ЗАКОНРЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН О региональном финансовом центре города Алматы (с изменениями и дополнениями по состоянию на 05.07.2011 г.) Данная редакция действовала до внесения изменений от 5 июля 2012 года (редакция от 05.07.2011 г.)

Закон
Республики Казахстан

О региональном финансовом центре города Алматы

(с изменениями и дополнениями по состоянию на 05.07.2011 г.)

Данная редакция действовала до внесения изменений от 5 июля 2012 года

Настоящий Закон устанавливает правовые основы, определяющие особый правовой режим функционирования регионального финансового центра города Алматы.

В статью 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.07.07 г. № 309-III (см. стар. ред.)

Статья 1. Региональный финансовый центр города Алматы и его статус

Региональный финансовый центр города Алматы (далее - финансовый центр) представляет собой особый правовой режим, регулирующий взаимоотношения участников финансового центра и заинтересованных лиц, направленный на развитие финансового рынка Республики Казахстан.

Под государственной регистрацией участников финансового центра понимается процедура проверки соответствия учредительных и других документов законодательным актам Республики Казахстан, выдачи свидетельства о государственной регистрации с присвоением бизнес-идентификационного номера и передачи сведений в единый Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров.

Под аккредитацией участников финансового центра понимается процедура признания прав профессиональных участников рынка ценных бумаг на осуществление деятельности в качестве участника финансового центра.

Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о финансовом центре

1. Законодательство Республики Казахстан о финансовом центре основывается на Конституции Республики Казахстан, состоит из настоящего Закона и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан.

2. Если международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые содержатся в настоящем Законе, то применяются правила международного договора.

Статья 3. Цели создания и принципы функционирования финансового центра

Целями создания финансового центра являются развитие рынка ценных бумаг, обеспечение его интеграции с международными рынками капитала, привлечение инвестиций в экономику Республики Казахстан, выход казахстанского капитала на зарубежные рынки ценных бумаг.

Финансовый центр функционирует на следующих принципах:

Подпункт 1 изложен в редакции Закона РК от 21.07.07 г. № 309-III (см. стар. ред.)

1) равенство всех участников;

2) движение капитала в соответствии с валютным законодательством Республики Казахстан.

Статья 4. Уполномоченный орган по регулированию деятельности финансового центра

1. Уполномоченный орган по регулированию деятельности финансового центра (далее - уполномоченный орган) - государственный орган, осуществляющий государственное регулирование функционирования финансового центра.

2. Уполномоченный орган непосредственно подчинен и подотчетен Президенту Республики Казахстан и действует на основании Положения о нем, утверждаемого Президентом Республики Казахстан.

3. Структура и штатная численность уполномоченного органа утверждаются Президентом Республики Казахстан.

Статья 5. Задачи и функции уполномоченного органа

1. Основными задачами уполномоченного органа являются:

1) осуществление государственных полномочий, определенных настоящим Законом;

2) дальнейшее развитие финансового центра.

2. Функциями уполномоченного органа являются:

1) государственная регистрация (перерегистрация) юридических лиц - участников финансового центра;

Пункт дополнен подпунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 21.07.07 г. № 309-III

1-1) аккредитация участников финансового центра;

2) ходатайство о выдаче виз иностранцам и лицам без гражданства, прибывающим на территорию Республики Казахстан для осуществления деятельности в финансовом центре, в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан;

3) содействие участникам финансового центра в подборе работников;

4) разъяснение участникам финансового центра их прав и обязанностей;

5) государственный контроль за соблюдением участниками финансового центра законодательства Республики Казахстан о труде;

6) представительство финансового центра в государственных органах и иных организациях;

7) ведение государственного реестра участников финансового центра;

8) учет иностранцев и лиц без гражданства, осуществляющих трудовую деятельность в финансовом центре, и ежеквартальное предоставление информации о привлечении иностранной рабочей силы в местный исполнительный орган города Алматы по форме, установленной центральным исполнительным органом, координирующим реализацию государственной политики в сфере занятости населения;

9) Исключен в соответствии с Законом РК от 21.07.07 г. № 309-III (см. стар. ред.)

Пункт дополнен подпунктом 10 в соответствии с Законом РК от 21.07.07 г. № 309-III

10) разработка и реализация мероприятий по развитию финансового центра;

Пункт дополнен подпунктом 11 в соответствии с Законом РК от 21.07.07 г. № 309-III

11) содействие улучшению инфраструктуры рынка ценных бумаг;

Пункт дополнен подпунктом 12 в соответствии с Законом РК от 05.07.11 г. № 452-IV (введены в действие по истечении трех месяцев после его первого официального опубликования)

12) иные функции, предусмотренные настоящим Законом, иными законами Республики Казахстан и актами Президента Республики Казахстан.

