|
|
|
Постановление Правительства Республики Казахстан от 3 июня 2021 года № 372 Утратило силу в соответствии с постановлением Правительства РК от 17 августа 2023 года № 697
См.: Приказ Министра национальной экономики Республики Казахстан от 14 июля 2023 года № 138 «Об утверждении Правил создания, ведения и использования реестра бизнес-партнеров»
В соответствии с пунктом 4 статьи 25-1 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан от 29 октября 2015 года Правительство Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Утвердить прилагаемые Правила создания, ведения и использования реестра бизнес-партнеров. 2. Настоящее постановление вводится в действие с 1 июля 2021 года и подлежит официальному опубликованию.
Утверждены постановлением Правительства Республики Казахстан от 3 июня 2021 года № 372
Правила создания, ведения и использования реестра бизнес-партнеров
Глава 1. Общие положения
1. Настоящие Правила создания, ведения и использования реестра бизнес-партнеров (далее - Правила) разработаны в соответствии с пунктом 4 статьи 25-1 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан, пунктом 2 статьи 7, подпунктом 3-3) пункта 1 статьи 11 Закона Республики Казахстан от 12 января 2007 года «О национальных реестрах идентификационных номеров», подпунктом 9-3) статьи 9 Закона Республики Казахстан от 21 мая 2013 года «О персональных данных и их защите» (далее - Закон «О персональных данных и их защите») и определяют порядок создания, ведения и использования реестра бизнес-партнеров. 2. В настоящих Правилах используются следующие основные понятия: 1) предварительный индекс - часть скорингового индекса, отражающего добросовестность субъекта предпринимательства, рассчитанный с использованием сведений одного государственного органа. Предварительный индекс применяется для соблюдения информационной безопасности и обеспечения конфиденциальности налоговой, таможенной тайны и персональных данных. Расчет предварительного индекса осуществляется в защищенном периметре соответствующего государственного органа; 2) потенциальный контрагент - юридическое лицо либо индивидуальный предприниматель, с которым предприниматель планирует заключить сделку; 3) реестр бизнес-партнеров - информационная система, интегрированная с объектами информатизации государственных органов и организаций, содержащая сведения о субъектах предпринимательства, не составляющие охраняемую законами тайну; 4) бизнес-идентификационный номер (далее - БИН) - уникальный номер, формируемый для юридического лица (филиала и представительства) и индивидуального предпринимателя, осуществляющего деятельность в виде совместного предпринимательства; 5) индивидуальный идентификационный номер (далее - ИИН) - уникальный номер, формируемый для физического лица, в том числе индивидуального предпринимателя, осуществляющего деятельность в виде личного предпринимательства; 6) Национальный удостоверяющий центр Республики Казахстан (далее - НУЦ) - удостоверяющий центр, предоставляющий средства электронной цифровой подписи и регистрационные свидетельства физическим или юридическим лицам для формирования электронных документов в государственных и негосударственных информационных системах; 7) единая транспортная среда государственных органов (далее - ЕТС ГО) - сеть телекоммуникаций, входящая в информационно-коммуникационную инфраструктуру «электронного правительства» и предназначенная для обеспечения взаимодействия локальных (за исключением локальных сетей, имеющих доступ к интернету), ведомственных и корпоративных сетей телекоммуникаций государственных органов, их подведомственных организаций и органов местного самоуправления, а также иных субъектов информатизации, определенных уполномоченным органом, с соблюдением требуемого уровня информационной безопасности; 8) скоринговые индексы - набор индексов, применяемых при анализе добросовестности субъекта предпринимательства и отражающих риски, связанные со вступлением с субъектом предпринимательства в деловые отношения. Скоринговые индексы формируются на базе информации реестра бизнес-партнеров; 9) шлюз «электронного правительства» (далее - ШЭП) - информационная система, предназначенная для интеграции объектов информатизации «электронного правительства» с иными объектами информатизации; 10) электронная цифровая подпись (далее - ЭЦП) - набор электронных цифровых символов, созданный средствами электронной цифровой подписи и подтверждающий достоверность электронного документа, его принадлежность и неизменность содержания. 3. Реестр бизнес-партнеров предназначен для предоставления предпринимателям возможности самостоятельно оценить добросовестность потенциального контрагента. 4. Пользователями реестра бизнес-партнеров являются физические и юридические лица. 5. Оценка добросовестности субъектов предпринимательства осуществляется пользователями самостоятельно на основании информации, представленной реестром бизнес-партнеров.
