Закон Республики Казахстан от 4 мая 2009 года № 155-IV «О товарных биржах» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 08.06.2024 г.)

ЗАКОН
РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

О товарных биржах

(с изменениями и дополнениями по состоянию на 08.06.2024 г.)

См. о внесении изменений:

Закон РК от 01.07.24 г. № 107-VIII (вводится в действие с 1 января 2025 г.)

Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе

Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о товарных биржах

Глава 2. ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ТОВАРНЫХ БИРЖ

Статья 3. Компетенция Правительства Республики Казахстан в области деятельности товарных бирж

Статья 4. Компетенция уполномоченного органа

Статья 4-1. Исключена

Статья 4-2. Исключена

Статья 4-3. Компетенция антимонопольного органа в сфере товарных бирж

Статья 5. Лицензирование деятельности в сфере товарных бирж

Глава 3. ТОВАРНАЯ БИРЖА И ЕЕ ЗАДАЧИ

Статья 6. Товарная биржа

Статья 6-1. Задачи товарной биржи

Статья 7. Устав товарной биржи

Статья 8. Разрешение споров на товарной бирже

Статья 9. Классификация товарных бирж

Статья 10. Правила биржевой торговли

Статья 11. Члены товарной биржи

Статья 12. Работники товарной биржи

Глава 4. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ТОВАРНОЙ БИРЖИ

Статья 13. Деятельность товарной биржи

Статья 13-1. Государственные закупки через товарную биржу

Статья 13-2. Права и обязанности товарной биржи

Статья 13-3. Товарная биржа, осуществляющая торговлю углеродными единицами

Статья 14. Доходы товарной биржи

Статья 15. Биржевая сделка

Статья 15-1. Режимы проведения биржевых торгов

Статья 16. Виды биржевых сделок

Статья 16-1. Фонды товарной биржи по обеспечению исполнения биржевых сделок

Статья 17. Клиринговая деятельность по биржевым сделкам

Статья 18. Биржевая цена

Глава 5. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ БРОКЕРОВ, ДИЛЕРОВ И МАРКЕТ-МЕЙКЕРОВ. КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА НА ТОВАРНОЙ БИРЖЕ

Статья 19. Порядок осуществления деятельности брокера и дилера

Статья 19-1. Деятельность саморегулируемой организации и членство (участие) в саморегулируемой организации

Статья 20. Совершение сделок брокером и дилером

Статья 21. Взаимодействие брокера и дилера на товарной бирже

Статья 21-1. Деятельность маркет-мейкеров

Статья 22. Требования к внутренним документам брокеров и дилеров и ведению учета совершаемых биржевых сделок

Статья 23. Коммерческая тайна на товарной бирже

Статья 24. Представление сведений о деятельности товарных бирж, составляющих коммерческую тайну

Глава 6. ГОСУДАРСТВЕННЫЙ КОНТРОЛЬ В СФЕРЕ ТОВАРНЫХ БИРЖ

Статья 25. Государственный контроль за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах

Статья 26. Исключена

Статья 27. Порядок проведения профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля

Статья 28. Предписания антимонопольного органа

Глава 7. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 29. Ответственность за нарушение законодательства Республики Казахстан о товарных биржах

Статья 30. Переходные положения

Статья 31. Порядок введения в действие настоящего Закона

Настоящий Закон регулирует общественные отношения, возникающие в процессе деятельности товарных бирж и осуществления биржевой торговли, устанавливает порядок регулирования и государственного контроля за деятельностью товарных бирж в целях обеспечения открытого и эффективного их функционирования, защиты прав участников биржевой торговли и добросовестной конкуренции между ними.

Глава 1. Общие положения

Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе

В настоящем Законе используются следующие основные понятия:

1) исключен в соответствии с Законом РК от 02.04.19 г. № 241-VI (см. стар. ред.)

