Кодекс Украины по процедурам банкротства от 18 октября 2018 года № 2597-VIII (с изменениями и дополнениями по состоянию на 14.01.2025 г.)

Этот Кодекс устанавливает условия и порядок восстановления платежеспособности должника - юридического лица или признании его банкротом с целью удовлетворения требований кредиторов, а также восстановления платежеспособности физического лица.

Корреспонденты на фрагмент
Поставить закладку
Посмотреть закладки
Добавить комментарий

КНИГА ПЕРВАЯ. Общая часть

Раздел I. Общие положения

Статья 1. Определение терминов

Для целей настоящего Кодекса используются следующие основные понятия:

администратор превентивной реструктуризации - арбитражный управляющий, назначенный хозяйственным судом для осуществления процедуры превентивной реструктуризации;

арбитражный управляющий - физическое лицо, получившее соответствующее свидетельство и информация о которой внесена в Единый реестр арбитражных управляющих Украины;

банкротство - признанная хозяйственным судом несостоятельность должника, кроме страховщика или кредитного союза, восстановить свою платежеспособность с помощью процедуры санации и реструктуризации и погасить установленные в порядке, определенном настоящим Кодексом, денежные требования кредиторов иначе, чем через применение ликвидационной процедуры, а также отнесение страховщика или кредитного союза в соответствии с решением Национального банка Украины к категории неплатежеспособных в соответствии с Законом Украины «О страховании» или Законом Украины «О кредитных союзах»;

должник - юридическое лицо или физическое лицо, в том числе физическое лицо - предприниматель, может выполнить свои денежные обязательства, срок исполнения которых наступил;

