имя, отчество (при наличии), ИИН резидента, страна (страны) постоянного проживания нерезидента ____________

_______________________________________________________________

страна (страны) гражданства нерезидента (заполняется, если не совпадает со страной постоянного проживания) ____________________________________

_______________________________________________________________

для юридического лица: наименование, БИН резидента, страна регистрации нерезидента, идентификационный номер страны регистрации нерезидента (при наличии) ___________________________________________

_______________________________________________________________

10. Сведения об объекте инвестирования (не заполняется, если заявитель является объектом инвестирования):

резидент _____ нерезидент _____ (отметить)

наименование, БИН резидента, страна регистрации нерезидента, идентификационный номер страны регистрации нерезидента (при наличии)

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________

11. Капитал объекта инвестирования (заполняется по операциям участия в капитале):

12. Информация об акциях объекта инвестирования (заполняется в случае осуществления операций с акциями):

13. Сведения о долговых ценных бумагах:

ISIN ___________________________________________________________

количество ценных бумаг ____________________________________ штук

номинальная стоимость одной ценной бумаги __________ единиц валюты

валюта выпуска _________________________________________________

14. Сведения о паях инвестиционных фондов:

вид фонда (акционерный, паевой, открытый, закрытый, интервальный, иной (указать)) _______________________________________________________

управляющая компания _____________________________________________________

__________________________________________________________________________

 (наименование, страна регистрации нерезидента, идентификационный номер страны

                            регистрации нерезидента (при наличии))

15. Сведения о производных финансовых инструментах:

вид производного финансового инструмента (отметить):

_____ опцион, _____ форвард, _____ фьючерс, _____ иное

(расшифровать)

____________________________________________________________________

наименование базового актива производного финансового инструмента:

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________

ISIN ценной бумаги ______________________________________________

16. Примечание _________________________________________________