Статья дополнена подпунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V; изложен в редакции Закона РК от 16.05.14 г. № 203-V (см. стар. ред.); Закона РК от 02.04.19 г. № 241-VI (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введены в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)

1-1) биржевой брокер (далее - брокер) - субъект предпринимательства, осуществляющий свою деятельность на товарной бирже и совершающее сделки с биржевым товаром по поручению, за счет и в интересах клиента;

Подпункт 2 изложен в редакции Закона РК от 16.05.14 г. № 203-V (см. стар. ред.); Закона РК от 02.04.19 г. № 241-VI (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введены в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)

2) биржевой дилер (далее - дилер) - субъект предпринимательства, осуществляющий свою деятельность на товарной бирже и совершающее сделки с биржевым товаром в своих интересах и за свой счет;

Пункт дополнен подпунктом 2-1 в соответствии с Законом РК от 27.10.15 г. № 364-V; изложен в редакции Закона РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)

2-1) биржевое обеспечение - денежное обеспечение, вносимое на возвратной основе участниками биржевой торговли в товарную биржу или клиринговый центр товарной биржи для участия в биржевых торгах в качестве обеспечения исполнения своих обязательств по заключаемым биржевым сделкам;

Подпункт 3 изложен в редакции Закона РК от 27.10.15 г. № 364-V (введены в действие с 1 января 2017 г.) (см. стар. ред.); Закона РК от 02.04.19 г. № 241-VI (см. стар. ред.); Закона РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)

3) биржевая торговля - предпринимательская деятельность по реализации биржевых товаров, осуществляемая на товарной бирже путем проведения биржевых торгов в электронной форме, регистрации и оформления сделок в соответствии с законодательством Республики Казахстан о товарных биржах;

4) исключен в соответствии с Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)

Подпункт 5 изложен в редакции Закона РК от 27.10.15 г. № 364-V (введены в действие с 1 января 2017 г.) (см. стар. ред.); Закона РК от 02.04.19 г. № 241-VI (см. стар. ред.); Закона РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)

5) биржевые торги - процесс, проводимый в рамках правил биржевой торговли, направленный на совершение сделок по биржевым товарам на основе электронных заявок, поданных в электронную торговую систему товарной биржи, обеспечивающую автоматизацию процесса заключения биржевых сделок;

Подпункт 6 изложен в редакции Закона РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)

6) участники биржевой торговли - клиенты, брокеры, дилеры и маркет-мейкеры, взаимодействующие на товарной бирже по установленным правилам биржевой торговли;

Подпункт 7 изложен в редакции Закона РК от 02.04.19 г. № 241-VI (см. стар. ред.); Закона РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)

7) биржевой товар - стандартизированный или нестандартизированный товар, допущенный товарной биржей к биржевой торговле с учетом ограничений, установленных настоящим Законом;

8) котировка биржевых товаров — цена спроса и (или) предложения, объявленная по биржевым товарам в определенный момент времени на товарной бирже;

Подпункт 9 изложен в редакции Закона РК от 02.04.19 г. № 241-VI (см. стар. ред.)

9) приказ - документ, представляемый клиентом брокеру с указанием осуществления определенного действия на товарной бирже в отношении конкретных биржевых товаров;

Статья дополнена подпунктом 9-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V

9-1) гарантийный фонд - денежный фонд, формируемый биржей за счет собственных средств в целях обеспечения исполнения заключенных на бирже сделок;

9-2) исключен в соответствии с Законом РК от 02.04.19 г. № 241-VI (см. стар. ред.)

Подпункт 10 изложен в редакции Закона РК от 02.04.19 г. № 241-VI (см. стар. ред.); Закона РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)

10) клиент - физическое лицо, в том числе зарегистрированное в качестве индивидуального предпринимателя, или юридическое лицо, пользующееся услугами брокера для совершения сделок с биржевым товаром в порядке, установленном настоящим Законом;

11) исключен в соответствии с Законом РК от 27.10.15 г. № 364-V (см. стар. ред.)

Статья дополнена подпунктом 11-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V; изложен в редакции Закона РК от 02.04.19 г. № 241-VI (см. стар. ред.)