денежное обязательство (долг) - обязательство должника уплатить кредитору определенную денежную сумму в соответствии с гражданско-правового сделки (договора) и на других основаниях, предусмотренных законодательством Украины. К денежным обязательствам относятся также обязательства по уплате налогов, сборов (обязательных платежей), страховых взносов на общеобязательное государственное пенсионное и прочее социальное страхование; обязательства, возникающие вследствие невозможности исполнения обязательств по договорам хранения, подряда, найма (аренды), ренты и т.д. и которые должны быть выражены в денежных единицах. В состав денежных обязательств должника, в том числе обязательств по уплате налогов, сборов (обязательных платежей), страховых взносов на общеобязательное государственное пенсионное и прочее социальное страхование, не включаются неустойка (штраф, пеня) и другие финансовые санкции, определенные на дату подачи заявления в хозяйственный суд, а также обязательства, возникшие вследствие причинения вреда жизни и здоровью граждан, обязательства по выплате авторского вознаграждения, обязательства перед учредителями (участниками) должника - юридического лица, возникшие из такого участия. Состав и размер денежных обязательств, в том числе размер задолженности за переданные товары, выполненные работы и оказанные услуги, сумма кредитов с учетом процентов, которые обязан уплатить должник, определяются на день подачи в хозяйственный суд заявления об открытии производства по делу о банкротстве (неплатежеспособности), если иное не установлено настоящим Кодексом. При подаче заявления об открытии производства по делу о банкротстве (неплатежеспособности) размер денежных обязательств определяется на день подачи в хозяйственный суд такого заявления; а также обязательства, возникшие вследствие причинения вреда жизни и здоровью граждан, обязательства по выплате авторского вознаграждения, обязательства перед учредителями (участниками) должника - юридического лица, возникшие из такого участия. Состав и размер денежных обязательств, в том числе размер задолженности за переданные товары, выполненные работы и оказанные услуги, сумма кредитов с учетом процентов, которые обязан уплатить должник, определяются на день подачи в хозяйственный суд заявления об открытии производства по делу о банкротстве (неплатежеспособности), если иное не установлено настоящим Кодексом. При подаче заявления об открытии производства по делу о банкротстве (неплатежеспособности) размер денежных обязательств определяется на день подачи в хозяйственный суд такого заявления; а также обязательства, возникшие вследствие причинения вреда жизни и здоровью граждан, обязательства по выплате авторского вознаграждения, обязательства перед учредителями (участниками) должника - юридического лица, возникшие из такого участия. Состав и размер денежных обязательств, в том числе размер задолженности за переданные товары, выполненные работы и оказанные услуги, сумма кредитов с учетом процентов, которые обязан уплатить должник, определяются на день подачи в хозяйственный суд заявления об открытии производства по делу о банкротстве (неплатежеспособности), если иное не установлено настоящим Кодексом. При подаче заявления об открытии производства по делу о банкротстве (неплатежеспособности) размер денежных обязательств определяется на день подачи в хозяйственный суд такого заявления; обязательства по выплате авторского вознаграждения, обязательства перед учредителями (участниками) должника - юридического лица, возникшие из такого участия. Состав и размер денежных обязательств, в том числе размер задолженности за переданные товары, выполненные работы и оказанные услуги, сумма кредитов с учетом процентов, которые обязан уплатить должник, определяются на день подачи в хозяйственный суд заявления об открытии производства по делу о банкротстве (неплатежеспособности), если иное не установлено настоящим Кодексом. При подаче заявления об открытии производства по делу о банкротстве (неплатежеспособности) размер денежных обязательств определяется на день подачи в хозяйственный суд такого заявления; обязательства по выплате авторского вознаграждения, обязательства перед учредителями (участниками) должника - юридического лица, возникшие из такого участия. Состав и размер денежных обязательств, в том числе размер задолженности за переданные товары, выполненные работы и оказанные услуги, сумма кредитов с учетом процентов, которые обязан уплатить должник, определяются на день подачи в хозяйственный суд заявления об открытии производства по делу о банкротстве (неплатежеспособности), если иное не установлено настоящим Кодексом. При подаче заявления об открытии производства по делу о банкротстве (неплатежеспособности) размер денежных обязательств определяется на день подачи в хозяйственный суд такого заявления; выполненные работы и оказанные услуги, сумма кредитов с учетом процентов, которые обязан уплатить должник, определяются на день подачи в хозяйственный суд заявления об открытии производства по делу о банкротстве (неплатежеспособности), если иное не установлено настоящим Кодексом. При подаче заявления об открытии производства по делу о банкротстве (неплатежеспособности) размер денежных обязательств определяется на день подачи в хозяйственный суд такого заявления; выполненные работы и оказанные услуги, сумма кредитов с учетом процентов, которые обязан уплатить должник, определяются на день подачи в хозяйственный суд заявления об открытии производства по делу о банкротстве (неплатежеспособности), если иное не установлено настоящим Кодексом. При подаче заявления об открытии производства по делу о банкротстве (неплатежеспособности) размер денежных обязательств определяется на день подачи в хозяйственный суд такого заявления;

угроза неплатежеспособности - Финансово-хозяйственное состояние должника, характеризующееся наличием обстоятельств, подтверждающих, что должник в течение следующих 12 месяцев не сможет выполнить свои денежные обязательства в срок, предусмотренный для их выполнения, или осуществлять платежи по обычным хозяйственным операциям;

