Приказ Председателя Агентство по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 6 марта 2024 года № 62/НҚ «О некоторых вопросах оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма в сфере товарных бирж»

Приказ Председателя Агентство по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 6 марта 2024 года № 62/НҚ
О некоторых вопросах оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма в сфере товарных бирж

В соответствии с пунктом 1 статьи 11-1 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и подпунктом 70) пункта 15 Положения об Агентстве по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 5 октября 2020 года № 428, ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить:

1) список ответственных лиц по вопросам противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (далее - ПОД/ФТ), согласно приложению 1 к настоящему приказу;

2) методологию по проведению Агентством по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан секторальной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (далее - ОД/ФТ) в сфере деятельности товарных бирж, согласно приложению 2 к настоящему приказу;

3) вопросник № 1 определение существенности оцениваемого сектора и контекстуальных факторов, согласно приложению 3 к настоящему приказу;

4) вопросник № 2 определение типологий (способов легализации ОД/ФТ) наблюдаемых типологий, согласно приложению 4 к настоящему приказу;

5) вопросник № 3 определение типологий (способов ОД/ФТ) наблюдаемых типологий, согласно приложению 5 к настоящему приказу;

6) вопросник № 4 определение типологий (способов ОД/ФТ) наблюдаемых типологий, согласно приложению 6 к настоящему приказу;

7) вопросник № 5 международное сотрудничество государственного органа по вопросам ПОД/ФТ по регулируемому сектору, согласно приложению 7 к настоящему приказу;

8) вопросник № 6 целевые финансовые санкции субъектов, регулируемых государственным органом, согласно приложению 8 к настоящему приказу;

9) вопросник № 7 информация по повышению квалификации работников регулируемого сектора (субъекта) государственным органом, согласно приложению 9 к настоящему приказу.

2. Отменить приказ Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 31 марта 2023 года № 76/ОД «О некоторых вопросах оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма в сфере товарных бирж».

3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на курирующего заместителя Председателя Альжан Е.И.

4. Настоящий приказ вступает в силу со дня его подписания.

Согласовано

04.03.2024 10:32 Медиева Динара

04.03.2024 10:49 Ортакбаева Асель Б

05.03.2024 14:43 Пасечко Роман Евгеньевич

05.03.2024 15:29 Серигжанова Назым

06.03.2024 12:43 Альжан Ерлан Ибрагимулы

Подписано

06.03.2024 17:21 Омаров Марат Талгатович

Приложение 1

к приказу Председателя Агентства

по защите и развитию конкуренции

Республики Казахстан