11-1) кросс-сделка - биржевая сделка, при которой брокер, действуя по поручению двух разных клиентов, выступает как со стороны продавца, так и со стороны покупателя;

Статья дополнена подпунктом 11-2 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V; изложен в редакции Закона РК от 02.04.19 г. № 241-VI (см. стар. ред.); Закона РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)

11-2) режим двойного встречного аукциона - режим торговли, при котором биржевые сделки заключаются анонимно в результате конкуренции продавцов и покупателей, а цена на стандартизированный товар устанавливается на уровне равновесия спроса и предложения;

Статья дополнена подпунктом 11-3 в соответствии с Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.)

11-3) маркет-мейкер - юридическое лицо, формирующее и поддерживающее ликвидность биржевого рынка путем выставления котировок и принятия обязательств по покупке и продаже срочных контрактов;

Подпункт 12 изложен в редакции Закона РК от 10.07.12 г. № 36-V (см. стар. ред.)

12) срочный контракт - контракт на безусловную или условную куплю-продажу базового актива с отсроченным исполнением, к нему относятся фьючерс, опцион;

13) исключен в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V (см. стар. ред.)

Подпункт 14 изложен в редакции Закона РК от 10.07.12 г. № 36-V (см. стар. ред.)

14) опционная сделка - биржевая сделка, объектом которой является опцион;

Статья дополнена подпунктом 14-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V; изложен в редакции Закона РК от 02.04.19 г. № 241-VI (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введены в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)

14-1) саморегулируемая организация - некоммерческая организация в форме ассоциации (союза), основанная на добровольном участии товарных бирж, брокеров или дилеров и включенная в реестр саморегулируемых организаций в сфере товарных бирж;

Статья дополнена подпунктом 14-2 в соответствии с Законом РК от 02.04.19 г. № 241-VI

14-2) страховой фонд - денежный фонд, формируемый биржей и (или) ее клиринговым центром за счет обязательных взносов членов биржи в целях обеспечения исполнения заключенных на бирже сделок;

Статья дополнена подпунктом 14-3 в соответствии с Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.)

14-3) торговый лот - количество биржевого товара, кратным которому должно быть количество биржевого товара, указанное в заявке на продажу (покупку) биржевого товара;

15) уполномоченный орган в области регулирования торговой деятельности (далее — уполномоченный орган) — центральный исполнительный орган, осуществляющий государственное регулирование и координацию в сфере торговой деятельности;

16) спот-товар — товар, находящийся на складе, с немедленной поставкой или с поставкой его в будущем;

Статья дополнена подпунктом 16-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V; изложен в редакции Закона РК от 02.04.19 г. № 241-VI (см. стар. ред.); Закона РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)

16-1) стандартизированный товар - однородный товар, включенный в единую Товарную номенклатуру внешнеэкономической деятельности Евразийского экономического союза, и (или) товар, единицы которого идентичны во всех отношениях, имеют сходные характеристики и состоят из схожих компонентов, что позволяет им выполнять те же функции, обладающие свойством полной взаимозаменяемости партий от различных производителей, в том числе углеродные единицы;

Статья дополнена подпунктом 16-2 в соответствии с Законом РК от 02.04.19 г. № 241-VI; изложен в редакции Закона РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)

16-2) нестандартизированный товар - товар, не изъятый из оборота или не ограниченный в обороте, за исключением стандартизированных товаров, углеродной единицы, недвижимого имущества и объектов интеллектуальной собственности;

Статья дополнена подпунктом 16-3 в соответствии с Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.)

16-3) режим стандартного аукциона - режим торговли, при котором биржевые сделки заключаются в ходе аукциона на понижение или повышение по наилучшей цене для покупателя (продавца) - инициатора аукциона;

Подпункт 17 изложен в редакции Закона РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)

17) члены товарной биржи - брокеры, дилеры и маркет-мейкеры, аккредитованные товарной биржей в порядке, определенном настоящим Законом;

18) исключен в соответствии с Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)

В подпункт 19 внесены изменения в соответствии с в Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введены в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)

19) внутренние документы товарной биржи — документы, которые регулируют условия и порядок деятельности участников биржевой торговли на товарной бирже, работу товарной биржи, ее органов, структурных подразделений, оказание услуг, порядок и размер их оплаты;

Статья дополнена подпунктом 19-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V; внесены изменения в соответствии с Законом РК от 27.10.15 г. № 364-V (введены в действие с 1 января 2017 г.) (см. стар. ред.)