заинтересованные лица в отношении должника - юридическое лицо, созданное при участии должника, юридическое лицо, осуществляющее или в течение последних трех лет осуществлявшее контроль над должником, юридическое или физическое лицо, контроль над которым осуществляет или в течение последних трех лет осуществлял должник, юридическое лицо, с которым должник находится или в течение последних трех лет находился под контролем третьего лица, собственники (участники, акционеры) должника, руководитель должника, лица, входящие в состав органов управления должника, главный бухгалтер (бухгалтер) должника, в том числе уволены с работы за три года до открытия производства по делу о банкротстве; лица, с которыми или в пользу которых должник совершал сделки по отчуждению имущества должника, которые не соответствуют критериям разумности (экономической целесообразности, наличия деловой цели) и добросовестности; сторона фраудаторной сделки, совершенной должником, или сделки, которая согласно статье 42 настоящего Кодекса признана недействительной; а также лица, состоящие в родственных отношениях с указанными лицами и физическим лицом - должником, а именно: супруги и их дети, родители, братья, сестры, внуки, а также другие лица, в отношении которых имеются обоснованные основания считать их заинтересованными. Для целей настоящего Кодекса заинтересованными лицами в отношении арбитражного управляющего или кредиторов признаются лица в таком же значении, как и заинтересованные лица в отношении должника. Кредитор является заинтересованным в отношении должника также в случае, если он в течение шести месяцев до даты открытия производства по делу о банкротстве (неплатежеспособность) или процедуры превентивной реструктуризации прямо или косвенно приобрел право требования к должнику от кредитора, заинтересованного в отношении должника;

привлеченные кредиторы - кредиторы в процедуре превентивной реструктуризации, в том числе обеспеченные залогом имущества должника, требования, права и интересы которых напрямую изменяются планом превентивной реструктуризации;

значительные сделки - сделки в отношении имущества (работ, услуг), рыночная стоимость которых на день совершения сделки составляет 10 и более процентов стоимости активов должника по данным последней годовой финансовой отчетности. Если вместо нескольких сделок должник мог совершить один значительная сделка, то каждый из таких сделок считается значительным;

управляющий реализацией - арбитражный управляющий, назначенный хозяйственным судом по делу о неплатежеспособности физического лица для осуществления реализации имущества банкрота и удовлетворение требований кредиторов;

управляющий реструктуризацией - арбитражный управляющий, назначенный хозяйственным судом по делу о неплатежеспособности физического лица для осуществления реструктуризации долгов должника;

управляющий санацией - арбитражный управляющий, а в случаях, предусмотренных настоящим Кодексом, - руководитель должника, предназначенный хозяйственным судом для осуществления процедуры санации должника;

кредитор - юридическое или физическое лицо, а также контролирующий орган, уполномоченный в соответствии с Налоговым кодексом Украины осуществлять мероприятия по обеспечению погашения налогового долга и недоимки по уплате единого взноса на общеобязательное государственное социальное страхование в пределах своих полномочий, и другие государственные органы, которые имеют требования по денежным обязательствам к должнику, а также администратор по выпуску облигаций, который в соответствии с Законом Украины «О рынках капитала и организованных товарных рынках» действует в интересах держателей облигаций, которые имеют подтвержденные в установленном порядке документами требования по денежным обязательствам к должнику; обеспеченные кредиторы - кредиторы, требования которых к должнику или другого лица обеспечены залогом имущества должника; конкурсные кредиторы - кредиторы по требованиям к должнику, возникшим до открытия производства по делу о банкротстве и выполнение которых не обеспечено залогом имущества должника; текущие кредиторы - кредиторы по требованиям к должнику, возникшие после открытия производства по делу о банкротстве;

ликвидатор - арбитражный управляющий, назначенный хозяйственным судом для осуществления ликвидационной процедуры;

наилучшие интересы кредиторов - критерий в процедуре превентивной реструктуризации, который означает, что ни один привлеченный кредитор не окажется в худшем положении относительно размера и/или срока удовлетворения своих требований согласно плану превентивной реструктуризации, чем в случае удовлетворения его требований в ликвидационной процедуре в рамках дела о банкротстве или в случае наилучшего альтернативного сценария, если план превентивной реструктуризации будет отклонен судом;

неплатежеспособность - несостоятельность должника (иного, чем страховщик или кредитный союз) выполнить после наступления установленного срока денежные обязательства перед кредиторами не иначе, как из-за применения процедур, предусмотренных настоящим Кодексом, или установленная Национальным банком Украины неплатежеспособность страховщика в соответствии с Законом Украины «О страховании» или неплатежеспособность кредитного союза в соответствии с Законом Украины «О кредитных союзах»;