Глава 2. Порядок создания реестра бизнес-партнеров
6. Реестр бизнес-партнеров создается Национальной палатой предпринимателей Республики Казахстан (далее - НПП). 7. Пользователь реестра бизнес-партнеров получает следующие сведения о субъекте предпринимательства: отчет, содержащий сведения о субъекте предпринимательства, основанные на данных из информационных систем государственных органов и открытых источников; информацию о включении субъекта предпринимательства в реестры, списки, перечни, формируемые уполномоченными государственными органами согласно их компетенции. 8. Информационный обмен системы реестра бизнес-партнеров с ШЭП осуществляется посредством электронных сообщений в режиме «запрос - ответ» с использованием ЭЦП, выданной НУЦ. 9. Участники информационного обмена (далее - участники) предоставляют доступ к сервисам взаимодействия круглосуточно, за исключением технического сбоя и технологических перерывов в работе информационных систем, о которых информирует участник, у которого планируется технологический перерыв в работе информационных систем, других участников не менее чем за 36 часов до начала работ. Участниками информационного обмена являются государственные органы - владельцы информационных систем и НПП - владелец информационной системы реестра бизнес-партнеров. 10. Защита информации при информационном обмене обеспечивается в соответствии с подпунктом 9-3) статьи 9 Закона Республики Казахстан «О персональных данных и их защите», а также требованиями Закона Республики Казахстан от 24 ноября 2015 года «Об информатизации». 11. Пользователям реестра бизнес-партнеров доступны скоринговые индексы, присваиваемые субъектам предпринимательства: индекс добросовестности налогоплательщика - показатель вероятности, что потенциальный партнер применяет сделки (операции), по которым действия по выписке счета-фактуры и (или) иного документа могут признаны судом или постановлением органа уголовного преследования о прекращении досудебного расследования по нереабилитирующим основаниям совершенными без фактического выполнения работ, оказания услуг, отгрузки товаров; индекс финансовой устойчивости - показатель вероятности, что контрагент не сможет выполнить свои обязательства из-за имеющихся финансовых проблем; индекс платежной дисциплины - показатель вероятности, что у предпринимателя могут возникнуть проблемы с получением оплаты от контрагента; индекс деловой репутации - сводный показатель, объединяющий совокупность всех факторов. 12. Реестр бизнес-партнеров включает сервис по расчету скоринговых индексов. 13. Скоринговые индексы реестра бизнес-партнеров рассчитываются по запросу пользователя на основании информации, полученной от государственных органов, открытых источников информации. 14. При расчете скоринговых индексов, использующих сведения, составляющих налоговую, таможенную тайну и персональные данные, применяются предварительные индексы. 15. Расчет предварительных индексов осуществляется государственным органом, являющимся владельцем сведений, являющихся налоговой, таможенной тайной и персональными данными. 16. Предварительные индексы представляют собой присвоение субъекту предпринимательства значения риска в числовом выражении либо числового значения риска с отнесением к определенной категории риска (высокий, средний, низкий). 17. Рассчитанные предварительные индексы передаются в сервис реестра бизнес-партнеров по расчету скоринговых индексов. 18. Окончательный расчет скоринговых индексов согласно пункту 11 настоящих Правил осуществляется сервисом реестра бизнес-партнеров по расчету скоринговых индексов на основании информации, полученной от государственных органов, открытых источников информации, других источников данных, а также полученных значений предварительных индексов. 19. Расчет предварительных индексов осуществляется государственным органом, являющимся владельцем налоговой, таможенной тайны и персональных данных, на основании алгоритма расчета, предоставляемого НПП. 20. Алгоритм расчета скоринговых индексов и предварительных индексов разрабатывается НПП на основании анализа и моделирования тестовой выборки обезличенных тестовых данных по субъектам предпринимательства, предоставляемых государственными органами. 21. Для обеспечения сохранения налоговой, таможенной тайны и персональных данных при разработке алгоритма расчета скоринговых индексов и предварительных индексов: НПП предоставляет государственным органам требования к выборке субъектов предпринимательства для формирования обезличенных тестовых данных; государственные органы предоставляют выборку обезличенных данных по субъектам предпринимательства на основании предоставленных требований к тестовым данным; для формирования выборки обезличенных тестовых данных по субъектам предпринимательства государственный орган, осуществляющий руководство в сфере обеспечения поступлений налогов и платежей в бюджет, формирует произвольным образом сформированный список предпринимателей и присваивает им идентификационный номер; государственные органы предоставляют обезличенные данные по предпринимателям согласно списку предпринимателей, сформированному государственным органом, осуществляющим руководство в сфере обеспечения поступлений налогов и платежей в бюджет; НПП на основании полученных обезличенных данных по предпринимателям осуществляет разработку алгоритма расчета скоринговых и предварительных индексов для каждого государственного органа.