19-1) электронная торговая система товарной биржи - комплекс вычислительных средств, программного обеспечения, баз данных, телекоммуникационных средств и другого оборудования товарной биржи, необходимый для проведения биржевых торгов и обеспечивающий автоматизацию процесса заключения биржевых сделок, а также сбора, хранения, обработки и раскрытия информации;

См.: обязательные требования к электронной торговой системе товарных бирж

Подпункт 20 изложен в редакции Закона РК от 06.03.13 г. № 81-V (см. стар. ред.)

20) фьючерсная сделка - биржевая сделка, объектом которой является фьючерс;

21) исключен в соответствии с Законом РК от 27.10.15 г. № 364-V (введен в действие с 1 января 2017 г.) (см. стар. ред.)

Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о товарных биржах

1. Законодательство Республики Казахстан о товарных биржах основывается на Конституции Республики Казахстан и состоит из Гражданского кодекса Республики Казахстан, настоящего Закона и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан.

2. Если международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые содержатся в настоящем Законе, то применяются правила международного договора.

Глава 2. Государственное регулирование деятельности товарных бирж

Статья 3 изложена в редакции Закона РК от 19.04.23 г. № 223-VII (введен в действие с 1 мая 2023 г.) (см. стар. ред.)

Статья 3. Компетенция Правительства Республики Казахстан в области деятельности товарных бирж

Правительство Республики Казахстан разрабатывает основные направления государственной политики в сфере деятельности товарных бирж.

Статья 4. Компетенция уполномоченного органа

Уполномоченный орган:

1) исключен в соответствии с Законом РК от 03.07.13 г. № 124-V (см. стар. ред.)

Статья дополнена подпунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 19.04.23 г. № 223-VII (введен в действие с 1 мая 2023 г.)

1-1) формирует и реализует государственную политику в сфере деятельности товарных бирж;

2) разрабатывает, утверждает нормативные правовые акты в сфере регулирования деятельности товарных бирж;

Статья дополнена подпунктом 2-1 в соответствии с Законом РК от 29.09.14 г. № 239-V; изложен в редакции Закона РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)

2-1) разрабатывает и утверждает правила биржевой торговли по согласованию с заинтересованными государственными органами;

Статья дополнена подпунктом 2-2 в соответствии с Законом РК от 29.09.14 г. № 239-V; изложен в редакции Закона РК от 02.04.19 г. № 241-VI (см. стар. ред.)

2-2) утверждает перечень биржевых товаров, вносит в него изменения и (или) дополнения;

3) исключен в соответствии с Законом РК от 13.01.14 г. № 159-V (см. стар. ред.)

3-1) исключен в соответствии с Законом РК от 29.12.14 г. № 269-V (см. стар. ред.)

Статья дополнена подпунктами 3-2 - 3-5 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V; изложены в редакции Закона РК от 29.09.14 г. № 239-V (см. стар. ред.)

3-2) разрабатывает и утверждает обязательные требования к электронной торговой системе товарных бирж;

3-3) исключен в соответствии с Законом РК от 24.05.18 г. № 156-VI (см. стар. ред.)

Подпункт 3-4 изложен в редакции Закона РК от 24.05.18 г. № 156-VI (см. стар. ред.)

3-4) разрабатывает и утверждает правила формирования и использования гарантийного и страхового фондов;

Подпункт 3-5 изложен в редакции Закона РК от 16.05.14 г. № 203-V (см. стар. ред.); Закона РК от 02.04.19 г. № 241-VI (см. стар. ред.)

3-5) разрабатывает квалификационные требования и перечень документов, подтверждающих соответствие им, к деятельности товарных бирж;

Статья дополнена подпунктом 3-6 в соответствии с Законом РК от 27.10.15 г. № 364-V

3-6) разрабатывает и утверждает требования к аппаратно-программному комплексу клирингового центра товарной биржи;

4) исключен в соответствии с Законом РК от 13.01.14 г. № 159-V (см. стар. ред.)

4-1) исключен в соответствии с Законом РК от 02.01.21 г. № 399-VI (см. стар. ред.)

5) исключен в соответствии с Законом РК от 02.01.21 г. № 399-VI (см. стар. ред.)

Статья дополнена подпунктом 5-1 в соответствии с Законом РК от 02.04.19 г. № 241-VI

5-1) согласовывает правила и стандарты саморегулируемых организаций;

6) публикует информацию по вопросам деятельности товарных бирж и биржевой торговли, за исключением сведений, составляющих коммерческую или иную охраняемую законом Республики Казахстан тайну;

6-1) исключен в соответствии с Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)

7) осуществляет международное сотрудничество в сфере товарных бирж;

Статья дополнена подпунктом 7-1 в соответствии с Законом РК от 29.09.14 г. № 239-V

7-1) создает условия для развития международных биржевых торгов на товарной бирже;

8) исключен в соответствии с Законом РК от 17.07.09 г. № 188-IV (см. стар. ред.)

9) исключен в соответствии с Законом РК от 13.01.14 г. № 159-V (см. стар. ред.)

10) исключен в соответствии с Законом РК от 02.01.21 г. № 399-VI (см. стар. ред.)

10-1) исключен в соответствии с Законом РК от 02.01.21 г. № 399-VI (см. стар. ред.)

Статья дополнена подпунктом 10-2 в соответствии с Законом РК от 02.04.19 г. № 241-VI

10-2) ведет реестр саморегулируемых организаций;

Статья дополнена подпунктом 10-3 в соответствии с Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.)

10-3) устанавливает максимальный размер торгового лота в одной торговой сессии, за исключением сельскохозяйственной продукции, в случаях, предусмотренных правилами биржевой торговли;

Статья дополнена подпунктом 10-4 в соответствии с Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.)

10-4) ведет реестр товарных бирж, организующих биржевые торги биржевыми товарами, и реестр товарных бирж, организующих биржевые торги нестандартизированными товарами, а также размещает их на своем интернет-ресурсе;

Статья дополнена подпунктом 10-5 в соответствии с Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.)

10-5) ведет реестр маркет-мейкеров, а также размещает его на своем интернет-ресурсе;

Статья дополнена подпунктом 11 в соответствии с Законом РК от 05.07.11 г. № 452-IV (введены в действие по истечении трех месяцев после его первого официального опубликования)

11) осуществляет иные полномочия, предусмотренные настоящим Законом, иными законами Республики Казахстан, актами Президента Республики Казахстан и Правительства Республики Казахстан. 

См.также: Приказ Заместителя Премьер-Министра - Министра торговли и интеграции Республики Казахстан от 15 июня 2023 года № 227-НҚ «О Координационном совете в области биржевой деятельности»

Статьи 4-1, 4-2. Исключены в соответствии с Законом РК от 24.05.18 г. № 156-VI (см. стар. ред.)

Глава дополнена статьей 4-3 в соответствии с Законом РК от 02.01.21 г. № 399-VI

Статья 4-3. Компетенция антимонопольного органа в сфере товарных бирж

Антимонопольный орган:

1) согласовывает нормативные правовые акты в сфере регулирования деятельности товарных бирж;

2) осуществляет государственный контроль за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах;

3) утверждает правила представления товарной биржей отчетов антимонопольному органу;

4) проводит анализ и мониторинг деятельности товарных бирж;

5) публикует информацию по вопросам деятельности товарных бирж и биржевой торговли, за исключением сведений, составляющих коммерческую или иную охраняемую законом тайну;

6) осуществляет лицензирование деятельности в сфере товарных бирж в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан о разрешениях и уведомлениях;

7) осуществляет государственный контроль за соблюдением товарными биржами законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

8) осуществляет иные полномочия, предусмотренные настоящим Законом, иными законами Республики Казахстан, актами Президента Республики Казахстан и Правительства Республики Казахстан.

Статья 5 изложена в редакции Закона РК от 16.05.14 г. № 203-V (см. стар. ред.)