новое финансирование - заем, кредит или другая финансовая помощь, предоставляемая должнику существующим или новым кредитором в процедуре превентивной реструктуризации, которая предусмотрена утвержденным судом планом превентивной реструктуризации и предназначена для реализации этого плана;

официальное обнародование - обнародование сведений о деле о банкротстве на официальном веб-портале судебной власти Украины;

погашенные требования кредиторов - удовлетворены требования кредиторов, как и обязательства, прекращенные согласно настоящему Кодексу;

погашение долгов должника - судебная процедура по делу о неплатежеспособности физического лица, применяется в целях удовлетворения требований кредиторов за счет реализации имущества должника, признанного банкротом в порядке, установленном настоящим Кодексом;

сделки, в отношении которых имеется заинтересованность, - сделки, сторонами которых являются заинтересованные лица со стороны должника, арбитражного управляющего или кредиторов;

превентивная реструктуризация - система организационно-хозяйственных, управленческих, инвестиционных, технических, финансово-экономических, правовых мер, направленных на недопущение или предотвращение неплатежеспособности должника, которые могут включать изменение состава, условий или структуры активов и обязательств должника, а также любые необходимые операционные изменения или комбинацию этих элементов, которые осуществляются согласно плану превентивной реструктуризации;

представитель работников должника - лицо, уполномоченное общим собранием (конференцией), на которых присутствуют не менее половины штатной численности работников должника, или соответствующим решением первичной профсоюзной организации должника (при наличии нескольких первичных организаций - их общим решением) представлять интересы работников должника во время производства по делу о банкротстве с правом совещательного голоса или в процедуре превентивной реструктуризации;

промежуточное финансирование - финансовая помощь должнику (заем, кредит), гарантия исполнения должником обязательств и т.п., которая обеспечивает функционирование должника до утверждения хозяйственным судом плана превентивной реструктуризации и необходима для продолжения деятельности должника (ведения обычной хозяйственной деятельности) или для сохранения или увеличения стоимости активов должника;

реструктуризация долгов должника - судебная процедура по делу о неплатежеспособности физического лица, применяется в целях восстановления платежеспособности должника путем изменения способа и порядка исполнения его обязательств по плану реструктуризации долгов должника;

распорядитель имущества - арбитражный управляющий, назначенный хозяйственным судом для осуществления процедуры распоряжения имуществом;

санация - система мер, предусмотренных настоящим Кодексом, осуществляемых во время производства по делу о банкротстве с целью восстановления платежеспособности должника, направленных на оздоровление финансово-хозяйственного состояния должника, а также удовлетворение в полном объеме или частично требований кредиторов;

автоматизированная система «Банкротство и неплатежеспособность» - совокупность программно-технических и телекоммуникационных средств, обеспечивающих сбор, хранение, учет, поиск, обобщение, предоставление сведений о ходе производства по делу о банкротстве (неплатежеспособность) и финансово-экономические показатели должника, формирование Единого реестра должников, в отношении которых открыто производство по делу о банкротстве (неплатежеспособность), Единого реестра арбитражных управляющих Украины, функционирование электронного кабинета арбитражного управляющего и защита от несанкционированного доступа. Право доступа к информации о должнике, содержащейся в закрытой части Единого реестра должников, в отношении которых открыто производство по делу о банкротстве (неплатежеспособность), имеют конкурсные кредиторы, обеспеченные кредиторы, инвесторы, а также текущие кредиторы (с момента принятия хозяйственным судом постановления о признании должника банкротом) в порядке, определенном государственным органом по вопросам банкротства;

стороны по делу о банкротстве (неплатежеспособность) - конкурсные кредиторы (председатель комитета кредиторов), обеспеченные кредиторы, должник (банкрот);

уполномоченное лицо учредителей (участников, акционеров) должника - лицо, уполномоченное высшим органом управления должника представлять интересы учредителей при производстве по делу о банкротстве с правом совещательного голоса;