Глава 3. Порядок ведения реестра бизнес-партнеров
22. Ведение реестра бизнес-партнеров осуществляется НПП в соответствии с Законом Республики Казахстан от 4 июля 2013 года «О Национальной палате предпринимателей Республики Казахстан». 23. Реестр бизнес-партнеров предоставляет пользователям информацию о субъектах предпринимательства. 24. Информация о субъектах предпринимательства формируется посредством информационного взаимодействия с государственными органами и иными владельцами данных: 1) государственный орган, осуществляющий руководство в сфере обеспечения поступлений налогов и платежей в бюджет, представляет следующие сведения о зарегистрированных субъектах предпринимательства за последние три года: БИН/ИИН; дата постановки на учет (государственная регистрация); дата снятия с регистрационного учета; причина снятия с регистрационного учета; дата начала и окончания приостановления деятельности; резидентство налогоплательщика; налоговый орган - место регистрации налогоплательщика; применяемый налоговый режим; данные о полугодовом графике налоговых проверок, проводимых по особому порядку на основе оценки степени риска; данные о непредставлении налогоплательщиком (налоговым агентом) налоговой отчетности; данные о реабилитации и банкротстве, не являющиеся конфиденциальной информацией в соответствии с законодательством Республики Казахстан о реабилитации и банкротстве; данные о коэффициенте налоговой нагрузки налогоплательщика (налогового агента), рассчитываемом в порядке, определенном уполномоченным органом, за исключением физических лиц, не зарегистрированных в налоговых органах в качестве индивидуальных предпринимателей и не занимающихся частной практикой; данные о результатах категорирования налогоплательщиков в зависимости от степени риска; сумма налогов и платежей в бюджет, уплаченных (перечисленных) налогоплательщиком (налоговым агентом), за исключением физических лиц; сумма налоговой задолженности налогоплательщика (налогового агента); данные о представлении налогоплательщиком налогового заявления о проведении налоговой проверки в связи с ликвидацией (прекращением деятельности); данные о мерах ответственности, примененных в отношении налогоплательщика (налогового агента), нарушившего налоговое законодательство Республики Казахстан; данные (БИН/ИИН субъекта предпринимательства) о наличии (отсутствии) регистрации в качестве налогоплательщика нерезидента, осуществляющего деятельность через постоянное учреждение, структурное подразделение или без образования постоянного учреждения в соответствии со статьей 650 Кодекса Республики Казахстан «О налогах и других обязательных платежах в бюджет (Налоговый кодекс)» (далее - Налоговый кодекс). При расчете предварительных индексов в соответствии с пунктами 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20 и 21 настоящих Правил государственный орган, осуществляющий руководство в сфере обеспечения поступлений налогов и платежей в бюджет, использует следующие сведения о зарегистрированных субъектах предпринимательства за последние три года: уставный капитал; совокупный капитал; совокупные активы; совокупные обязательства; основные средства; сумма налогов и таможенных платежей в бюджет, уплаченных (перечисленных) налогоплательщиком (налоговым агентом), с разбивкой по видам; общая сумма уплаченных налогов; совокупный годовой доход с учетом корректировок; налогооблагаемый доход с учетом понесенных убытков; корпоративный подоходный налог; всего вычетов; налог на добавленную стоимость; сумма возврата налогоплательщику из бюджета превышения суммы налога на добавленную стоимость, относимого в зачет, над суммой начисленного налога; налог на имущество; налог на транспорт; численность персонала; отчисления с фонда оплаты труда (с разбивкой по видам налогов); списки зарегистрированных субъектов предпринимательства: бездействующих налогоплательщиков; признанных лжепредприятиями; отсутствующих по юридическому адресу; признанных банкротами; признанных бездействующими; регистрация которых признана недействительной; реорганизованных с нарушением норм Налогового кодекса; имеющих налоговую задолженность; 2) уполномоченный государственный орган, обеспечивающий функционирование государственного электронного реестра разрешений и уведомлений, представляет сведения о выданных, переоформленных, приостановленных, аннулированных, продленных, возобновленных и прекративших действие разрешениях и их дубликатах, а также полученных уведомлениях; 3) уполномоченный орган в сфере государственной регистрации юридических лиц представляет сведения о зарегистрированных, действующих, ликвидированных и иных субъектах предпринимательства, в том числе: идентификационные сведения: БИН; статус субъекта; регистрирующий орган, зарегистрировавший организацию; дата первичной регистрации; дата последней перерегистрации (в случае наличия); наименование на государственном языке; наименование на русском языке; наименование на английском языке (в случае наличия); сокращенное наименование на государственном языке (в случае наличия); сокращенное наименование на русском языке (в случае наличия); сокращенное наименование на английском языке (в случае наличия); форма организации; организационно-правовая форма (в случае наличия); тип частного предпринимательства (в случае наличия); классификационные данные юридического лица: способ образования (для юридических лиц); форма собственности; коммерческая организация; субъект предпринимательства (для юридических лиц); международная организация (для юридических лиц); с участием иностранных инвесторов (для юридических лиц); с участием лиц без гражданства (для юридических лиц); деятельность осуществляется по типовому уставу (для юридических лиц); сведения о филиалах, представительствах; сведения о ликвидации; основание прекращения деятельности; тип ликвидации; дата решения о ликвидации; дата регистрации ликвидации; вид реорганизации; БИН правопреемника; руководитель: сведения о должности руководителя (в случае наличия); должность руководителя (в случае наличия); дата назначения (в случае наличия); дата отстранения от должности или утраты силы назначения на должность управляющего (в случае наличия); страна постоянного местожительства; страна гражданства; принадлежность к гражданству; ИИН (в случае наличия); фамилия; имя; отчество; виды деятельности: основной вид деятельности; название вида деятельности на государственном языке; название вида деятельности на русском языке; адрес местонахождения: регистрационный код адреса (в случае наличия); почтовый индекс; код по классификатору административно-территориальных объектов (далее - КАТО); код геонима (в случае наличия); наименование области на государственном языке; наименование области на русском языке; наименование района на государственном языке; наименование района на русском языке; наименование сельского округа на государственном языке; наименование сельского округа на русском языке; наименование населенного пункта на государственном языке; наименование населенного пункта на русском языке; название улицы на государственном языке; название улицы на русском языке; тип строения (в случае наличия); номер строения; номер блока (в случае наличия); номер корпуса (в случае наличия); тип помещения (в случае наличия); номер помещения; номер офиса; сведения об учредителях юридических лиц: БИН (в случае наличия); страна инкорпорации; регистрационный номер в стране инкорпорации (для нерезидентов); дата (пере) регистрации; полное наименование на государственном языке; полное наименование на русском языке; сведения об учредителях физических лиц: страна постоянного местожительства; принадлежность к гражданству; страна гражданства; ИИН (в случае наличия); налоговый номер в стране инкорпорации (для нерезидентов); фамилия; имя; отчество; общее количество участников, учредителей; в том числе физических лиц; в том числе юридических лиц; сведения о головной организации филиала или представительства: БИН (в случае наличия); страна инкорпорации; регистрационный номер в стране инкорпорации (для нерезидентов); дата (пере) регистрации; полное наименование на государственном языке; полное наименование на русском языке; вид деятельности (для нерезидентов); 4) уполномоченный орган в области государственной статистики предоставляет данные о субъектах предпринимательства: БИН/ИИН; код КАТО; вид экономической деятельности по ОКЭД; наименование вида экономической деятельности; вторичный ОКЭД (при его наличии/непосредственно код и его наименование); код по классификатору размерности юридических лиц, филиалов и представительств по численности работников (далее - КРП); наименование КРП; 5) уполномоченным органом по формированию единого реестра адресов объектов недвижимости на территории Республики Казахстан предоставляются сведения о местоположении зарегистрированных на субъекты предпринимательства объектов недвижимости на территории Республики Казахстан; 6) центральный государственный орган, осуществляющий регулирование деятельности в сфере бухгалтерского учета и финансовой отчетности, предоставляет сведения о субъектах предпринимательства из депозитария финансовой отчетности организаций публичного интереса: регистрационный номер налогоплательщика (далее - РНН) и БИН/ИИН; дата государственной регистрации; базовые показатели; профиль; особые данные; исполнительный орган; аффилированные лица; лицензии; совет директоров; данные об учредителях; финансовая отчетность по формам, установленным нормативными правовыми актами для организаций публичного интереса; финансовый анализ предприятия по представленному отчету (экспресс-анализ финансово-хозяйственной деятельности, выполненный на основании включенной в депозитарии финансовой отчетности информации); аудиторские отчеты; решения органов управления; учредительные документы; информацию об акциях; 7) уполномоченным органом по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов предоставляются сведения о розыске лиц в отношении субъектов предпринимательства (учредитель/руководитель); без передачи персональных данных передаются рассчитанные предварительные индексы по сведениям о: проверках субъектов предпринимательства; привлечении к административной и уголовной ответственности субъектов предпринимательства. При расчете предварительных индексов в соответствии с пунктами 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20 и 21 настоящих Правил уполномоченный орган по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов использует сведения за последние три года; 8) Верховный Суд Республики Казахстан предоставляет сведения по гражданским делам: инстанция; регион; суд; вид производства; номер дела; дата судебного акта; вид судебного акта; текст судебного акта; 9) уполномоченный орган по формированию сведений о транспортных средствах и их владении предоставляет сведения по зарегистрированным транспортным средствам автовладельцев по запросу БИН/ИИН субъектов предпринимательства; 10) субъекты естественных монополий (далее - СЕМ) для формирования реестра бизнес-партнеров предоставляют сведения о фактах неуплаты сроком свыше одного месяца платежей по коммунальным услугам юридических лиц, индивидуальных предпринимателей с ежемесячной актуализацией сведений, которые они направляют в НПП. СЕМ предоставляют данные ежемесячно, не позднее 30 числа месяца, следующего за отчетным месяцем, а НПП размещает представленные данные в реестре бизнес-партнеров; 11) уполномоченный орган, осуществляющий государственное регулирование и контроль деятельности в сфере государственной регистрации прав на недвижимое имущество и государственное техническое обследование недвижимого имущества, предоставляет следующие сведения: ИИН правообладателя; БИН правообладателя (компании); полное наименование правообладателя (компании); признак жилого/нежилого фонда; год ввода в эксплуатацию объекта; кадастровый номер объекта; кадастровый номер первичного объекта; кадастровый номер земельного участка; площадь земельного участка; площадь застройки; вид недвижимого имущества; этажность; полезная площадь; налогооблагаемая стоимость объекта (при наличии); сведения о наличии обременений; сведения о наличии ограничений; местоположение объекта; область; район/город; адрес объекта (населенный пункт, улица, дом, квартира); целевое назначение объекта; сведения о зарегистрированных обременениях: вид обременения; содержание обременения; заинтересованное лицо; форма общей собственности, доля; сумма сделки (стоимость); размер основных обязательств (сумма залога); срок обременения; дата, время регистрации обременения; основание возникновения обременения: вид документа; номер и дата документа; 12) уполномоченный орган в сфере государственной регистрации актов гражданского состояния, внесения изменений, восстановления, аннулирования записей актов гражданского состояния передает в реестр бизнес-партнеров сведения для публикации в реестре бизнес-партнеров о перечне аффилированных с контрагентом юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, имеющих физическое лицо, состоящее в близком родстве (родитель, брат, сестра, сын, дочь), браке, а также свойстве (брат, сестра, родитель, сын