Статья 5. Лицензирование деятельности в сфере товарных бирж

Лицензирование деятельности в сфере товарных бирж осуществляется в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан о разрешениях и уведомлениях.

См: Постановление Правительства Республики Казахстан от 28 августа 2015 года № 667 «Об определении лицензиара по осуществлению лицензирования деятельности в сфере товарных бирж», Приказ Министра торговли и интеграции Республики Казахстан от 16 марта 2020 года № 51-НҚ «Об утверждении правил оказания государственных услуг в сфере торговой деятельности», Квалификационные требования и перечень документов, подтверждающих соответствие им, к деятельности товарных бирж, Приказ Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 2 апреля 2021 года № 6 «Об утверждении Правил оказания государственной услуги «Выдача лицензии на право занятия деятельностью товарных бирж»

Заголовок главы 3 изложен в редакции Закона РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)

Глава 3. Товарная биржа и ее задачи

Статья 6. Товарная биржа

В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.01.21 г. № 399-VI (см. стар. ред.); Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введены в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)

1. Товарной биржей является юридическое лицо, созданное в организационно-правовой форме акционерного общества, осуществляющее организационное и техническое обеспечение торгов путем их непосредственного проведения с использованием электронной торговой системы товарной биржи.

Товарная биржа обеспечивает проведение торгов по установленным правилам биржевой торговли.

2. Наименование товарной биржи должно содержать слова «товарная биржа».

3. Утратил силу с 1 января 2018 г. в соответствии с Законом РК от 27.10.15 г. № 364-V (см. стар. ред.)

Статья дополнена пунктом 4 в соответствии с Законом РК от 27.10.15 г. № 364-V (введено в действие с 1 января 2018 г.); изложен в редакции Закона РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)

4. Уставный капитал товарной биржи составляет:

для товарной биржи, которая организует торги биржевыми товарами, - не менее шестисоттысячекратного размера месячного расчетного показателя, установленного на соответствующий финансовый год законом Республики Казахстан о республиканском бюджете;

для товарной биржи, которая организует торги только нестандартизированными товарами, - не менее трехсоттысячекратного размера месячного расчетного показателя, установленного на соответствующий финансовый год законом Республики Казахстан о республиканском бюджете.

Товарные биржи формируют уставный капитал в стопроцентном денежном эквиваленте.

Уставный капитал, сформированный в денежном эквиваленте, представляет собой неснижаемый денежный остаток на специальном банковском счете товарной биржи.

Глава дополнена статьей 6-1 в соответствии с Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.)

Статья 6-1. Задачи товарной биржи

Основными задачами товарной биржи являются:

1) создание торгового механизма, имеющего максимально прозрачную систему заключения биржевых сделок по установленным правилам;

2) развитие организованного рынка товаров;

3) содействие в развитии конкуренции на товарных рынках;

4) содействие в обеспечении прозрачности и понятности установления цен на биржевые товары.

Статья 7. Устав товарной биржи

1. Устав товарной биржи утверждается в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан об акционерных обществах.

2. Устав товарной биржи помимо сведений, определенных законодательством Республики Казахстан, должен содержать указание на специализацию товарной биржи.

Статья 8. Разрешение споров на товарной бирже

В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.04.19 г. № 241-VI (введены в действие с 1 июля 2019 г.) (см. стар. ред.)

1. Для решения споров, связанных с заключением биржевых сделок, товарная биржа создает в течение тридцати календарных дней после государственной регистрации в Государственной корпорации «Правительство для граждан» постоянно действующий биржевой арбитраж.

Пункт 2 изложен в редакции Закона РК от 08.04.16 г. № 489-V (см. стар. ред.)

2. Деятельность биржевого арбитража регулируется законодательством Республики Казахстан об арбитраже.

Статья 9. Классификация товарных бирж

По специализации товарные биржи могут быть:

1) универсальные, принимающие к биржевым торгам различные виды товаров;

2) специализированные, обслуживающие обращение определенного вида товара.

Статья 10 изложена в редакции Закона РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)

Статья 10. Правила биржевой торговли

1. Правила биржевой торговли определяют порядок деятельности участников биржевой торговли при совершении биржевых сделок с биржевыми товарами.