уполномоченное лицо учредителей (участников, акционеров) должника - лицо, уполномоченное высшим органом управления должника представлять интересы учредителей во время производства по делу о банкротстве с правом совещательного голоса или в процедуре превентивной реструктуризации;

участники по делу о банкротстве - стороны, арбитражный управляющий, государственный орган по вопросам банкротства, другие участники дела о банкротстве, относительно прав или обязанностей которых существует спор, а также в случаях, предусмотренных настоящим Кодексом, Фонд государственного имущества Украины, Национальный банк Украины, Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, представитель органа местного самоуправления, представитель работников должника, уполномоченное лицо учредителей (участников, акционеров) должника.

Термин «портал электронных сервисов юридических лиц, физических лиц - предпринимателей и общественных формирований» употребляется в значении, приведенном в Законе Украины «О государственной регистрации юридических лиц, физических лиц - предпринимателей и общественных формирований».

Термины «реальный конфликт интересов» и «потенциальный конфликт интересов» употребляются в настоящем Кодексе в значениях, приведенных в Законе Украины «О предотвращении коррупции».

Термин «бюджетное учреждение» употребляется в значении, приведенном в Бюджетном кодексе Украины.

Термины «администратор по выпуску облигаций», «деривативного контракт», «генеральное соглашение», «собрание держателей облигаций», «профессиональный участник рынков капитала» и «профессиональный участник организованных товарных рынков» употребляются в настоящем Кодексе в значениях, приведенных в Законе Украины «О рынках капитала и организованных товарных рынках».

Термины «субъекты микропредпринимательства» и «субъекты малого предпринимательства» употребляются в настоящем кодексе в значениях, приведенных в Хозяйственном кодексе Украины.

Корреспонденты на фрагмент
Поставить закладку
Посмотреть закладки
Добавить комментарий

Статья 2. Законодательство, регулирующее производство по делам о банкротстве

1. Производство по делам о банкротстве регулируется этим Кодексом, Хозяйственным процессуальным кодексом Украины, другими законами Украины.

Применение положений Хозяйственного процессуального кодекса Украины и других законодательных актов Украины осуществляется с учетом особенностей, предусмотренных настоящим Кодексом.

2. Законодательство о восстановлении платежеспособности должника или признании его банкротом не распространяется на банки, которые выводятся с рынка или ликвидируются в соответствии с законами Украины «О банках и банковской деятельности» и «О системе гарантирования вкладов физических лиц».

Производство по делу о признании эмитента ипотечных облигаций несостоятельным (банкротом) осуществляется в порядке, предусмотренном настоящим Кодексом, с учетом норм Закона Украины «Об ипотечных облигациях».

Производство по делу о признании института совместного инвестирования несостоятельным (банкротом) осуществляется в порядке, предусмотренном настоящим Кодексом, с учетом норм Закона Украины «Об институтах совместного инвестирования».

Производство по делу о признании субъекта предпринимательской деятельности, который является стороной договора о финансовых инструментов и / или стороной одного или нескольких деривативных контрактов, несостоятельным (банкротом) осуществляется с учетом особенностей, предусмотренных законодательством.

В случае если по выпуску облигаций назначено администратора по выпуску облигаций, производство по делам о банкротстве должников, которые являются эмитентами соответствующих облигаций, а также должников, которые предоставляют обеспечение по облигациям (далее - должник, имеющий обязательства по облигациям), регулируется этим кодексом с учетом особенностей, установленных Законом Украины «О рынках капитала и организованных товарных рынках».

3. Производство по делам о банкротстве отдельных категорий должников регулируется с учетом особенностей, предусмотренных настоящим Кодексом.

4. Производство по делам о банкротстве должников - казенных предприятий, государственных некоммерческих предприятий и бюджетных учреждений, а также процедура превентивной реструктуризации таких должников не допускаются.