Статья 6. Полномочия уполномоченного органа

В целях реализации своих задач и функций уполномоченный орган обладает следующими полномочиями:

В подпункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.03.10 г. № 258-IV (см. стар. ред.)

1) выдавать свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, свидетельства налогоплательщика;

Статья дополнена подпунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 21.07.07 г. № 309-III

1-1) выдавать свидетельства об аккредитации в качестве участника финансового центра;

2) утверждать правила государственной регистрации (перерегистрации) юридических лиц - участников финансового центра;

Статья дополнена подпунктом 2-1 в соответствии с Законом РК от 21.07.07 г. № 309-III

2-1) утверждать правила аккредитации в качестве участника финансового центра;

3) выступать от имени финансового центра в отношениях с третьими лицами;

4) взаимодействовать с государственными органами и иными организациями;

5) по согласованию с уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций устанавливать требования к эмитентам, чьи ценные бумаги предполагаются к включению или включены в список специальной торговой площадки финансового центра, а также к таким ценным бумагам;

6) утверждать перечень рейтинговых агентств, рейтинговые оценки которых признаются уполномоченным органом;

7) устанавливать требования к рейтинговым оценкам ценных бумаг и их эмитентов для допуска на специальную торговую площадку финансового центра;

В подпункт 8 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.07.07 г. № 309-III (см. стар. ред.)

8) возмещать затраты на аудит эмитентов финансовых инструментов, допущенных на специальную торговую площадку финансового центра, в размере и порядке, установленных Правительством Республики Казахстан;

9) для допуска финансовых инструментов на специальную торговую площадку финансового центра утверждать квалификационные требования к аудиторским организациям по согласованию с уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций и уполномоченным государственным органом по регулированию в области аудиторской деятельности и контролю за деятельностью аудиторских и профессиональных аудиторских организаций;

10) устанавливать перечень фондовых бирж, признаваемых финансовым центром;

11) заключать соглашения с фондовыми биржами иностранных государств по вопросам взаимодействия с финансовым центром;

12) проводить проверки на предмет соблюдения участниками финансового центра законодательства Республики Казахстан о труде;

Статья дополнена подпунктом 13 в соответствии с Законом РК от 05.07.11 г. № 452-IV (введены в действие по истечении трех месяцев после его первого официального опубликования)

13) иными полномочиями, предусмотренными настоящим Законом, иными законами Республики Казахстан и актами Президента Республики Казахстан.

Статья 7 изложена в редакции Закона РК от 21.07.07 г. № 309-III (см. стар. ред.)

Статья 7. Руководитель уполномоченного органа

1. Руководитель уполномоченного органа:

1) без доверенности действует от имени уполномоченного органа в отношениях с третьими лицами;

2) осуществляет прием на работу, перевод работника и расторжение трудового договора в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

3) в случае отсутствия возлагает исполнение своих обязанностей на одного из заместителей;

4) представляет уполномоченный орган в государственных органах и организациях в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

5) утверждает регламент работы и положения о структурных подразделениях уполномоченного органа;

6) утверждает положение о коллегии уполномоченного органа и определяет ее состав;

7) осуществляет полномочия, возложенные на него настоящим Законом и иными нормативными правовыми актами Республики Казахстан.

2. Руководитель уполномоченного органа назначается и освобождается от должности Президентом Республики Казахстан.

Статья 8. Международный совет уполномоченного органа

1. Международный совет является постоянно действующим консультативно-совещательным органом и создается при уполномоченном органе.

2. Основными задачами Международного совета являются:

1) выработка рекомендаций по использованию мирового опыта в вопросах, касающихся деятельности финансового центра;

2) рекомендация кандидатур на руководящие должности уполномоченного органа;

3) участие в разработке стратегии развития финансового центра.

3. В состав Международного совета входят ведущие эксперты финансового сектора. Членами Международного совета могут быть иностранцы.

4. Положение, порядок образования и деятельности Международного совета определяются уполномоченным органом.

5. Деятельность членов Международного совета осуществляется за счет средств, предусмотренных на финансирование уполномоченного органа.

Статья 9 изложена в редакции Закона РК от 11.07.09 г. № 185-IV (введен в действие по истечении тридцати календарных дней после первого официального опубликования) (см. стар. ред.); Закона РК от 01.03.11 г. № 414-IV (введены в действие с 01.01.2010 г.) (см. стар. ред.)

Статья 9. Специализированный финансовый суд

Специализированный финансовый суд в соответствии с законодательством Республики Казахстан разрешает споры участников финансового центра и рассматривает дела о реструктуризации финансовых организаций или организаций, входящих в банковский конгломерат в качестве родительской организации и не являющихся финансовыми организациями, в случаях, предусмотренных законами Республики Казахстан, регулирующими их деятельность.

См.: Постановление Конституционного Совета Республики Казахстан от 14 апреля 2006 года № 1 «Об официальном толковании пункта 4 статьи 75 Конституции Республики Казахстан»

Статья 10. Взаимоотношения уполномоченного органа с государственными органами

1. Государственные органы Республики Казахстан, функции которых по отношению к участникам финансового центра настоящим Законом передаются уполномоченному органу, осуществляют взаимодействие с уполномоченным органом на основании совместных приказов.

2. Уполномоченный орган вправе запрашивать у государственных органов информацию, необходимую для осуществления своих функций.

3. Уполномоченный орган предоставляет информацию о деятельности финансового центра государственным органам Республики Казахстан в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.

4. Иные полномочия государственных органов в отношениях с уполномоченным органом осуществляются в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.

Статья 11 изложена в редакции Закона РК от 21.07.07 г. № 309-III (см. стар. ред.)

Статья 11. Участники финансового центра

1. Участниками финансового центра являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, обладающие:

1) свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, выданным уполномоченным органом, либо свидетельством об аккредитации в качестве участника финансового центра;

2) лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, выданной уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций.

2. Участниками финансового центра не являются:

1) банки;

2) профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами;

3) накопительные пенсионные фонды.

3. Участники финансового центра вправе осуществлять иные виды деятельности с учетом условий и порядка совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, устанавливаемых нормативными правовыми актами уполномоченного государственного органа по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций.

4. Участники финансового центра вправе заключать сделки с финансовыми инструментами:

1) на специальной торговой площадке финансового центра;

2) на фондовых биржах, в том числе иностранных;

3) на неорганизованном рынке ценных бумаг.

5. Обязательным условием государственной регистрации участника финансового центра и (или) аккредитации в качестве участника финансового центра уполномоченным органом является наличие постоянно действующего органа юридического лица на территории города Алматы.

Статья 12. Специальная торговая площадка финансового центра

В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.07.07 г. № 309-III (см. стар. ред.)

1. Специальной торговой площадкой финансового центра является торговая площадка фондовой биржи, функционирующей на территории города Алматы и определяемой уполномоченным органом, на которой участники финансового центра осуществляют торги финансовыми инструментами.

Торги финансовыми инструментами на специальной торговой площадке финансового центра могут осуществлять лица, указанные в пункте 2 статьи 11 настоящего Закона, обладающие лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, выданной уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций.

2. Правила организатора торгов, принимаемые в отношении специальной торговой площадки финансового центра, подлежат согласованию с уполномоченным органом и с уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций.

Статья 13. Визовый режим иностранцев и лиц без гражданства

1. Иностранцы и лица без гражданства, прибывающие на территорию Республики Казахстан для осуществления деятельности в финансовом центре, получают въездную визу по прибытии в международный аэропорт города Алматы.

2. Продление срока действия виз, а также изменение категории виз лицам, указанным в пункте 1 настоящей статьи, по ходатайству уполномоченного органа могут осуществляться без выезда за пределы Республики Казахстан в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Статья 14. Налоговый контроль участников финансового центра

Налоговый контроль участников финансового центра осуществляется в соответствии с налоговым законодательством Республики Казахстан.

Статья 15. Языки ведения документации и сделок

Участники финансового центра вправе вести документацию и заключать сделки на государственном и (или) русском, и (или) английском языках.

При необходимости представления участниками финансового центра документации в государственные органы, за исключением органов финансового центра, перевод с английского языка на государственный и русский языки осуществляется уполномоченным органом.

Статья 16. Денежные обязательства участников финансового центра

Денежные обязательства участников финансового центра могут быть выражены в тенге и иностранной валюте.

Статья 17. Ответственность за нарушение законодательства о финансовом центре

Нарушение законодательства Республики Казахстан о финансовом центре влечет ответственность в соответствии с законами Республики Казахстан.

Статья 18. Введение в действие

Настоящий Закон вводится в действие со дня его официального опубликования.

Президент

Республики Казахстан

Н. НАЗАРБАЕВ

Астана, Акорда, 5 июня 2006 года

№ 145-III ЗРК