2. Правила биржевой торговли включают:

1) условия и порядок аккредитации брокеров, дилеров и маркет-мейкеров, приостановления и прекращения их аккредитации;

2) условия и порядок аккредитации дилеров, обладающих индустриальным сертификатом, приостановления и прекращения их аккредитации;

3) условия деятельности маркет-мейкеров;

4) условия и порядок применения автоматизированных алгоритмов в процессе участия в биржевых торгах;

5) условия и порядок регистрации клиентов в качестве участников биржевых торгов;

6) порядок проведения биржевых торгов в режимах торговли, установленных статьей 15-1 настоящего Закона;

7) порядок проведения биржевых торгов срочными контрактами;

8) особые условия к проведению биржевых торгов (совершению биржевых сделок с) отдельными видами товаров, включенных в перечень биржевых товаров (режим торговли, максимальный размер торгового лота в одной торговой сессии, диапазон ценовых заявок, ежемесячный (ежеквартальный) объем реализуемого биржевого товара, наличие документов, подтверждающих факты оплаты и поставки (отгрузки) биржевого товара и иные условия);

9) порядок биржевой торговли нестандартизированными товарами, предусматривающий в том числе повышение внутристрановой ценности в закупаемых недропользователями товарах с учетом международных обязательств Республики Казахстан;

10) порядок определения размера биржевого обеспечения;

11) порядок осуществления расчетов по заключенным на биржевых торгах сделкам с биржевыми товарами;

12) порядок взаимодействия с саморегулируемыми организациями;

13) порядок обеспечения членами товарной биржи законности биржевой сделки;

14) условия и порядок приостановления и возобновления биржевых торгов на товарной бирже;

15) порядок формирования и организации деятельности биржевого арбитража, а также механизмы разрешения споров, связанных с заключением биржевых сделок с биржевыми товарами;

16) порядок принятия (утверждения) документов по биржевой торговле;

17) порядок учета и регистрации биржевых сделок с биржевыми товарами на товарной бирже, а также регистрации внебиржевых сделок со стандартизированными товарами;

18) порядок формирования размера биржевого сбора и обеспечения заявок;

19) порядок предоставления товарной биржей отчетов уполномоченному органу;

20) порядок проведения государственных и иных закупок через товарную биржу;

21) порядок размещения информации о проводимых биржевых торгах на интернет-ресурсе товарной биржи;

22) условия определения финансовой устойчивости участников биржевой торговли путем их категорирования;

23) порядок разделения товаров и торгов на товарной бирже по секциям и выставления отдельных требований к каждой секции.

Отдельные требования к секциям, осуществляющим биржевые торги нефтепродуктами и сжиженным нефтяным газом, включают:

требования к товарным биржам, на которых допускается реализация соответствующего стандартизированного товара, и порядок подтверждения соответствия товарных бирж таким требованиям;

требования к участникам биржевой торговли соответствующим стандартизированным товаром;

требования к организации и проведению биржевых торгов соответствующим стандартизированным товаром.

3. По организационно-техническим вопросам, связанным с организацией и проведением торгов биржевыми товарами, не урегулированных правилами биржевой торговли и требующих дополнительной регламентации, товарная биржа вправе утверждать соответствующие внутренние документы товарной биржи.

Статья 11. Члены товарной биржи

1. Исключен в соответствии с Законом РК от 24.05.18 г. № 156-VI (см. стар. ред.)

2. Исключен в соответствии с Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)

Статья дополнена пунктом 3 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V; внесены изменения в соответствии с Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введены в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)

3. Членами товарной биржи не могут быть аффилированные с товарной биржей юридические лица.

Статья 12. Работники товарной биржи

Пункт 1 изложен в редакции Закона РК от 10.07.12 г. № 36-V (см. стар. ред.)

1. Работниками товарной биржи являются физические лица, состоящие в трудовых отношениях с товарной биржей и непосредственно выполняющие работу по трудовому договору. Работнику товарной биржи запрещается одновременно состоять в трудовых отношениях с членами товарной биржи.