или дочь супруга (супруги), являющегося владельцем либо руководителем контрагента. При этом, детали аффилированности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей не передаются; 13) уполномоченный орган в сфере транспорта и коммуникации предоставляет следующие сведения: информацию о количестве зарегистрированных нарушений транспортного законодательства у юридического лица; информацию о наличии удостоверения и карточки допуска к осуществлению международных перевозок; информацию о количестве карточек допуска к осуществлению международных перевозок (определяет количество автотранспортных средств у юридического лица, допущенных к международным перевозкам). 25. Для поддержания актуальности и повышения точности прогнозирования рисков НПП периодически, не менее одного раза в год, осуществляет уточнение алгоритмов расчета скоринговых и предварительных индексов. 26. Уточнение алгоритмов расчета скоринговых и предварительных индексов осуществляется согласно пунктам 19, 20 и 21 настоящих Правил. 27. Государственные органы для уточнения алгоритма расчета скоринговых и предварительных индексов в течение 10 (десять) рабочих дней с момента получения запроса предоставляют НПП тестовую выборку в соответствии с пунктами 19, 20 и 21 настоящих Правил.
Глава 4. Порядок использования реестра бизнес-партнеров
28. Информация о субъекте предпринимательства предоставляется пользователям в форме отображения сведений на портале реестра, а также в виде электронного документа, удостоверенного ЭЦП, для осуществления предпринимательской и иной деятельности, не противоречащей законодательству Республики Казахстан. 29. Предоставление сведений осуществляется в режиме онлайн с учетом скорости формирования и предоставления сведений на источнике информации. 30. Сбор, обработка и защита персональных данных субъектов предпринимательства, содержащихся в реестре бизнес-партнеров, осуществляются в соответствии с законодательством Республики Казахстан о персональных данных и их защите. 31. На портале реестра бизнес-партнеров осуществляется регистрация пользователей, поиск субъектов предпринимательства, запрос информации о субъектах предпринимательства, предоставление пользователям информации о субъектах предпринимательства. 32. Запрос сведений в отношении юридических и физических лиц, являющихся субъектом предпринимательства, осуществляется при условии подтверждения его статуса субъекта предпринимательства в реестре бизнес-партнеров. Поиск субъектов предпринимательства осуществляется по следующим признакам: БИН или ИИН; наименование и организационно-правовая форма юридического лица; фамилия, имя и отчество (при наличии) и (или) наименование индивидуального предпринимателя. 33. Пользователь реестра бизнес-партнеров осуществляет запрос информации о субъекте предпринимательства. 34. Время формирования отчета пользователю от информационной системы реестра бизнес-партнеров составляет не более 1 (один) часа при условии бесперебойного функционирования ЕТС ГО, ШЭП и информационных систем других участников. 35. Реестр бизнес-партнеров используется: пользователями для самостоятельной оценки добросовестности субъектов предпринимательства, а также рисков, связанных с сотрудничеством с потенциальным контрагентом; государственными органами и иными государственными учреждениями в пределах информации, необходимой им для осуществления своих функций. 36. Реестр бизнес-партнеров осуществляет регистрацию каждого факта проверки пользователем субъекта предпринимательства, предоставляет возможность пользователю получить в электронном виде отчет о факте проверки с указанием даты и времени проверки, отражением полученной информации, отражением значений скоринговых индексов, а также предоставляет субъектам предпринимательства возможность получить сведения о пользователях, запросивших информацию о нем, с указанием даты и времени запроса. 37. Для проверки потенциального контрагента сведения о государственной регистрации, видах осуществляемой деятельности, наличии/отсутствия в реестрах государственных органов, суммах уплаченных налогов и налоговой задолженности, сведения об имеющихся лицензиях, разрешениях на занятие отдельными видами деятельности, значение индекса добросовестности налогоплательщика предоставляются предпринимателям на портале реестра бизнес-партнеров бесплатно.
Доступ к документам и консультации
от ведущих специалистов |