Совместный приказ Председателя Национального Банка Республики Казахстан от 10 января 2022 года № 4, Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 10 января 2022 года № 3 и Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 10 января 2022 года № 7-НҚ «Об усилении мер контроля за проведением трансграничных финансовых операций» (с изменениями от 25.03.2022 г.)

Совместный приказ Председателя Национального Банка Республики Казахстан от 10 января 2022 года № 4, Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 10 января 2022 года № 3 и Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 10 января 2022 года № 7-НҚ

Об усилении мер контроля за проведением трансграничных финансовых операций

(с изменениями от 25.03.2022 г.)

В соответствии с законами Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и «О валютном регулировании и валютном контроле», в целях предотвращения проведения незаконных трансграничных финансовых операций на фоне ограничений, связанных с введением чрезвычайного положения в регионах Республики Казахстан, ПРИКАЗЫВАЕМ:

1. Утвердить:

Подпункт 1 изложен в редакции совместного приказа и.о. Председателя Национального Банка РК от 18.03.22 г. № 62, и.о. Председателя Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 18.03.22 г. № 126 и и.о. Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 25.03.22 г. № 112-НҚ (см. стар. ред.)

1) Перечень операций, подлежащих рассмотрению в качестве типов, схем и способов легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма и усиленному контролю в рамках проведения финансового мониторинга, (далее - Перечень операций), согласно приложению 1 к настоящему совместному приказу.

Не подлежат рассмотрению в рамках Перечня операций сделки с финансовыми инструментами, учет и хранение которых в соответствии с законодательством осуществляют казахстанские банки-кастодианы и АО «Центральный депозитарий ценных бумаг», и удовлетворяющие одному из следующих критериев: имеют рейтинговую оценку эмитента и (или) ценной бумаги от одного из международных рейтинговых агентств (Moody's, Fitch, Standard & Poor's) или входят в официальные списки международных фондовых бирж»;

2) Порядок действий субъектов финансового мониторинга по заявкам (поручениям) клиентов на проведение операций, предусмотренных в Перечне операций, согласно приложению 2 к настоящему совместному приказу.

2. Заинтересованным подразделениям Национального Банка Республики Казахстан, Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка и Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу довести настоящий совместный приказ до субъектов финансового мониторинга для исполнения.

3. Настоящий совместный приказ подлежит исполнению с момента подписания.