2. Работникам товарной биржи запрещается участвовать в биржевых сделках, а также использовать коммерческую информацию в собственных интересах.

Глава 4. Деятельность товарной биржи

Статья 13. Деятельность товарной биржи

1. Основным видом деятельности товарной биржи являются организация и проведение биржевых торгов.

2. Товарная биржа осуществляет следующие функции:

1) организацию и проведение биржевых торгов;

2) регистрацию и оформление сделок, совершаемых на товарной бирже, в том числе сделок со спот-товарами;

Пункт дополнен подпунктом 2-1 в соответствии с Законом РК от 02.04.19 г. № 241-VI

2-1) выявление фактов ценового манипулирования;

Пункт дополнен подпунктом 2-2 в соответствии с Законом РК от 02.04.19 г. № 241-VI

2-2) формирование биржевых котировок;

Пункт дополнен подпунктом 2-3 в соответствии с Законом РК от 02.04.19 г. № 241-VI

2-3) проведение аккредитации членов товарной биржи;

Пункт дополнен подпунктом 2-4 в соответствии с Законом РК от 02.04.19 г. № 241-VI

2-4) контроль за соответствием аккредитованных членов товарной биржи требованиям, установленным правилами биржевой торговли, соблюдением ими требований указанных правил;

Пункт дополнен подпунктом 2-5 в соответствии с Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.)

2-5) регистрацию клиентов в качестве участников биржевых торгов;

3) организацию и осуществление расчетов по биржевым сделкам;

4) фиксирование биржевой цены на товар в результате проведенных торгов на товарной бирже;

5) исключен в соответствии с Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)

6) организацию экспертизы качества биржевого товара, реализуемого через биржевые торги, по требованию участника биржевой торговли;

Подпункт 7 изложен в редакции Закона РК от 10.07.12 г. № 36-V (см. стар. ред.)

7) оказание организационных, консультационных, информационных, методических услуг, связанных с биржевой торговлей;

8) проведение аналитических исследований рынка биржевых товаров;

9) выпуск печатной продукции, относящейся к информации о биржевой деятельности;

Подпункт 10 изложен в редакции Закона РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)

10) организацию учебных курсов по обучению и повышению квалификации участников биржевой торговли;

Подпункт 11 изложен в редакции Закона РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)

11) эксплуатацию электронной торговой системы товарной биржи;

12) развитие международных биржевых торгов.

Пункт 3 изложен в редакции Закона РК от 02.04.19 г. № 241-VI (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введены в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)

3. Товарная биржа не вправе совмещать свою деятельность с брокерской, дилерской, маркет-мейкерской и депозитарной деятельностью, а также с деятельностью по управлению ценными бумагами.

4. Товарная биржа вправе заключать от своего имени соглашения о сотрудничестве с иностранцами и юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством другого государства в пределах прав, предоставленных ей настоящим Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан.

Статья 13 дополнена пунктом 5 в соответствии с Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.)

5. Товарные биржи и участники биржевой торговли обязаны соответствовать минимальному порогу финансовой устойчивости.

Закон дополнен статьей 13-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V

Статья 13-1. Государственные закупки через товарную биржу

Пункт 1 изложен в редакции Закона РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)

1. Государственные закупки на товарной бирже осуществляются в порядке, установленном правилами биржевой торговли.

2. Государственные закупки на товарной бирже осуществляются в режиме двойного встречного аукциона.

3. Услуги по осуществлению государственных закупок через товарные биржи для заказчика оказываются на возмездной основе в рамках средств, предусмотренных в бюджете заказчика на соответствующий год.

4. Исключен в соответствии с Законом РК от 27.10.15 г. № 364-V (введен в действие с 1 января 2017 г.) (см. стар. ред.)

Закон дополнен статьей 13-2 в соответствии с Законом РК от 27.10.15 г. № 364-V

Статья 13-2. Права и обязанности товарной биржи

1. Товарная биржа имеет право:

1) определять в соответствии со статьей 15-1 настоящего Закона режимы торговли, в которых ею проводятся биржевые торги;