Постановление Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 21 октября 2011 года № 49/14 «Об утверждении Регламента по применению мер по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма на небанковском финансовом рынке»

Постановление Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 21 октября 2011 года № 49/14
Об утверждении Регламента по применению мер по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма на небанковском финансовом рынке

На основании ст.20 п.(1), ст.21 п.(1), ст.22 п.(1) и ст.(2), ст.25 п.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 «О Национальной комиссии по финансовому рынку» (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS) и ст.10 п.(2) Закона № 190-XVI от 26.07.2007 «О предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма» (Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 141-145, ст.597) Национальная комиссия по финансовому рынку ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Регламент по применению мер по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма на небанковском финансовом рынке (прилагается).

2. Отчетные единицы в срок до 3 месяцев со дня вступления в силу настоящего постановления разработают и утвердят в соответствии с законодательством собственные программы по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, учитывая положения настоящего Регламента.

3. Об исполнении п.2 отчетные единицы проинформируют Национальную комиссию по финансовому рынку в течение 30 дней.

4. Контроль над исполнением положений п.2 настоящего постановления возложить на генеральное управление надзора за ценными бумагами, генеральное управление надзора за страхованием и генеральное управление коллективных инвестиций и микрофинансирования.

5. Признать утратившим силу Постановление Национальной комиссии по финансовом рынку № 63/5 от 25.12.2007 «О Рекомендациях по применению мер по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма на небанковском финансовом рынке» (Официальный монитор Республики Молдова, 2008, № 30-31, ст.74).

Приложение

к постановлению Национальной

комиссии по финансовому рынку

от 21 октября 2011 года № 49/14

РЕГЛАМЕНТ
по применению мер по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма на небанковском финансовом рынке

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Регламент по применению мер по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма на небанковском финансовом рынке (далее - Регламент) разработан для профессиональных участников небанковского финансового рынка - отчетных единиц, определенных ст.4 Закона № 190-XVI от 26.07.2007 «О предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма» (далее - Закон № 190 от 26.07.2007).

2. Целью настоящего Регламента является установление требований по созданию собственных программ по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма на небанковском финансовом рынке.

3. Действиями, подверженными риску отмывания денег и финансирования терроризма, являются: